工艺危害分析

1、工艺危害分析1- 1 -长庆钻井总公司工艺危害分析管理规范（试 行）川庆钻探长庆钻井总公司二一年六月目 录工艺危害分析2- 2 -1 1 范围和应用领域范围和应用领域.2 2目的 .2适用范围 .2应用领域 .22 2 参考文件参考文件.2 23 3 术语和定义术语和定义.2 2工艺危害分析 .2高危害工艺（HHP） .2低危害工艺（LHO） .24 4 职责职责.3 35 5 运行规范运行规范.3 3应用类型和时机 .3实施步骤 .4计划和准备 .4危害辨识 .4风险评估 .5建议提出和回复 .5工艺危害分析报告 .6建议追踪 .66 6 管理系统管理系统.6 6资源支持 .7管理记录 .7

2、审核要求 .7复核与更新 .7临时偏离管理 .7培训和沟通 .7解释 .7附录附录 A A：工艺危害分析流程图：工艺危害分析流程图.8 8附录附录 B B：通用工艺危害辨识检查表通用工艺危害辨识检查表.9 9附录附录 C C：危害分析中的重点分析因素：危害分析中的重点分析因素.1010附录附录 D D：风险评估矩阵表：风险评估矩阵表.1313附录附录 E E：风险等级解释：风险等级解释.1414附录附录 F F：工艺危害分析报告表：工艺危害分析报告表.15151 1 范围和应用领域范围和应用领域工艺危害分析3- 3 - 目的目的为规范工艺危害分析管理，辨识、评估、控制工艺过程和操作过程中的危害

3、，提高工艺安全，预防工艺危害事故的发生，特制定本规范。 适用范围适用范围本规范适用于长庆钻井总公司（以下简称总公司）所属单位，以及为总公司服务的承包商。 应用领域应用领域本规范应用于总公司生产活动中研究与技术开发、工艺设备变更、役设备（工艺流程）等潜在风险的管理及事故调查分析。2 2 参考文件参考文件川庆钻探工程公司工艺危害分析管理标准3 3 术语和定义术语和定义 工艺危害分析工艺危害分析工艺危害分析也称工艺或过程危害分析（Process Hazard Analysis，简称PHA），是通过有组织的运用危害识别方法，对工艺周期内各个时期和阶段工艺危害的辨识、评估及控制。 高危害工艺（高危害工艺

4、（HHPHHP）任何生产、使用、贮存或处理某些危害性物质的活动和过程。这些危害性物质在释放或点燃时，因毒性、可燃性、爆炸性、腐蚀性、热不稳定性或压缩等因素，可能造成死亡、不可康复的人员健康影响、重大的财产损失、环境损害或场外影响。危害性物质包括任何产生上述影响的以下物质，如压缩可燃气体、易燃物、高于闪点的可燃物、反应性化学品、爆炸物、可燃粉尘、高度或中度急性中毒性物料、强酸、强碱、放射性物质以及蒸汽发生。 低危害工艺（低危害工艺（LHPLHP）生产、使用、贮存或处理某些物质的任何活动和过程。这些物质很少由于化学、物理或机械性危害而造成死亡或不可康复的人员健康影响、重大财产损失、环境损害或对厂界

5、外影响。低危害性物质包括低于闪点的物质、惰性低温气体、蒸汽分配工艺危害分析4- 4 -和冷凝水回用系统（所有压力等级）、低压燃料气、低毒性物质、少量的危害性物质。较低的危害性机械操作包括熔化铸造、挤压、造粒或压延、机械干燥、固体加工。4 4 职责职责 技术管理与发展部、装备部组织制定、管理、维护、推行本规范，并提供培训、监督和考核，负责组建总公司工艺危害分析技术支持组。 总公司工艺危害分析技术支持组负责依据川庆钻探公司工艺危害管理及相关技术标准，提供工艺危害分析技术支持和方法指南，组织开展工艺危害分析培训，对重大项目工艺危害分析结果进行审核，参与生产工艺事故调查和相关法律法规符合性审查。工艺危

6、害分析技术支持组成员包括：技术、装备、安全、生产等相关部门技术人员。 质量安全环保部对本规范提供咨询、支持和审核。 总公司所属单位按要求执行本规范，并对本规范的实施提出改进建议。 总公司所有员工应该接受工艺危害分析培训，参加工艺危害分析活动，提出改进建议。5 5 运行规范运行规范 应用应用类型类型和时机和时机下列情况应进行工艺危害分析： 研究与技术开发。分立项策划、实施过程中两个阶段开展工艺危害分析。确认所有的工艺危害均已得到辨识并提出控制措施。按照国家法规要求进行项目安全预评价的，可不再进行项目批准前工艺危害分析。 技术和设备变更。分变更前、变更后运行一段时间两个阶段开展工艺危害分析。确认所

