ISO14001：2004内审员培训.

1、S02,S03, 5天内4000人死亡;（一）IS014001 基础知识 IS014001标准产生的背景：人类生存的需要：地球上的自然资源正在消耗，物种大量灭绝，森 林消失，粮食、石油难以支撑，人类环境问题越来 越严重。世界“八大公害事件”（1）: 1930比利时写斯河谷工厂排放大量 1948美国多拉诺镇排放S02，S03 ,6000人患病，20多人死亡; 1952年英国伦敦居民煤炉排放大量S02,S3三仟人中毒,60人死亡; 1953日本水候镇氮肥厂，把含催化剂的废水排入海湾，180人产生神经病，22人死亡; 1955日本四日市工厂，排放大量S02,并 含钻猛钛，导致500人患病，36人死亡

2、； 1968日本爱知县的米糖油被多氯联苯污染 ,导致100()0多人受害，16人死亡； 1931日本富山炼锌厂，把含镉的污水排入 河中，死亡215人；世界十大环境问题:“八L室效应十、固体废弃物污染二、臭氧层破坏三、酸雨的形成与蔓延、生物种类减少五、森林减少六、土地沙漠化七、大气污染八、水体污染九、海洋污染污一危害人类及其生存环境！ ！大气污染问题十分突出：煤烟、氮氧化物 全球50个污染严重城市 我国占31个。 酸雨覆盖面积占国土面积30%以上。水体污染情况相当严重七大水系和太湖、巢湖、滇池中不适合作饮用 水源的河段已超过6()%。我国是水资源短缺国家城市垃圾污染日惭突出生物污染: 化学污染:

3、 物理污染: 危害生命:病农药、重金属、 添加剂噪音、急性中毒、慢性危害、远期危我国的环境状况:垃圾多，处理不规范，危害健康环境管理体系标准产生背景:1、联合国1972年在斯德哥尔摩召开第一次人类环 境大会，通过人类环境宣言，把6月5日定 为世界环境日，1992年在巴西召开“环境与发展 大会”， 通过，环境与发展宣言等五个文件2、1972年开始，美、日、德、加、法、澳.芬、ISO现已制定了五个标准，我国转换为:G/T24001-IS014001环境管理体系一规范及 使用指南G/T24004 ISO 14004环境管理体系一原则 体系和支持技术通用指南G/T24010 ISO140I0环境审核指

4、南一通用 原则 G/T24011 ISO14011环境审核指南一审核 程序一环境管理体系审核G/T24012 ISO14012环境审核指南一环境 审核员资格要求瑞士.实施IS014001的意义:提高企業的管理水平推行清洁生產.實現污染預防節能降耗降低成本減少汚染物排放降低環境事故險 符合法律法規要求.避免環境刑事責任：滿足客戶要求，提高市場份額取得綠色通行証走向國藝貿易市場 樹立良好企業社會形象.保証企業永績發展 改善與周圍居民及相關環保部門的關系(-)内审员应掌握的几个重要内容和审核术语审核员必须了解的部分环境知识及审核术语:1、熟悉环境因索的识别与评价的步骤2、熟悉环境影响评估及賣要环境因

5、索判定的流程3、相关的法律法规4、熟悉环境因索的 3 种状态、3 种时态和 7 种类型3 种状态：正常、异常和躁急状态3 种时态：过去.现衽和未来染 當鵲渚讐為盘靠釁甜醫龍狩起隸备 境问BL5、收集坏境文件管理信息主要有:1）环境影响评价报告 2）环境监视和测报告 3）环 镇事故调查报告 4）相关方抱怨记录 5）化学品的 MSDS （即化学品性 蔬应急事故足理表）6、环境组织运行活动的外部存在.包括空水.土地.自然资源.植物.动 物、人以及它们之向的相关关系.7. 环境因索一个组织的活动.产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。8. 环境影响全瞬阱地由组织的活动，产品或服务给环境造成的任何有富

