风险分级管控体系指导书

1、风险分级管控体系指导书1、目的与范围全过程、全方位、全覆盖的风险点辨识，落实风险管控主体责任,确保风险受控,从根本上防范事故发生，构建平安消费长效机制。本指导书适用于公司的所有部门、科室，包括规划、设计、新改扩建、供给、经营、储存、运输、销售、检维修、检验、分析、后勤保障等，各类消费经营活动中所涉及的危害因素识别，风险分析、评价、分级和风险控制的管理。2、标准性引用文件以下文件对于本文件的应用是必不可少的。但凡注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。但凡不注日期的引用文件，其最新版本包括所有的修改单适用于本文件。GB/T13861消费过程危险和有害因素分类与代码DB37/T2882-2

2、021平安消费风险分级管控体系通那么工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册2021版3、总体要求与原那么结合本企业特点，建立精准、动态、高效、严格的风险分级管控体系，全面排查、辨识、评估平安风险，落实风险管控责任，采取有效措施控制重大平安风险，对企业风险施行标准化管控。通过体系建立形成平安消费长效机制，提升企业平安消费程度，有效防范各类事故，确保平安消费形势持续稳定好转。坚持以人为本，结实树立平安开展的理念和红线意识，以更大的努力、更有效的举措、更完善的制度，强化风险管控,夯实平安根底管理，进一步落实企业主体责任。4、术语和定义以下术语和定义适用于本指导书。消费平安事故或安康损害事件发生的可能

3、性和严重性的组合。可能性，是指事故事件发生的概率。严重性，是指事故事件一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险二可能性X严重性。风险点风险点是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域施行的伴随风险的作业过程，或以上两者的组合。4.3 危险源危险有害因素可能导致人身伤害和或安康损害和或财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。在分析消费过程中对人造成伤亡、影响人的身体安康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。4.4 危害因素辨识识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。4.5 风险评价估对危险源导

4、致的风险进展分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可承受予以确定的过程。注：风险评价的对象是针对风险点，即消费经营活动中所涉及的设施、设备、装置、区域、平安管理等实际状况进展评价，也可针对风险点内的不同与危险源相关联的人、物、环境及管理等因素的风险进展评价。4.6 风险分级通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进展定性或定量评价，根据评价结果划分等级。风险分级管控按照风险不同级别、所需管控资源、管控才能、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。风险控制措施企业为将风险降低至可承受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和手段。风险信息风险点名称、

5、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。风险分级管控清单企业各类风险信息的集合。5、根本程序成立风险分级管控体系建立小组。组长：郭景印副组长：张孟明、董延民组员：王贵峰、李照雷、杨波、黄晶、孟凡浩、荣先宝、韩鲁予、苏明超风险辨识、评价和管控的主管部门设在平安消费办公室。职责1 .组长应负责风险辨识、评价和管控管理工作；2 .组员应负责分管范围内的风险辨识、评价和管控管理工作；3 .负责起草体系建立指导书和有关体系文件；4 .负责本指导书的组织施行、指导和监视检查；5 .负责体系建立方案制定、人员配置、财务资源等事项，协调、调

6、度各工作小组开展情况和体系建立的各项工作；6 .组织公司风险管控措施评审，负责对二级以上含二级风险及其控制措施的制定和评审；7 .负责将体系建立工作纳入平安消费责任制考核；8 .2施行全员培训分层次、分阶段培训学习，掌握标准、程序、方法。企业各级单位应制定风险分级管控培训方案，组织员工对本单位的风险分析评价方法、分析过程及分析结果进展培训，并保存培训记录。9 .3编制体系文件建立风险管控制度，编制作业指导书、风险点清单、作业活动清单、设备设施清单、工作危害分析JHA评价记录、平安检查表分析SCU评价记录、风险分级管控清单、危险源统计表等有关记录文件,确定风险识别、评价方法及风险等级断定标准。1

