xx银行行长近三年个人思想及工作小结.doc

1、【欢迎阅读】.xx银行行长近三年个人思想及工作小结本人于2008年10月被省分行任命为X x市分行副行长，协 管内控合规工作，分管运行管理和信息科技工作。任职以来，坚持以 “三个代表”重要思想为指导，认真贯彻执行党和国家的经济金融方 针政策，紧紧围绕全行工作重心，结合分协管工作实际，认真谋划， 积极履职，较好地完成了各项工作任务。现将近三年来个人工作思想 情况小结如下：一、思想作风方面一是在思想上，做到更新观念，与时俱进。通过加强学习，领会国家经济金融政策及总、省行管理要求，了解新业务运作规程， 不断提高自身分析问题和解决问题的实际工作能力， 增强依法合规经 营理念，提高经营管理工作的针对性、

2、准确性和艺术性，在思想上始 终与党的先进思想、先进理念保持高度一致，与上级行的最新要求、 发展战略保持高度一致，做到在思想上不落伍、观念上不落后。二是在工作上，做到团结协助，扎实勤奋。 在班子中，能顾全大 局，讲求团结协作。在协管的内控工作上，向“一把手”多请示、多 汇报，协助抓好各项合规管理工作，积极替“一把手”分忧；在分管 工作上，做到勤下基层调研，积极听取部门负责人和基层员工意见， 工作开展做到有的放矢，不断改进工作方法，提高工作效益。三是在生活上，做到廉洁自律，防腐拒变。 通过政治学习，不断 提高自己“领导就是服务、权力就是责任”的思想认识，始终把党的 利益、工行的利益、员工的利益放在

3、第一位置，把全行的发展目标和 经营安全当作自己的第一追求，严格按照廉洁勤政各项规章制度的要 求，自觉进行对照检查，在思想上筑起防腐大堤，生活上保持廉洁自 律，确保自己过好政治关、权利关、金钱关、享乐关、亲朋关。二、履行工作职责情况（一）协管和分管工作的主要变化一是任期内实现全行安全无案件、 无重大责任事故、低差错的目 标。2008年以后，在各项业务量逐年递增的情况下，全行实现了连 续三年安全无案件、无重大差错事故、低差错率的目标，内控管理水 平和会计核算质量取得了巨大的改观。2008年人均每日业务量90笔、 差错率为万分之0.36; 2009年人均每日业务量131笔、差错率为万 分之0.13;

4、 2010年人均每日业务量171笔、差错率为万分之0.03。 现在全行核算质量在全省二级分行中处于领先水平。二是全行内控评价等级得到整体提升。 近三年省分行对我行的内 控评价等级分别是：2008年为五级、2009年为三级、2010年为二级, 等级逐年提升。三是内部控制环境得到较大改善。 市县两级行都建立了比较完善 的内控组织体系，进一步健全了内控工作机制，建立和修订了一系列 的管理制度和操作规定，形成了有效防范经营风险的内控管理工作机 制。如各部门、各岗位的岗位责任制制定较全面，改变了过去许多岗 位职责不清的现象；各行处一把手抓内控，一把手负总责，分管领导定期向一把手汇报内控案防工作的制度得到

5、了较好落实；各行处都制定了内部控制激励约束制度，且都能落实奖惩兑现等。（二）主要工作情况1、抓运行管理安全高效一是围绕履职管理，着力提升运行管理水平。经过精心策划，采 取注重队伍建设、强化业务培训、加强履职检查、建立考评机制、落 实报告制度等措施，不断提高全员制度执行力和合规意识， 促进了我 行运行管理水平进一步提升，确保了每年运行工作目标的顺利实现， 营造了健康合规的运行环境。如实现了在岗的77名业务主管全部持证上岗；反交易量和错账冲正率逐年下降，2010年和2009年比2008 年分别下降了 7.5% （低于全省平均水平）和33.33 % （低于全省平均 水平87.76%）;对账水平达标，

6、居全省第二位；2009年10月在全省 业务主管技能比赛中我行获得了团体第三名“二等奖”。二是围绕业务安全，着力加强运行风险控制。针对运行风险管理 目标，从加强制度控制、岗位控制、系统控制、参数控制、风险控制 入手，抓住规范步骤、理顺关系、落实重点三个环节，进一步完善业 务操作规程，制订各种业务操作实施细则，指导各岗位的操作程序； 把“三定、三审”作为岗位控制的主要内容，同时制订岗位责任制， 建立“上岗对下岗负责，下岗对上岗监督”的业务运行责任机制，明 确各个岗位之间分工及相互协作的范围；依据“操作员管理、印押证 管理、核算管理、交接管理、现金管理、权限卡管理和对账管理”等 方面的操作要求和管理