6、或有益9、环境目箱 组织依据其环境方针规定自己要实现的总体环境目的，应尽可能化. 10、环境炭现组织基于劭境方生 目标和指标对它的环境因素进行控制所取得的 可腐 MB环境管理体系结果.1K 环境指标 为实施环境目标所需规定井満足的具体的环境表现 （行为） 要求.12、污染预防旨在避免、减少或控制污染而对各过鄭例、粋或产附采用.包括再循环、处理、过程更改.控制.養源的有效利用和轿料曾代尊.探審核術語 审核为获得审核证据并对其进行客观地评价以确定满足审核准 则的程度所进行的系统的.独立的并形成文件的过程。审核方案：针对特葩时间段所策划，并具有特定目的一组（一次或多 次）审核。审核准则：用作审核依据

7、的一组方针、程序或要求审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录.事实陈 述或其它信息.审核发现：对收集到的证据对照审核准则进行评价的结果。 审核结论：审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的 最终审核结果:受审核方：被审核的组织:审核员：有能力实施审核的人员:审核组：实施审核的一名或多名审核员组成的小 组:技术专家：审核时，提供关于被审核对象的特定 知识或技术的人员（四）内审员应具备的条件1、受教育程度:2、受培训程度:3、工作经历：4、个人素质：5、基本能力：6、专业能力：“九会 能力:1）编制审核方案和审核实施计划。2）组成审核小组3）编制审核査检表4）审核的方法和技巧5）编写不符合

8、项报告6）审核结果的汇总分析7）编写审核报告8）纠正措施的验证9）组织首末次会议1、对组织的质量环境管理体系的有效实施,起监督和推动的作用2、受组织委派，对供方的质量及环境管理体 系进行审核3、在组织接受外部审核时，担任向导和负责 联络（六）内审员的工作方法和技巧1、审核的工作方法：1）面谈2）査阅文 件和记录3）现场观察2、审核技巧：1）要善于提问2）要善于 倾听3）要善于观察 4）要做好记录要做好记录5 5）要善于追溯（案例）6）要善于创造一个良好的审核气氛（五）内审员的作用审核案例审核案例暮鶴囂響箫W环境吹这一环进1、是否建立了环境因素识别与评价的程序？2、根据公司自身的特点.是否对环境

9、因素逬行了识别？是 否考虑了环境因素的 7 种类型，3 种时态和 3 种状态？3、是否列岀公司的重大环境因素清单？4、是否订立环境因素识别与评价的方法？5、是否建立评价新项目环境影响的程序？6、现场是否有特殊的环境要求？7、环境因素的识别是否包含了供应商和合同方？8、是否根据环境因素评价结果，制定了相关的管制措施？审核的分类：审核的类型分为：1、第一方审核：即组织内部进行的自我审核盼是腸嚮襪的有雉持续适用性2、第二方审核：指客户或相关机构和人员对组织进行的审核，或组织对供应商进行的审核目的：为了增加订单。3、第三方审核：由独立公正机构进行的审核。目的：是为了获得 IS014001 管理体系的证

10、书，提高组织的对外形象（七）内部审核的策划（八）审核方案的策划1、审核方案一般由管理者代表编制、总经理 批准:在策划审核方案时，应注意:1）审核的准则2）审核的范围3）审核的频次与时机4）审核的方法5）审核的日程计划2 2、审核准则依据IS014001环境管理体系标准要索，质量和 环境管理体系文件及相关法律法规的要求。3、审核的范冃质量和环境管理体系所覆盖的过程.活动、产品、部门及场所4、审核的频次与时机1）根据企业实际需要来确定审核的频次与时机2）在下列特殊情况下， 应追加进行内部环境管 理体系的审核：a、法律.法规及其它外部要求发生变化时b、相关方的要求或有投诉时c、发生重大质就或环境事故