7、有的工艺危害均已得到辨识并提出控制措施。 在役设备。应结合设备的新度系数和危害大小，重点对如井架、压力容器、安全防护等关键要害设备设施进行工艺危害分析，确认所有的危害均已得到辨识并提出控制措施。 事故调查。为深入事故分析，可应用工艺危害分析的方法对事故致因进行系统分工艺危害分析5- 5 -析，吸取教训，避免同类事故再次发生。 实施步骤实施步骤工艺危害分析步骤包括计划和准备、危害辨识、风险评估、建议的提出和回复、工艺危害分析报告、建议的追踪（流程见附录A）。 计划和准备计划和准备根据工艺危害分析应用类型，相关部门、单位应当成立工艺危害分析工作组，总公司为工艺危害分析工作组提供所需的资源和必需的培

8、训。 工作组成员工作组成员应具备以下条件：.1.1 了解与工艺和设备操作有关的技术；.2.2 具备工艺或系统实际施工经验；.3.3 具备工艺或系统实际操作、维修经验；.4.4 接受过工艺危害分析方法培训或对所使用的专门方法有丰富的经验；.5.5 具备完成分析所需的其它相关知识或专业技术（如机械完整性、自动化等）。 工作组准备工作组准备主要包括工作计划准备和工艺技术资料准备。工作计划包括工作内容、工作成员任务分工、完成计划的总体时间表。工艺技术资料准备包括工艺设计依据、工艺设备操作规程、上次工艺危害分析报告、自上次工艺危害分析以来的变更管理文件和事故调查报告等。 工作职责组织、监督工艺危害分析实

9、施，形成工艺危害分析报告，沟通工艺危害分析结果，跟踪实施。 危害辨识危害辨识 编写危害清单在工艺危害分析起始阶段，对可能导致火灾、爆炸、有毒有害物质泄漏或影响人员健康不可康复的工艺危害进行辨识，并列出清单。危害清单应作为下一步分析和重点讨论以及对相关人员进行培训和沟通的重要内容。工艺危害分析6- 6 - 危害辨识方法.1.1 通用危害辨识检查表(见附录B)。.2.2 审阅相关事故报告及以往的工艺危害分析报告。.3.3 审阅变更管理文件。.4.4 专家、顾问的经验。 危害分析.1.1 辨识和描述所有潜在的危害事件、事故和现有的防护措施，是危害辨识的进一步深化和完善。危害分析中要重点关注人为因素分

10、析(重点因素分析见附录C)。.2.2 故障假设法是工艺危害分析的基本方法。.3.3 危害分析原则. . 独立性。防护措施成功发挥作用是否取决于其它系统的成功操作。. . 可靠性。防护措施是否具有高度可靠性，是否需要人的动作。. . 可审核性。防护措施的设计是否易于定期检验或测试。. . 完整性。防护措施中的设施是否以正确的方式安装和维护。 风险评估风险评估 从危害严重性和危害发生可能性两个方面，利用风险矩阵图对每个危害进行风险评估（风险评估矩阵见附录D）。 将风险按照高、中、低三个等级定型的进行划分。 根据风险等级最终确定是否提出建议和措施 (参见附录E：风险等级解释) 。 对于高风险应立即制

11、定额外的有效的多项措施实施控制，对于中度风险采用过程控制或管理上的措施，对于低风险可采用现有的措施控制。 建议提出和回复建议提出和回复 提出工艺危害分析建议时应考虑以下关键因素： 对高风险、中等风险必须提出； 建议明确且可行； 不应指定一个具体的改进措施；工艺危害分析7- 7 - 应由指定完成建议任务的人员提出和落实改进措施，改进措施应创新或更经济有效。 建议的回复.1.1 单位主管领导对建议的回复。可采用“完全接受”、“修改后接受”或“拒绝建议”的方式做出书面回复。.2.2 有下列情形之一的，可以拒绝建议：建议所依据的资料是错误的；建议不是必需的；另有更有效、更经济方法可供选择的；建议在技术

