风险分级管控实施方案

1、云科技？平安风险分级管控？施行方案为了全面提升云科技平安管理程度，实现全年平安消费目的，云科技根据上级公司？平安风险分级管控和隐患排查治理双重预防施行细那么试行？文件,制定了云科技平安风险分级管控施行方案，该方案适用于云科技光伏风险分级管控工作。一：组织机构与管控责任：1、组织机构：云科技在公司平安委员会的根底上成立“风险分级管控工作指导小组，负责统筹协调“风险分级管控工作。组长：张*副组长：王*朱*成员：梅*、孙*、唐*、任*、王*、王*、田*。指导组下设办公室，办公室设在公司EHS&B,办公室由主任与成员组成，负责制定云科技平安风险分级管控施行方案，落实指导工作任务，负责组织、协调

2、、汇总、考核、督办等工作。名称职务姓名联络方式风险分级管控办公室办公室主任赵*158*办公室组员文*158*办公室组员廉*158*2、管控责任与职责组长职责：1）制定本单位平安风险分级管控，确保其达成;2）确保风险分级管控所需资源的获得；3）针对重大风险分级做出决定。副组长职责：1）协助组长规划、制定、落实风险分级管控；2）推动风险分级管控方案的制定与施行；3）制定风险管控措施；4) 研究并组织解决风险分级管控中的重大问题；5) 组长委托的其它事项。成员职责：1) 对本部门的风险分级管控工作全面负责；2) 积极推动本部门的风险分级管控工作；3)按照PDCAfe,持续进展改良；4) 提供本部门风

3、险分级管控工作所需的资源；5) 与其它部门互相沟通、及时解决。办公室主任职责：1) 负责制定云科技平安风险分级管控施行方案；2) 规划、监视、落实各单位风险分级管控施行情况；3) 风险分级管控外部联络与内部沟通；4) 就风险分级管控工作推动施行情况及时汇报。办公室组员职责：1) 推进跟进各部门平安风险分级管控工作施行情况；2) 开展风险分级管控施行文件类资料组织人员学习与培训；3) 负责统一制作或设置风险告知看板。二：分级管控根本程序与风险的辨识明确了风险分级管控根本程序：准备工作-风险辨识-风险评估-风险分级-制定管控措施-建立风险数据库-建立“四色分布图-风险公告警示-风险管控-信息化管理

4、-考核-持续改良。风险等级算法采用LEC去稍加改变，D代表风险等级，LE代表可能性与暴露的频繁程度，C代表后果严重度，及D=LE*C风险的辨识过程，就是通过一定的方法寻找出潜在的风险或危害的过程，将引起事故发生的原因来做为辨识的范围：1、物设备设施的不平安状态：车间、仓库等建筑构造是否符合平安、消防要求，是否存在设备设施带病运转、超期限效劳、特种设备是否认期检验、平安设施以及消防设施是否完好并到达设计的效果等；2、人的不平安行为：是否有违章作业、违章指挥、违背劳动纪律现象。3、管理上的缺陷：企业的平安、环境、职业安康管理体系建立、制度建立、员工的培训与教育、对外来人员的管理、是否有平安技术措施

5、、设计方案、是否为员工配置适当的个人防护用品等。4、有害的环境：地理位置、周边环境或者工作岗位环境是否存在潜在的危害风险因素。三：风险分析和评估风险分析和评估的目的，就是要对风险辨识中识别出的风险因素通过定性、定量的测量，通过选择适宜的风险评估的工具，来确定风险因素的危险等级，从而对危险因素采取不同的控制与处置措施以进展分级管理。各企业可以根据企业的实际情况设定风险等级，通过确认哪些是可承受的风险、哪些是不可承受的风险，为下一步的风险控制做好准备。1、风险演变为事故的可能性分析:风险演变为事故的可能性分析LE前能性与暴露的频繁程度级别分值说明表述五级5极有可能发生每次作业或每月四级4很可能发生

6、每季度都有发生三级3可能发生每年都有发生二级2较不PJ能发生年度曾经发生过一级1根本不PJ能发生从未发生过2、风险演变为事故的严重度分析:风险演变为事故的严重度分析C*果严重度级别分值说明表述一级5特别影响造成3人以上死亡，7人及以上重伤，直接经济损失100万元以上二级4影响重大造成1-2人死亡，3-6人重伤或严重职业病，直接经济损失10万元以上，100万元以下三级3影响较大造成1-2人重伤，3-6人轻伤；或经济损失1万一以上，10万元以下四级2影响一般造成1-2人轻伤或直接经济损失5000元以下五级1影响很小一般无人员损伤或虚惊事件3、风险数值矩阵法:风险数值矩阵后果严重度一览特别重大重大较