11、时d、管理体系大幅度发生变更时5、审核的方法1）按部门审核按部门审核即在某一部门，针对涉及到该部门的有关过程（或要素） 进行审核。2）按过程（或要素）审核即针对同一过程（或要素）的不同环节到各个部 门进行审核，以便作出对该过程（或要素）的审 核结论3）以环境因素（或生产过程）为线素进行审核即以重要环境因素（或生产过程）为审核线索，贯穿全部 体系要素（或过程）,通过审核管理方案、控制程序、 运行状况、监控状况及结果.对管理体系作总的评价6、审核日程计划1）集中式年度审核日程计划 特点：、审核在计划的某段限定的时间内进行每次审核可针对 IS014001 全部适用的过程（或要素）及部门，也可针对某些

12、过程（或 要素）或部门c审核后的纠正行动及跟踪在限定时间内完成d、适用于中小型企业，无专职机构及人员的情况e、可适用于外审_2）滚动式年度审核日程计划特点：a、审核持续时间长b、审核和审核后的纠正行动及其跟踪措施陆续展开C.在一个审核周期内应保证所有的IS014001 过程（或要素）及相关部门得到审核 d、重要的过程（或要素）和部门可安排多次审核 e适用于大中型企业，设有专门内部审核机构和有（加内部审核的实施审核准备；1、组成审核小组确定符合资格的内审员，任命审核 组长2、确定内审员的职责：a、在确定的审核范围内进行工作 2 收集足够下结论的证据c.将观察结果整理成书面资料d.报告审核结果e.

13、验证纠正措施的有效性人保管.呈送与审核有关的文件 珀保守审核文件的秘密h.遵守职业道保持客观公正 I.配合和支持组长的工作专职人员的情况 f仅适用于内审3、对审核组长的职责要求：a. 全面负责各审核阶段的工作队协助选择审核组成员c、制定审核计划，分配审核任务d、及时向被审核部门报告关键性的不符合情况e.报告审核过程中遇到的重大障碍、有权对审核工作的开展和观察的结果做出最后决定官、报告审核结果a、审査与受审部门有关的程序文件、作业指导书等b、审査环境管理手册、重要环境因素控制策划，合同和有关法律法规等文件c、审査重要的记录：如上次的内、外部审核报告、不符合报告、纠正措施记录等d、审査外来文件、法

14、律法规及标准的有效性文件收集与审?5、编制审核实施计划审核实施计划的内容包括：a、审核目的b、审核范围c.审核准则d、审核组成员名单及分工情况、审核的时间和地点f、审核活动的预计日期和时间g.首次会议和末次会议的安排h、审核报告的分发范围和预定的发布日期案例：XXXX年度内部管理体系审核实施计6、编写査检表1）査检表的作用8、列出与审核有关的内容b确保审核的一致性c、列出审核要点，确保审核覆盖面的完整性d、保持审核目标的明确清晰e、作为审核记录存档龙蚩捡秃实例7、制作审核通知书审核通知书应提前一个星期的时间发放到受审核的部门审核实施、召开首次会议在审核开始前，审核组长主持召开首次会议1）首次会

15、议的目的：3、审核组成员与受审核方的有关人员见面b、确认审核的范围与目的c、简要介绍审核的方法和程序d、落实审核组需要的资源和设施e、确认末次会议的日期和时间1澄清审核实施计划中不明确的内容2）首次会议的要求：a、准时、简短、明了b、时间以不超过半小时为宜c、获得受审核部门的理解与支持d、与会人员签名b、高层管:理d、受审核3）参加会议的人员a、审核组全体成员4）首次会议的内容：弧会议开始参加会议人员答到审核纠长宣布会议开始2 阐明审核的目的和范围审核 H 的审核准则审核涉及的部门C.说明审核的原则、方法和过程说明审孩足按部门或过用进疔说明审核是抽样的过程说明相互配合的重耍杵强调客观公正的原则