7、0 4排查风险点公司组织各部门对消费经营全过程进展风险点排查，进展风险点登记，形成包括：风险点名称、区域位置、可能导致事故类型、现有风险控制措施等内容的根本信息，建立？风险点统计表？。表1风险点统计表序号名称类型区域位置可能发生的事故类型及后果现有风险控制措施管控层级责任单位责任人备注风险点排查划分应按部门、场所、区域、设施或作业活动划分，如一个部门就是一个风险点或同一个作业场地为一个风险点。1作业过程中的危险源辨识宜采用工作危害分析法JHA。即：针对每个作业活动中的每个作业步骤或作业内容，识别出与此步骤或内容有关的危险源，建立作业活动清单，工作危害分析评价记录表。表2作业活动清单记录受控号单

8、位：用：序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点活动频率备注填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日表3工作危害分析JHA+评价记录记录受控号风险点：岗位：作业活动：N）：分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期：序号作业步骤危险源或潜在事件人、物、作业环境、管理可能发生的事故类型及后果现有控制措施风险评价风险分级管控层级建议改良新增措施备注工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施可能性严重性频次风险值评价级别工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施注：1.分析人为岗位人员，审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。2 .中选用风险矩阵分析法LS法

9、时可不填写频次。3 .现有管控措施结合企业实际情况按五种措施分类填写，内容必须详细和详细。4 .可能发生的事故类型应结合工贸行业特点根据GB6441填写，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它伤害等；5 .评价级别是运用风险评价方法确定的风险等级。6 .风险分级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝"标识。7 .管控层级是指根据企业机构设置情况确定的管控层级，一般分为公司厂级、部室车间级、班组和岗位级。2设备设施：针对设备设施等宜采用平安检查表法SCL法进展危险源

10、辨识，建立设备设施清单，平安检查分析记录表。表4设备设施清单记录受控号单位：用:序号设备名称类别型号位号/所在部位是否特种设备备注填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日注：1.按照单元或装置进展划分，同一单元或装置内介质、型号一样的设备设施可合并，在备注内写明数量。2.厂房、管廊、手持电开工具、办公楼等可以放在表的最后列出。表5平安检查表分析SCLL+评价记录记录受控号风险点：岗位：设备设施：N）：2 .中选用风险矩阵分析法LS法时可不填写频次。3 .现有管控措施结合企业实际情况按五种措施分类填写，内容必须详细和详细。4 .可能发生的事故类型应结合工贸行业特点根据GB6441填写，包

11、括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它伤害等；5 .评价级别是运用风险评价方法确定的风险等级。6 .风险分级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝"标识。7 .管控层级是指根据企业机构设置情况确定的管控层级，一般分为公司厂级、部室车间级、班组和岗位级。3辨识范围危险源的辨识范围应覆盖所有的作业活动和设备设施，包括： 规划、设计重点是新、改、扩建工程和建立、投产、运行等阶段； 常规和非常规作业活动； 事故及潜在的紧急情况； 所有进入作业场所人员的活动； 原材料、产品的

12、运输和使用过程； 作业场所的设施、设备、车辆、平安防护用品； 工艺、设备、管理、人员等变更; 丢弃、废弃、撤除与处置； 气候、地质及环境影响等。(1)风险评价方法公司采用风险矩阵分析法LS，作业条件危险性分析法LEO,对风险进展定性、定量评价，根据评价结果按从严从高的原那么断定评价级别。A.1风险矩阵分析法LS风险矩阵分析法简称LS，R=LXS,其中双风险值，事故发生的可能性与事件后果的结合，L是事故发生的可能性；S是事故后果严重性；R值越大，说明该系统危险性大、风险大。事故发生的可能性L断定准那么等级标准5在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现没有监测系统，或在正常

13、情况下经常发生此类事故或事件。4危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生3没有保护措施如没有保护装置、没有个人防护用品等，或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现现场有监测系统，或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。2危害一旦发生能及时发现，并定期进展监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发惹事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工平安卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发惹事故或事件。事件后果严重性S断定准那么等级法律、法规及其他要求人员直接

