09内部审核控制程序

1、 1 目的 规范内部审核，确定质量活动和相应结果是否符合策划安排，以及这些安排对管理方针、目标是否合适，以验证质量管理体系运行的符合性、有效性。2 适用范围 适用于对质量管理体系及其要素所涉及的部门实施内部审核。3 职责3.1管理者代表负责内部审核的组织、协调和报告；3.2内务部协助管理者代表做好内审工作；3.3各部门应及时配合内部审核。4 工作程序4.1内部审核计划和频次a）内务部于编制年度的“内部审核计划”，明确内部审核的具体内容，报管理者代表审批后执行，审核计划必须覆盖质量管理体系所包含的要素和部门，每年对全本公司的所有部门和质量管理体系要素必须进行至少一次内部审核，要求两次审核的间隔不

2、超过十二个月。b）本公司根据质量管理体系运行实际状况，每年可以进行多次内部审核。4.2审核内容范围 本公司质量管理体系所覆盖的活动、过程、部门、场所和人员。4.3审核准备 a）每次审核时，内务部在审核前一周下达“内审实施计划”，在“内审实施计划”中明确审核范围、目的、依据、审核日程安排，安排应考虑上一次审核的结果、承担质量管理体系职责的重要性，管理者代表根据审核需要，委派合格的内审员应与受审部门或活动无直接责任，并指定审核组组长。 b）内审组审核前按质量管理体系标准、管理手册、程序文件和质量计划等要求，编制“内审检查表”，明确对被审核部门进行审核的具体内容。 c）各被审核部门根据审核实施计划要

3、求，准备好有关资料。4.4审核准则4.4.1质量管理 a）GB/T19001-2016质量管理体系要求； b）管理手册、相关的程序文件； c）有关法律法规要求。4.5审核实施a）首次会议 审核组长主持首次会议，审核组成员和各被审核部门主管或代表参加，参加人员在 “内审签到表”首次会议签到栏上签名，由审核组长介绍：审核目的、要求、审核准则、审核组成员分工、审核方式、不合格判定原则和审核日程安排等内容。b）现场审核-审核组成员根据分工要求，依据审核检查表，通过查阅文件、记录、交谈、检查现场等方式对被审核部门质量环境管理体系运行情况进行检查，收集合格与否的证据，将审核检查情况详细记录在“内审检查表”

4、上。-审核组成员在审核过程中，当发现不合格时，审核员应及时指出不合格的具体事实，让被审核部门当事人或主任认可。c）审核组内部会议-在现场审核完成之后，由审核组长召集审核员，召开审核组内部会议，相互通报各审核小组情况，进行沟通和讨论，作出审核结论，对不合格事项填写“内审不合格报告” 详细描述不合格的事实和违反的标准条款或管理手册、程序文件等规定要求。-将“内审不合格报告”交被审核部门主管进行签名确认。d）末次会议在一次现场审核完成后，由审核组长主持召开末次会议，审核组成员、和各被审核部门主管参加，参加人员在“内审签到表”末次会议签到栏上签名，由审核组长对审核情况进行综述：报告审核情况、体系运行评价、宣读“内审不合格报告”。4.6审核报告 在一次内审结束后，由审核组长编写“内部审核报告”， 对审核的情况进行综合描述、总结、分析、提出改进措施建议，报管理者代表审批，并发至各相关部门。4.7审核跟踪和验证 a）内部审核发现的不合格项，按QP-12程序，下达“内审不合格报告”。 b）受审核部门接到“内审不合格报告”后，应进行原因分析、制定纠正措施、经审核组长或管理者代表确