7、大很小54321事故发生概率等级五级5252015105四级420161284三级31512963二级2108642一级1543214、风险分级范围与颜色代表:风险等级原那么上分为重大风险、较大风险、一般风险、低风险四个等级,分别用“红、橙、黄、蓝四色表示，“红色代表最高风险。风险级别分值范围颜色代表例如重大风险20-25红色较大风险10-16橙色一般风险4-9更色低风险1-3蓝色5、风险管控措施:风险控制就是使风险降低到企业可以承受的程度，当风险发生时，不至于影响企业的正常运作。按照职责分工，各部门负责人组织本部门专业人员制定风险的管控标准和控制措施。重大平安风险管控措施由“风险分级管控工作

8、指导小组组长李永辉组织制定并施行，制定详细的工作方案。在划定的重大平安风险区域设定作业人数上限。从设备设施等硬件设施和组织管理等软件设施上分别采取预防措施。例如在工程建立阶段就采取有效的平安技术措施，运用工程技术手段消除不平安因素，实现工艺和机械设备等消费条件本质平安；另一方面，从加强平安管理以及加强对员工的平安教育和培训入手，进步所有员工的风险防范意识和技能。通过增加完善各种平安设施以及员工的个人防护用品、选用低毒或无毒的消费原料、隔离、屏蔽；应急响应与救援方案等等方法，减少风险的发生频率以及减轻发惹事故的后果。3.5.1、 建立风险数据库：建立风险数据库，由“风险分级管控工作指导小组办公室

9、成员对本单位的所以风险点与危险源的相关信息进展统一搜集汇总，按照下表格式形成风险点与危险源数据台账。平安风险分级管控台账表所在位置危险源名称风险等级管控措施责任单位责任人监视人联络*3.5.2、 平面直观风险分置图表在公司整体平面布置图的根底上，绘制本单位风险“四色分布图，并分别标注：例如如下由EHSFB在单位醒目位置或存在重大平安风险的区域设置风险告知看板，公告存在的主要风险、风险类型、风险等级、管控措施、管控责任人、责任人联络方式等。制作各岗位风险告知卡，标明本岗位存在的主要风险、事故后果、管控措施等内容。整体看板构造如附图所示：材质为硬质PVC规格为700*500MM云科技安全风险分级管

10、控一览表风险数值矩阵后臬产重度一览风险演变为事故的口能性分析风险演变为事故的产重度分析特别重大重大较大一般很小LE可能性与暴露的频繁程度C相果严重度54321级别分值说明表述级别分值说明表述事故发生概率等级五级5252015105五级5极有可能发生每次作业或每月五级5特别影响应1/3,、以_L兀1_>7,、/以DJ>直J文星济损失100J元以上四级420161284四级4很可能发生每季度都有发生四级4影响重大造J现1-2人如LL1,3-6八堂仿改J里职业病,直接经*齐损失10万元以上,100万元以下三级31512963三级3可能发生每年都有发生三级3影响较大詹破1-2八星伏，3-6

11、人把伏；取税价扳大1万一以上，10万元以下二级2108642二级2较不可能发生年度曾经发生过二级2影响一般造成1-2人轻伤或直接经济损失500阮以下一级154321一级1基本不可能发生从未发生过一级1影响很小一般无人员损伤或虚惊事件所在位置危险源名称LECI评分风险等级管控措施责任单位责任人监督人监督人电话电池制造爆炸火灾灼烫5420重要千间川攵丘?!.；力'不，、贝JZT/'而次"=?«力'不，、贝JZT/'干19平；由专业，设备设施进行维护保养；日常操作工需经培训考核合格方可上岗；正确穿戴防护用品生产运营部*158*特气站爆炸火灾中毒54

12、20重要持N站为受捏区域；外来人员姓人书填写受捏区性人审诘申；由专业人员是劭对设备设施进行维护保养；日常操作工需经培训考核合格方可上岗；正确穿戴防护用品动力部*158*化学品房火灾灼烫中毒4312较大®员前经培训合格上网；每大定时定点迸行现场巡检；配直个人防空常薪胆赢戴；定期组织相应ERT人员开展应急演练；定期检查现场防护用品、防护设施；运营管理部*158*组件制造火灾机械高温5210较大千间贝攵住在哪；力'不，、贝而次«攵丘6：空、干1平；备设施进行维护保养；日常操作工需经培训考核合格后上岗；严禁存在"三违"现象生产制造部*158*变电站触电火