14、经济损失停工企业形象5违背法律、法规和标准死亡100万元以上局部装置2套或设备重大国际影响4潜在违背法规和标准丧失劳动才能50万元以上2套装置停工、或设备停工行业内、省内影响3不符合上级公司或行业的平安方针、制度、规定等截肢、骨折、听力丧失、慢性病1万元以上1套装置停工或设备地区影响2不符合企业的平安操作程序、规定细微受伤、间歇不舒适1万元以下受影响不大，几乎不停工公司及周边范围1完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受损平安风险等级断定准那么R及控制措施风险值风险等级应采取的行动/控制措施施行期限20-25A/1级极其危险在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改良措施进展评估立即15-16B/

15、2级高度危险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改9-12C/3级显著危险可考虑建立目的、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理4-8D/4级轻度危险可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查有条件、有经费时治理1-3E/5级稍有危险无需采用控制措施需保存记录风险矩阵表轻度危险显著危险高度危险极其危险极其危险轻度危险轻度危险显著危险高度危险极其危险轻度危险轻度危险显著危险显著危险高度危险稍有危险轻度危险轻度危险轻度危险显著危险稍有危险稍有危险轻度危险轻度危险轻度危险5432112345A.2作业条件危险性分析法LEO作业条件危险性分析评价法简称LEO。L（l

16、ikelihood,事故发生的可能性）、E（exposure,人员暴露于危险环境中的频繁程度）和C（consequence,一旦发惹事故可能造成的后果）。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D（danger,危险性）来评价作业条件危险性的大小，即:D=LXEXCoD值越大，说明该作业活动危险性大、风险大。事故事件发生的可能性L断定准那么分值事故、事件或偏向发生的可能性10完全可以意料。6相当可能；或危害的发生不能被发现没有监测系统；或在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施；或在正常情况下经常发生此类事故、事件或偏向3可能，但不经常；或危害的发生不容易被发现；现场没有检测

17、系统或保护措施如没有保护装置、没有个人防护用品等，也未作过任何监测；或未严格按操作规程执行；或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当；或危害在预期情况下发生1可能性小，完全意外；或危害的发生容易被发现；现场有监测系统或曾经作过监测；或过去曾经发生类似事故、事件或偏向；或在异常情况下发生过类似事故、事件或偏向很不可能，可以设想；危害一旦发生能及时发现，并能定期进展监测极不可能；有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施；或员工平安卫生意识相当高，严格执行操作规程实际不可能暴露于危险环境的频繁程度E断定准那么分值频繁程度分值频繁程度10连续暴露2每月一次暴露6每天工作时间内暴露1每年几次暴露3

18、每周一次或偶尔暴露非常罕见地暴露发惹事故事件偏向产生的后果严重性C断定准那么分值法律法规及其他要求人员伤亡直接经济损失万元停工公司形象100严重违背法律法规和标准10人以上死亡，或50人以上重伤5000以上公司停产重大国际、国内影响40违背法律法规和标准3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重伤1000以上装置停工行业内、省内影响15潜在违背法规和标准3人以下死亡，或10人以下重伤100以上局部装置停工地区影响7不符合上级或行业的平安方针、制度、规定等丧失劳动力、截肢、骨折、听力丧失、慢性病10万以上局部设备停工公司及周边范围2不符合公司的平安操作程序、规定细微受伤、间歇不舒适1万以上

19、1套设备停工引人关注，不利于根本的平安卫生要求1完全符合无伤亡1万以下没有停工形象没有受损风险等级断定准那么D及控制措施风险值风险等级应采取的行动/控制措施施行期限>320A/1级极其危险在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改良措施进展评估立即160320B/2级高度危险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改70160C/3级显著危险可考虑建立目的、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理2070D/4级轻度危险可考虑建立操作规程、作业指导书，但需定期检查有条件、有经费时治理<20E/5级稍有危险无需采用控制措施，但需保存记录/2风险评价准那么在