12、上是不可行的。 工艺危害分析报告工艺危害分析报告 内容要求.1.1 工艺危害分析报告应文字简洁、内容详尽，便于相关人员清楚了解工艺危害、潜在的危害事件、事故，控制危害的防护措施和防护措施失效的后果。.2.2 提出建议的思路和依据应在报告节中完整描述，为制定解决方案的人员提供详细的信息，并有助于在以后的工艺危害分析中避免重复工作。.3.3 工艺危害分析报告原件应包括工作组工作的所有文件、资料目录和其它有关的支持性文件等。.4.4 工艺危害分析报告应在工艺实施周期内备案。 工艺危害分析报告格式工艺危害分析报告格式见附录 F。 沟通应将工艺危害分析报告的内容与受影响的所有人员进行沟通，必要时进行培训

13、。 建议追踪建议追踪应建立建议跟踪系统。由工作组组长或单位负责人对工艺危害分析报告的建议执行情况进行监督、跟踪，如果不能保证实施建议所需的资源，应及时说明原因。工艺危害分析8- 8 -6 6 管理系统管理系统 资源支持资源支持总公司现有资源都是协助实施本规范可利用的资源。 管理记录管理记录技术管理与发展部、装备部负责留存工艺危害分析相关记录和修改明细。 审核要求审核要求总公司及所属单位都应把工艺危害分析管理作为审核的一项重要内容，必要时可组织对工艺危害分析管理进行专项审核。 复核与更新复核与更新本规范应定期评审和修订，最低频次自上一次发布之日起不超过 3 年。 临时偏离管理临时偏离管理工艺危害

14、分析管理规范在执行时发生的临时偏离，应报主管部门审核，单位主要领导批准。偏离应书面记录，其内容应包括支持临时偏离理由的相关事实。 培训和沟通培训和沟通本规范由总公司培训管理部门组织培训，技术管理与发展部、装备部提供技术支撑并负责沟通。相关管理、维护和操作人员都应接受培训。 解释解释本规范由技术管理与发展部、装备部负责解释。工艺危害分析9- 9 -附录 A：工艺危害分析流程图确定工作组成员制定工作任务、目标资料收集及资源准备计划和准备危害辨识危害辨识方法危害清单危害分析重点分析因素建议的追踪由直线组织管理层进行建议的追踪提出建议回复建议严重性评估（15 级）可能性评估（15 级）风险定级：高、中

15、、低三级PHA 报告风险评估建议的提出回 复工作组完成 PHA 报告，并提交直线组织管理层工艺危害分析10- 10 -附录 B：通用工艺危害辨识检查表序号序号事事 件件问问 题题是否涉及可燃/易爆的物料列出所有的火灾危险及其潜在危害1火 灾是否存在由于非正常反应、分解、放热、聚合等带来的潜在爆炸按照常规标准设计的泄压、排放设施是否能提供足够的保护2爆 炸是否存在溢流、井涌等潜在的危险3井 喷开出所有的井喷危险及其潜在的危害是否存在井喷或井喷失控等危险4井喷失控开出所有的井喷失控危险及其潜在的危害是否存在有毒有害气体等潜在的危险5有毒有害气体及可燃气体溢出开出所有的有毒有害气体危险及其潜在的危害

16、高压气体是否会窜入低压容器6物理性的超压进入受限空间作业时，是否会暴露于有毒物质或气体中7毒性物质工艺危害分析11- 11 -附录 C： 危害分析中的重点分析因素C1C1 人为因素分析 分析范围。人为因素分析重点是辨识和避免人为失误可能发生的情况，主要考虑人机工程学，人机界面，注意力分散，培训、技能和表现，操作、维修程序。为最大限度地降低事故发生的可能性，在工艺危害分析过程中将特别考虑人为因素。在现场察看所分析的设施设备以及在应用工艺危害分析方法辨识危害事件、事故和考虑防护措施时，均应详尽考虑人为因素。 分析方法。工艺危害分析重点应当放在利用工作组成员专长上，包括操作人员和维修人员的经验，以帮

17、助认定和突出某些由于人与工艺的相互影响可能引起工艺不正常、使工艺事故逐步升级或削弱工艺防护措施性能等情况。可以运用人为因素检查表和故障假设/检查表（见附录B）作为人为因素分析的方法。 分析内容。潜在的人为失误如有缺陷的操作程序；数量不够，或不可操作及易误导操作人员的仪表；不合理的布置或控制设计；不合理的任务分配；没有进行有效沟通；有冲突程序的优先顺序等。 现场察看。现场察看为辨识人为因素问题提供了极好的机会，特别是吸取操作人员和维修人员的经验。在现场察看时，工作组重点关注工作环境（如照明、通讯能力、噪声、布置）及有人机界面的地方（如关键信息的显示、联锁按钮的位置和标识、仪表标识、警报排列和其它