7、规定，实行重点环节控制。三是围绕业务发展，着力提高业务运行效率。以效率为重点， 加快业务集中处理步伐。现已实现资金汇划、跨行清算、卡业务清算、 基金清算、网银落地、网银制证、批量代理、同城提入等业务的集中 处理，业务集中占比不断扩大，提高了中心后台集约化、标准化的业 务处理能力。以效益为中心，加大现金营运管理。面对我行现金管 理难度大的客观情况，不断探索现金管理的新办法，认真做好现金收 支分析工作，加强监控力度、及时调度资金，实现了现金备付控制率 和综合运用率双提高的目标。四是围绕标准化要求，着力推行运行标准化建设。积极推行金 库建设标准化。按照总行金库标准化建设及管理规定，积极改造 未达标金

8、库，新建了市分行现金营运中心标准化金库， 增设了英山支 行标准化金库，实现了 XX支行金库社会化管理模式，配置更新了标 准化运钞车5辆。积极推行网点运营标准化。至 2009年末，全行 网点功能分区标准化和会计要素管理标准化基本完成。积极推行运 行监管标准化。在事后监督模式上实现了由二级分行集中监督，在监督内容上实现了由业务复审向风险管理与质量控制的战略转型；在运行督导工作上，通过统一督导内容、检查方法、检查要点、检查频率、 执行口径的“五统一”达到全面提升检查督导质量的目的。2、抓内部控制规范有效一是积极开展“精细化管理年”活动，做“精”做“细”做“实” 内控合规工作。通过加强组织领导、层层宣

9、传发动、制定活动方案， 细化阶段目标、明确活动责任、开辟活动园地、加大考核力度等措施，统一了全行思想认识，确保了活动有效、有序、深入地开展。2008年我行开展的“精细化管理年”活动获得省分行好评，验收得分在全 省二级分行中排名第一位；在省行组织的知识竞赛活动中我行获得集 体三等奖。二是狠抓控制活动的风险防范，加大常规审计及整合检查的力度 和深度。根据内控合规工作重点，针对我行经营管理过程中的薄弱环 节，采取常规审计与专业巡查、整合检查相结合的方式，加大检查力 度和深度，提高控制活动的规范操作和风险防范。通过整合检查，合 理利用了检查资源，同时实现了 “恰当控制”原则；通过监督和考核 专业检查人

10、员的履职，促进专业巡查的适时性和有效性， 实现了把关 堵口作用。三是加快内控合规信息化建设步伐，认真开展非现场分析排查工 作。按照统一标准和规范化要求，不断建立、完善全行业务数据保障 机制，认真做好违规积分管理系统和合规检查问题库的建设。积极推行违规积分管理办法，督促部室人员通过下点检查、辅导、督促, 已在各基层行处及网点全面建立、开通违规积分管理办法系统平 台。大力开展非现场审计工作，一方面加大非现场监测力度，逐步实 现对重点高风险业务领域进行及时、连续、全覆盖监控；一方面加强 非现场排查力度，实现由主要以现场检查为主向非现场排查与现查检 查相结合的方式转变，提高各类审计检查项目的针对性和工

11、作效率。3、抓科技支撑持续稳定一是制度先行，切实将科技规范落到实处。根据总行生产运行管【欢迎阅读】/【欢迎阅读】.理制度及相关实施细则，在信息科技的内控管理、风险防范、系统安 全等方面，遵照科技制度规范和考核实施细则及运行操作变更管理流 程，进一步细化和规范了操作及管理流程， 明确了每一个环节的责任 主体，为我行科技管理工作和系统运行稳定提供了可靠保障。二是合理配置，认真完成省行统一推广的科技项目。在省行的统 一部署下，投产了全功能系统的10个升级版本，优化和完善了前台 应用系统；全面完成了全市网点新终端系统的升级， 极大地提高了我 行网点服务功能和整体形象；对全市所有网点的网络系统设备进行了 全面的更新升级，更新路由交换机35台，全面优化了网络功能和安全 性；完成了中心机房电气化改造，提高了中心机房的供电安全性。三是克服困难，保证大机系统和办公系统安全稳定运行。在科技 人员不足的情况下，认真部署人员安排，明岗定责，及