20、对风险点和各类危险源进展风险评价时，应结合自身可承受风险实际，制定事故事件发生的可能性、严重性、频次、风险值的取值标准参见附录C和评价级别，进展风险评价。风险断定准那么的制定应充分考虑以下要求： 有关平安消费法律、法规； 设计标准、技术标准； 本单位的平安管理、技术标准； 本单位的平安消费方针和目的等； 相关方的投诉。3风险评价与分级根据确定的评价方法与风险断定准那么进展风险评价，断定风险等级。风险等级断定应遵循从严从高的原那么，将各评价级别划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险等风险级别，分别用“红橙黄蓝四种颜色表示，评价出其他级数评价级别的企业在进展风险分级划分时参照以下原那么，结合自

21、身可承受风险实际进展划分。 E级5级蓝色可承受危险：班组、岗位管控。 D级4级蓝色轻度危险：属于低风险，班组、岗位管控。 C级3级黄色显著危险：属于一般风险，部室车间级、班组、岗位管控，需要控制整改。 B级2级橙色高度危险：属于较大风险，公司厂级、部室车间级、班组、岗位管控，应制定建议改良措施进展控制管理。A级1级红色极其危险：属于重大风险，公司厂级、部室车间级、班组、岗位管控，应立即整改，视详细情况决定是否停产整改，需要停产整改的，只有当风险降至可承受后，才能开场或继续工作。4确定重大风险以下情形为重大风险：违背法律、法规及国家标准中强迫性条款的；发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或三次及

22、以上轻伤、一般财产损失事故，且如今发惹事故的条件仍然存在的；涉及危险化学品重大危险源的；具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人及以上的；经风险评价确定为最高级别风险的。5风险点级别确定按照风险点中各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。风险控制措施的制定与施行（1）制定风险控制措施时应从工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施这五类中进展选择。（2）风险控制措施的选择应考虑可行性、可靠性、先进性、平安性、经济合理性、经营运行情况及可靠的技术保证和效劳。（3）设备设施类危险源通常采用以下控制措施：平安屏护、报警、联锁、限位、平安泄放等工艺设备本身固有的

23、控制措施和检查、检测、维保等常规的管理措施。（4）作业活动类危险源的控制措施通常从以下方面考虑：制度、操作规程的完备性、管理流程合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员技术才能等方面。（5）不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进展控制，对于评价出的不可承受风险，应制定补充建议措施并施行，直至风险可以承受。（6）风险控制措施应在施行前针对以下内容评审：措施的可行性和有效性；是否使风险降低到可以承受的程度；是否产生新的风险；是否已选定了最正确的解决方案；是否会被应用于实际工作中。风险分级管控（1）风险分级管控的要求风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原那么，上一级负责管控的风险

24、，下一级必须同时负责管控，并逐级落实详细措施。对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进展管控。根据风险分级管控的根本原那么和组织机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级，一般分为公司厂级、部室车间级、班组和岗位级。(2)编制风险分级管控清单在每一轮危险源辨识和风险评价后，编制包括全部风险点各类风险信息的风险分级管控清单，并按规定及时更新。表6作业活动风险分级管控清单单位:风险点作业步骤评价级别风险分级可能发生的事故类型及后果管控措施责任单位编号类型名称序号名称危险源或潜在事件工程技术管理措培训教育个体防护应急处置管控层级责任人备注措施措措措施施施施注：管控措施

25、指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有平安控制措施”和“建议改良新增措施”，内容必须详细和详细。表7设备设施风险分级管控清单单位:风险点检查工程评价级别风险分级不符合标准情况及后果管控措施责任单位编号类型名称序号名称标准工程技术管理措培训教育个体防护应急处置管控层级责任人备注措施措措措施施施施管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有平安控制措施”和“建议改良新增措施”，内容必须详细和详细。(3)风险告知建立平安风险公告制度，在醒目位置和重点区域分别设置平安风险公告栏，制作岗位平安风险告知卡，标明主要平安风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。对存在重大平安风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强化危险源监测和