16、说明不符合项报倂的开立形式 旅会议结束现场审核1）审核证据获得的渠道Arfti 迷b：查阅文件和记录C.对现场的观察 d、对实际活动和结果的验证6 來门兀它方面的报告.如顾脅反馈.外部报告仁部门 Z 部接口们息2）证据的形式a.存在的客观书实：b、被该问人员的口述：c、现存的文件记录审核案例例思考:审核案例思考:审核员査看了某电镀厂的生产现场后，向环保员 要污水的监测报告，环保员说：“我们需要时， 就请环保局的人来做监测，平时我目测，只要合 格就可以了。”现场审核应注意的事项:I）控制实施计划2）控制审核进度3）控制审核气氛4）控制审核客观性5）控制中核范围6）控制审核纪律7）控制审核结论：a

17、、做出审核结论以前.审核组长应组织全组讨谈b、结论必须公正、客观和适宜c、避免错误或不恰当的结论氛 审核耳标无法实现时，应向受审核方报告原因, 以便殳止利变更审核目标（十）不符合报告1、确定不符合的原则1）不符合的确定，应严格遵守依据审核证据的原则2）凡依据不足的，不能判为不符合3）有意见分岐的不符合项，可以通过协商和重新审核来决定2、不符合项的形成不符合项由以下任一种情况形成：1）文件规定不符合标准2）现状不符合文件规定3）效果不符合规定要求3、不符合的类型1）严靂不符合出现下列情况之一时，原则上可构成严氫不符合项：a.体系出系统性失效；某个要素或某个关犍过程在多个部门廈复出现失效现象、体系

18、运行区域性失效；出现多个轻微不符合现象组成，导致某一区域全面失效C%可轸产牛严审的后果如可能产生严重质:命故，严重环境污染尊危害（R组织违反法律法规或其它要求的行为较严境：c.目标指标未实现.且没有采取必要的措施2）轻微不符合出现下列情况之一时，原则上可构成轻微不符合项：a. 对满足管理体系要素（或过程）或体系文件的要求而言, 是个别的、偶然的、孤立的、性质轻微的不符合b、对所审核体系的范围而言，是个次要的问题3）观察事项“、虽未构成不符合，但有变成不符合的趋势时:h、需向受审方提出，引起注意c、观察项不纳入任何审核报告发给受方d、审核组保留观察项记录不符合报告样式：开立不符合报告需注意之事项

19、:!、根据审核发现客观地描述不符合项亨 实；2 2、 所提出的不符合项应具有可重查性；3 3、所提出的不符合项中应避免涉及组织 中具体人员的姓名；4 4、对不符合项的陈述应基于实际，且有 利于组织从不同途径采取纠正措施下列是一些不符合项的实例1、某设备上有油污，未放置吸油柞来作紧急应变；2、 某公司有一些适用的法律法规没有收集到；下列是一些不符合项的实例3、化学品存放区未作标识；4、某个监测设备没有校准或超过校准期；下列是一些不符合项的实例5、 某公司的行政部环境指标为节省用水量；6、 某公司生活区的花草用的杀虫剂没被辨识下列是一些不符合项的实例7、对与供应商相关的重要环境因素的控制方 法未通

20、报给供应商；8、 某公司污水测试超标, 和纠正措施；下列是一些不符合项的实例9、 某车间的废金属品未进行回收处理；10、 某设备未配有储油设施，以防止维修或紧急状况 时的漏油；下列是一些不符合项的实例lh化学药品的储存没有防泄漏设施等.12、某公司未对汚水处理人员进行相关培训.时间：3 3 月 1515 9 9地点：油品仓库审核员：要求：公司“油品管理程序” CP4-4-6CP4-4-6 规定，所有 的柴油桶都应放在有围堰的区域内，并应标识明确。不符合审实：现场审核发现，油品仓库，其中十个 柴油桶中有四个放在围堰的外面，且没有任何标识。不符合：IS(H40(HIS(H40(H 标准 4.4.6