18、控制项等）。此外还应考虑应急防护装备的有效性及是否容易获取。 危害事件、事故辨识。在应用工艺危害分析方法时，工作组应辨识以由操作者误操作引发的危害事件、事故。在极度依赖人员操作的工序中，按次序对操作程序进行分析，分析操作者得到的指示是否明确，重点应放在辨识可能出现人为失误的情况。工艺危害分析12- 12 - 防护措施辨识。在分析潜在危害的防护措施时，应考虑人为因素。当操作者的干预是防护措施起作用的必要条件时，应考虑操作者是否有能力顺利完成所要求的规定动作，以及其它可能妨碍操作者完成动作的因素。C2C2 设施设备定点评审工艺危害分析应考虑施工现场所处的地理位置、平面布置、气候条件等是否符合相关法

19、规要求，并按本规范进行周期性评审和更新。C3C3 工艺本质安全 与工艺有关的工艺物料的基本化学特性（如烧碱等泥浆处理剂及毒性、易燃性和反应性）、物料处理的物理条件（如温度和压力等）、工艺设备的特性，或是这些因素的综合危害，应通过从根本上消除而不是控制的方法达到提高工艺本质安全水平的目的。 本质安全依赖于工艺和设备的内在安全特征以防止出现人员伤害、财产损失和环境影响，而不是阻止事故发生的控制系统、联锁或操作规程。 在整个工艺周期内任何阶段都可以提高工艺本质安全水平，但最好时机是在项目可行性研究阶段或施工设计阶段。可采用以下原则实现工艺本质安全。 尽量少用危害物质。 采用低危害物料替代或消除高危害

20、物料。 采用低危害性工艺条件（如低压）或低危害性物料形态。 将危害物料释放量或能量的影响降至最小（如提高压力容器的耐压等级）。 使发生操作失误的可能性降低到最小，或增加对操作失误的容忍度。人为因素检查表人为因素检查表序号序号内内 容容问问 题题是否所有的人都理解安全规程员工是否对其执行负有责任员工是否充分了解安全的重要性和违反程序的处罚机制1管理体系是否有相关的操作规程，如关井、开井及应急处置等程序2操作规程操作规程是否保持更新工艺危害分析13- 13 -是否对操作规程进行例行审查，与使用者的行为进行对照，并进行适当的修正相关人员是否具备岗位技能要求对进入区域人员的培训是否包括通用的和区域特定

21、的安全规章以及关键的应急程序3培 训操作人员是否存在职责交叉或空档，由于相关责任的模糊不清而出现重要任务被遗漏的可能性是否有一个强制执行的制度确保该“连续工作”持续受控4任务设计和组织关键性的控制件（如紧急停车按钮、紧急切断阀、排放阀等）设置位置是否合理是否预留满足检修条件的空间5人机工程学是否有不必要报警分散了员工的注意力或使得更重要的报警被忽视控制系统的标识用语是否统一并清晰易懂当选择警报设置时，是否考虑了反应时间（仪器系统的延迟时间和人的反应时间）6控制系统7本质安全工艺检查表本质安全工艺检查表序号序号内内 容容问问 题题1尽量减少是否尽可能的减少危害物料的使用或使用量是否能用其他的工艺

22、或化学反应来替代或消除危害原料、工艺中间体或副产品是否能用改变工艺条件来替代或消除危害原料是否能用较低危害的原料替代（如不燃的、低活性的、更稳定的、低毒性的等）2替代/消除是否能通过其它途径使工艺条件更为缓和3缓 和控制系统的标识用语是否统一并清晰易懂工艺危害分析14- 14 -当选择警报设置时，是否考虑了反应时间（仪器系统的延迟时间和人的反应时间）工艺危害分析15- 15 -附录附录 D D：风险评估矩阵表风险可能性 风险严重程度ABCDE严重等级人员伤害设备或财产损失环 境影 响公司声誉或社会影响石油行业从未发生过在石油行业曾发生过在集团公司发生过在川庆公司发生过在长庆钻井发生过1轻微伤害（对健康有影响不造成伤害）损失1 万元轻度影响1万元作业区小范围影响低低低低低2一般轻度伤害(可能发生一般 C 级事故)损失110万元中度影响110万元作业区乡镇级影响低低低中中3一般重度伤害（可能发生一般 B 级事故）损失10100 万元局部影响1050万元县市级影响低低中中高4严重伤害（可能发生一般 A类事故）损失1030 万元损失1001000 万元主要影响50100万元全国以上影响中中高高高说明：如果风险严重程度和风险发生频率的交叉点位于红区，是高风