13、灾4312较大禾经培训令脩入贝不可探作；衽怆维修灯前产脩1S寸«笠配电系统作业指导千与荏牌上锁；确保绝缘工具检验合格；定期对配电室进行巡检；正确穿戴防护用品动力部*158*废水站灼烫中毒坠落4312较大未经培训合格人员不可操作；在检维修时需严格遵守废水站作业指导书;正确穿戴个人防护用品；对现场进行通风换气；定期检查现场防护用品、防护设施；动力部*158*供液间中毒灼烫火灾4312较大供液间为受控区域；外来人员进入需填写受控区进入申请单;由专业人员定期对设备设施进行维护保养；日常操作工需经培训考核合格方可上岗；正确穿戴防护用品动力部*158*纯水房坠落触电灼烫224一般非专业八贝多止原

14、作攻街；定期双攻街迸仃维护保乔；止硼身黑1'人防护用品；现物张贴对应MSDS,对现场工作人员进行培训；定期检查现场防护用品、防护设施；动力部*158*餐厅火灾食物中毒248一般生广经言评可证件在许可池围内；现场公事工作人员合格健康证；对食品进杼检验与样样；定期对餐厅工作人员进行食品安全培训,安全用水用电用气；行政后勤*158*空调房触电火灾339一般非专业人员禁止操作设备；定期对设备进行维护保养；由专人按时进行现场还服,笄记录巡检数据；动力部*158*垃圾房火灾326一般由行政后勤定点对现场巡查；区域逋风换气；配置消防器材；张贝猱火、禁烟标识行政后勤*158*办公区人员密集212低风险

15、定期对人员进行培训与消防逃生应急演练；由行政后勤专人对紧急逃生门、安全疏散指示牌等安全标识进行检查；合理规划办公区域,保障合理的逃生路线行政后勤*158*风险等级原则上分为重大风险（20-25）、较大风险（10-16）、一般风险（4-9）、低风险（1-3）四个等级，分别用"红色、橙色、黄色、蓝色"（“红色”代表最高风险等级）风险等级/评分（D）=可能性与暴露的频繁程度（LE）*后果严重度（C四、双预控结合平安风险分级管控与隐患排查治理将风险分级管控与平安隐患排查治理严密结合，由公司指导带队，各部经理参与，通过现场平安隐患动态排查治理对照？风险分级管控清单/台账？逐项排查风险

16、措施是否符合管控标准、各项管控措施是否有效、落实是否到位，并将检查发现的不符合项内容，汇总在？平安检查表内？，按照五定原那么定整改责任人，定整改措施，定整改完成时间，定整改完成人，定整改验收人，落实相关责任单位、责任人并进展整改。五、层级施行、分级管控、逐级监视由“风险分级管控工作指导小组办公室及公司EHSFB统一部署与指导。各部门、车间第一负责人与相关专业人员如：主管、工程师、助理工程师、兼职平安员在公司级根底上逐级细化平安风险分级管控内容，要求有方案性开展、并召开专项会议落实管控措施，由专人进展汇总、并严格按“PDCA法，持续改良。六、管控措施要求及风险预警对实时监测或动态隐患排查治理中发

17、现的风险失控及管控措施未落实时启动预警机制，发出危险预警指示，并及时将相关信息传到达风险范围内涉及的所有人员，由现场管理人员及作业人员负责落实。预警色整改期限整改负责人低风险蓝色整改不过班由班组长或部门兼职平安员一般风险黄色整改不过大由车间或部门主管负责管控较大风险橙色整改不过大由车间或部门经理负责管控重大风险红色整改不过大由公司副总或总监负责管控附：？风险预警管控联络单？七、管控施行考核结合云科技受控三阶文件Q/JXZ01030017?EHSr理制度？中5.2EHS奖惩管理进展考核与奖惩。将未遵守分级管控相关措施的人员对照填写？Q/JXZ01030017-01员工违纪通知单？或？Q/JXZ01030005-02隐患整改通知单？，责令责任部门、指导落实管控措施。并将考核结果与员工月度绩效挂钩，并进展公示。八、信息化管理建立平安风险管控和隐患排查治理台账信息化管理工作。实现对平安风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理。公司级台账由风险分级管控办公室负责建立，部门级台账由部门平安员负责建立。由风险分级管控办公室负进展日常督查其余部门执行情况，做好台账信息化管理以及闭环整改。要求各部门建立部门风险数据库、风险分级管控清单、绩效考核与公示、风险管控与隐患动态排查治理台账、平安会议纪要及会议签到表、培训记录、平安预警