21、4.4.6油品管理程序 CP4-4-6CP4-4-6不符合性质：轻微(十一)审核时要注意的技巧1、少讲、多看、多听、多问2、选择正确的对象提问3、提问与索看相结合4、要学会联想和追溯5、创造一个良好的审核气氛不合格报告6、正确地提出问7、封闭式问题和开启式问题相结合案例分析案例分析2、某公司审核时，问到对大 气排放是否超标的问题时，该 负责人回答：“我们不知道排 放标准是多少，也没有这样的 文件规定。力案例分析3.某公司审核时，问到对大 气1.一化工厂，其废水排放已 被确定为一重大环境因素， 但用来测量排水PH值的PH计 却未经校准；排放是否超标的问题时，该 负责人拿出相关的文件说：“ 我们这

22、里都有规定，只是我是 新来的，还没有看过”案例分析4、在某公司现场审核时，发现一辆外 来货车在装运厂方的废料，汽车长时间 未熄火，明显看见黑烟和发出噪声.5、在某电子厂审核时，审核询下了一场 大雨，地面有大量积水，在仓库旁的通道 上有几个废油桶，雨水冲刷令许多油流出 ,含油水慢慢流入下水道.IS014001审核要点（供参考用）1 环境方针 44.2组织足台制订坏境方什？坏境方针足否包括了持续改进和污染瀆阪法律法規及其它要求的承诺?方什是否体现了细织的坏境勒响和后果？全体W LMfr理解？采取何聊方式让相关方获取坏境方什？方此忖标指标的关系足台明确并保持致？检仆测秋结果的反惯解方什足台实施？足否

23、对环境方针进行定期评审和修订?2.规划（策划）（）（43环境因（4.3.1）爼织足否建J了环境因篇讲别与评价的程岸？足否眾据白口的特点对环境【尺戲逬行识别?是否与虑了环境因盒的7种类巾以 及过丄现庄将來种时念和正常片帘鶴急二种状态？组织的活动.产晶和腋务的环境因索足什么？足舎列出匝夫坏境因索淸单?现场 确认収人坏境冈索仃无遗涵？进行环境因索识别与评价的方法足否适宣？组织圧否八备评价新项冃环境影响的程序？案例分析现场是否冇待姝的环境要求？环境丙素识别打评价程序足仰考虑 J供应商和介同方的问跑？根据环境因索评价的结果圧台制定了环境因索的控制拼施？3.法律法规与其它要求 Z.3.2）是否建工并保持了

24、识别.获得和更新法律法规和其它要求的程洋?法律法规收集的途径是否能满足耍求？组织采取何种方法定期垠踪更新法规和其它要求?如何识别和确定相关方的法规和其它鉴求？如何向员 I 传达相关要求？是否列冇适合本组织特点的法律法规清单?冇无守法的证明文件?例如：A.新建.扩建项目和技术改造顶I 的环境彫响评价报告B 三同时验收报吿 C.主要污染物（废水，废气，噪声）的监测舟数拥D.排污川报记录和排污许町证 E.产品性能中有关环境的指标的检测签定报告法律法规是仰适立?现场检代法规和兀它要求的符合性.例如：A.污水管网的分布并川放口的位7（及 H 常卅放粘测记录.B.存废气推放口位玄鬲度及样放监测记录C 厂界

25、啪声的监测位置和数据【）固体废物的分类危险废物的储存处理足仲执行仃关法规的耍求?4.目标，指标和方案(433)检件冇无文件化的环境 II 标捕标和管理方案?是台分解到冇关的职能 和层次?负工怎样将口标和指标纳入到实施活动中？I 标加标制定的依据是什么?内容是台符合方什的耍求?是否切总了法 律法规及冥它要求和暇人环境因素?是杏考虑了员 I 和相关方的观点？目标和折标是否体现了对污集预防的承诺?是否典冇町测址性？实施 II 杯和術杯的力樂足卉珂打?财务资源是竹能得到保证？有无坏境 H 标和指标实现的证据？是否冇 个明确的实现环境 II 标和拆标的管理方系？管方案的内容是否包括了职责权限方法和时间表

