28合规性评价程序(质量、环境和职业健康安全管理体系程序文件)

1、质量、环境和职业健康安全管理体系程序文件编号：ZLBF-QEOHS-B-28-2006 版本：B/0 合规性评价程序1.目的评价公司对适用的环境管理体系方面的法律、法规及其他要求的遵守情况，履行公司遵循法律、法规及其他要求的承诺。2.范围适用于公司环境管理体系运行过程中对适用的法律、法规及其他要求的遵循情况评价。3.职责3.1管理者代表负责审批合规性评价计划,审批合规性评价报告。3.2生产安全部负责策划、指导各部门和项目部开展合规性评价，编制合规性评价计划，具体组织合规性评价活动，做好评价会议记录，编写合规性评价报告，跟踪验证不符合项纠正措施的实施情况，负责评价资料的收集、整理和归档。3.3机

2、关各部门负责业务范围内的合规性评价工作，编制相关的评价资料，进行不符合纠正措施的实施，向安监部反馈措施的实施情况。3.4项目部应按照公司要求做好本项目经理部的合规性评价工作。4.工作程序4.1合规性评价流程图计划的编制、审批与分发资料的准备与汇总组织评价报告的编写、审批与分发不符合项纠正措施的实施与验证输入管理评价资料归档4.2公司每年至少进行一次合规性评价，可结合内审后的结果进行，也可根据需要安排进行。4.2.1当出现下列情况之一时，可增加合规性评价频次，如：a.组织机构发生重大变化时；b.发生重大质量、环境、职业健康安全事故及有关投诉时；c.法律、法规及其他要求发生变化时；d.内审中发现严

3、重不合格时。4.3合规性评价的准备4.3.1生产安全部编制每年的合规性评价计划，经审批后于召开评价会议前一个月发送，公司相关部门应按照计划要求准备相关评价资料（报安全生产监督管理部备案一份）。4.3.2合规性评价输入a.公司适用的相关法律法规和其他要求的情况；b.内外部管理体系审核结果；c.对重要环境因素进行日常监测的统计结果（包括扬尘、噪声、废水、废渣等）以及化学危险品年消耗量统计报表、存储、使用、防护情况等；d.内、外部信息交流的状况，包括顾客、相关方和（或）环保部门的评价等；e.改进、预防和纠正措施的状况，包括对内审和日常发现不合格项所采取的纠正措施的实施情况及其有效性的监控结果；f.如

4、发生重大环境事故，对事故的处理或改进意见。4.3.2合规性评价的通知生产安全部于合规性评价会议召开前一周发出会议通知，向参加评价的人员发放合规性评价通知单及有关评价资料。4.4合规性评价4.4.1合规性评价会议由管理者代表主持，与会人员对输入资料做出评价。安全生产监督管理部负责记录,与会人员应签到。4.4.2会议应对所评价的内容形成会议结论。会议结束后，安全生产监督管理部根据会议形成的评价结论整理编制合规性评价报告，经管理者代表审批后发至公司各部门、项目经理部并监控执行。合规性评价的结论作为管理评审的输入。4.5改进、纠正、预防措施的实施和验证4.5.1当对法律法规及其他要求的执行结果评价为不

5、符合要求时，相关部门应采取纠正预防措施见事故、事件、不符合纠正预防措施程序,并报告结果。4.5.2安全生产监督管理部负责对改进、纠正和预防措施的实施效果进行跟踪验证。5.相关文件5.1环境因素识别与评价程序（编号：ZLBF-QEOHS-B-08-2006）5.2法律法规识别与控制程序（编号：ZLBF-QEOHS-10-2006）5.3事故、事件、不符合、纠正和预防措施程序（编号: ZLBF-QEOHS-B-27-2006）6.记录6.1合规性评价计划（编号:ZLBF-QEOHS-B-28-表01-）6.2合规性评价通知单（编号: ZLBF-QEOHS-B-28-表02-）6.3合规性评价报告（编号: ZLBF-QEOHS-B-28-表03-）6.4纠正/预防措施实施记录表（ZLBF-QEOHS-B-27-表02-） 6.5会议签到表（ZH-02-表01）6.6会议记录表（ZH-02-表02）122合规性评价计划编号:ZLBF-QEOHS-B-28-表01-评价目的评价时间评价地点参加人员评价内容合规性评价所需输入资料准备评价所需资料名称准备部门/单位完成日期评价资料编写要求: 编制: 审批: 日期：合规性评价通知单编号:ZLBF-QEOHS-B-28-表02-评价会议时间：评价会议地点：参加评价部门/单位、人员：评价内容要点：