26、?怜理方系尼否使仃关坏境因素衍到仃效的控制？实施和运行(4.4) 1 资源，作用职责和权限(4.4.1)-足舍仃环境组织结构和职责附”戎终责任足种由最局符理石承担？职处权限和作用址否形成文件化的规定？环境管理的 th 允分？评佔现仃坏保及工匸艺的技术状况足否能够达到治理的耍求?是杏屈 F 国家祭止或限制淘汰的技术?是否有管理者代表?其职贵权限和作用是什么?管艸&是台为实施控制和改进环境管理体系提供必要的资源?捉供资 源的途径是否明确？2.能力培训和意识(4 4 2)-细织是台规定乞类影响环境的人员的能力耍求?包括对教育培训和 经历的咚求？是合对相关人员进行培训打考孩?人员的安排是“满足

27、嬰求？是否建芷有文件化的焙训程序?是否进行环境方针盘识和程序的培训? 是否对培训的有效性进行了评价？对从审持殊 I 作的人员是台规定广耍进疔资恪认定？是否保存有教疔.培训技能和经验的适 r 记求？ 3 信息交流(443)-组织是沓有怙息交流的用序?交流的方式和内容是如何规定的？员 1 楚否允分解环境伫息?是占仃接收和答复员 I相关方关心的环 境问題的秤序和制度？对与相关方的交流仃无规定?足否保存有与相关方进行倍息交流的记 录?楚否对涉及匝大环境 I 人 I 素的外部佔息进行 r 处理升记录？是否仃收集和公布备界对环境保护惫见和看法的制度？ 4文件(4.4.4)组织是否有文件化的环境管理体系?-

28、是否规定了任询坏境管理体系丈件的途於？环境管理体系文件是否包含了核心要素并符仟其要求？ 5.文件控制(4 4 5)组织足否观定了文件控制用序?程序中足否对文件的编制批准发布. 存档査找.修订,故出 r文件是舎包括和环境管理体系仃关的所仃文件?是否对使川的文杵进 行适时评审？-文件发布前是否得到了授权人的批准？文件修改后是否重新批准？修订文件现彳 J状态的方法是什么?所付的文件是否是竹效版本？对欠效的文件是否进行管制？外來文件是杏御到识别?如何控制？是否对保昭的作废文件进彳 r 标识和管理？ 6.运行控制(4.4 6)査看車大环境清单.r 解与小天环境因 i( (I 关的运行和活动有哪些?并 检

29、充这些运行活动的控制措施是介町行.右效?与亜人环境冈索竹关的 场所足否制定了文件化的程序？控制程用是仲规定了运行标准?椅介运疔控制足否充分?能仰达到控制 遼大环境因索的冃的？结介现场不察运行控制程庁和作业指导巧足否八备吋操作性？员工於否了解运行标准？匝大环境凶索岗位足占按照规定进行作业?是否仃相关的运行记录？对组织所购买和使用的产品和服务中 c 识别的重大环境闵素足金建 立了控制程序？仃关的程序和要求圧否通报给供方和承包方?冇无|nj 供应曲和合同Jj传达要求的证据?包括采购条款招标要求次包商会议文件交收记录 等？址舌対组织的坏境 11 标加标和竹理方系完成的悄况进行例行检 fr?是否对适用的法律法规和梵它耍求的符合性进行定期检介监视？ 是舌明确对乞类监视和测肚的记求要求？金看现场是否按规定实施了以类眩视和测出金阅孑类监测记录判断监测监控足沓按预定的时何和倾次进行记录 是否完备？废水废气噪声等项 H 的门行监测是台严格按冇关操作规榨进行？-外部监测是否山环保上管部门或 JI 加定的 Jl$资格的尬位进彳？