新新贸易理论知识

1、新新贸易理论新新贸易理论新新贸易理论l 区别：传统贸易理论、新贸易理论都将区别：传统贸易理论、新贸易理论都将“产业产业”（industryindustry）作为研究单位，而）作为研究单位，而“新新贸易理论新新贸易理论”，则将，则将分析变量进一步细化到企业层面，研究企业层面变量分析变量进一步细化到企业层面，研究企业层面变量（firm-level variationsfirm-level variations），从而开拓国际贸易理论和），从而开拓国际贸易理论和实证研究新的前沿。新新贸易理论更关注企业的异质性与实证研究新的前沿。新新贸易理论更关注企业的异质性与出口和出口和FDIFDI决策的关系，关注

2、企业在国际生产中对每种组决策的关系，关注企业在国际生产中对每种组织形式的选择。织形式的选择。l 分支：新新贸易理论有两个分支：分支：新新贸易理论有两个分支：一是一是MelitzMelitz为代表的学者提出的异质企业贸易模型，主要解为代表的学者提出的异质企业贸易模型，主要解释为什么有的企业会从事出口贸易而有的企业则不从事出释为什么有的企业会从事出口贸易而有的企业则不从事出口贸易；口贸易；另一个是另一个是AntrasAntras为代表的学者提出的企业内生边界模型。主为代表的学者提出的企业内生边界模型。主要解释是什么因素决定了企业会选择公司内贸易、市场交要解释是什么因素决定了企业会选择公司内贸易、市

3、场交易还是外包形式进行资源配置。易还是外包形式进行资源配置。企业内生边界模型l 企业在国际化过程中面临着两个关键选择：一是是否进入企业在国际化过程中面临着两个关键选择：一是是否进入国际市场，是继续作一个本土的企业还是选择进入国际市国际市场，是继续作一个本土的企业还是选择进入国际市场；二是以何种方式进入国际市场，是选择出口还是场；二是以何种方式进入国际市场，是选择出口还是FDIFDI的形式？的形式？l 原有模型能解释为什么一家本土企业有在外国进行生产的原有模型能解释为什么一家本土企业有在外国进行生产的激励，但是这些模型无法解释为什么这些海外生产会发生激励，但是这些模型无法解释为什么这些海外生产会

4、发生在企业边界之内，而不是通过常见的市场交易、分包或许在企业边界之内，而不是通过常见的市场交易、分包或许可的形式进行海外生产。可的形式进行海外生产。l 新新贸易理论的企业内生边界模型从单个企业的组织选择新新贸易理论的企业内生边界模型从单个企业的组织选择问题入手，将国际贸易理论和企业理论结合在一个统一框问题入手，将国际贸易理论和企业理论结合在一个统一框架下。架下。AntrasAntras（20032003），），AntrasAntras和和HelpmanHelpman（20042004）探讨）探讨企业的异质性对企业边界、外包（企业的异质性对企业边界、外包（out-sourcingout-sour

5、cing）以及内）以及内包（包（in-sourcingin-sourcing）战略的选择的影响，为研究企业全球）战略的选择的影响，为研究企业全球化和产业组织提供了全新的视角。化和产业组织提供了全新的视角。主要思路 模型：基于南北模型：基于南北 决策：决策： 异质企业选择不同的企业组织形式，异质企业选择不同的企业组织形式，选择不同的所有权结构和中间投入品的生选择不同的所有权结构和中间投入品的生产地点。产地点。 结论：生产率差异较大的产业中主要依赖结论：生产率差异较大的产业中主要依赖进口投入品，在总部密集度高的产业中一进口投入品，在总部密集度高的产业中一体化现象更为普遍；一个产业部门的总部体化现象

6、更为普遍；一个产业部门的总部密集度越高，就越不会依赖进口获得中间密集度越高，就越不会依赖进口获得中间投入品。投入品。 文章结构 第一部分：介绍第一部分：介绍 第二部分：模型第二部分：模型 第三部分：行业均衡第三部分：行业均衡 第四部分：不同组织形式的公司均衡第四部分：不同组织形式的公司均衡 第五部分：各种组织模式的普及第五部分：各种组织模式的普及 第六部分：总结第六部分：总结 第一部分：介绍第一部分：介绍文献综述垂直化分工Citing Tempest (1996), Feenstra (1998)：以芭比娃娃的制造公司美泰的全球采购策：以芭比娃娃的制造公司美泰的全球采购策略分析了国际化分工的主

7、流趋势：略分析了国际化分工的主流趋势：WTO 1998 年度报告：制造一辆美国汽车，年度报告：制造一辆美国汽车，30%来源于韩国，来源于韩国，17.5%来自日本，来自日本，7.5%来自德国，来自德国，4%来自台湾和新加坡，来自台湾和新加坡，2.5%来自英国。来自美国的价值只占来自英国。来自美国的价值只占37%Feenstra and Hanson (1996) Campa and Goldberg (1997）Hummels, Ishii and Yi (2001) and Yeats (2001)：发现国际贸易中组件的增长速度大：发现国际贸易中组件的增长速度大于最终产品于最终产品中间投入品的

8、公司内贸易形式的重要性Hanson, Mataloni and Slaughter (2003)一体化和外包，国内生产和国外生产The Economist (1991), Bamford (1994) and Abraham and Taylor (1996)：美国公：美国公司的国内外包趋势的上升司的国内外包趋势的上升Melitz (2003) and Helpman, Melitz and Yeaple (2003)：公司生产力的异质对国内外：公司生产力的异质对国内外市场的服务影响市场的服务影响Grossman and Helpman (2002)：研究了对于一种投入品的产品，选择外包还是一

9、体：研究了对于一种投入品的产品，选择外包还是一体化策略的一般均衡框架化策略的一般均衡框架Helpman and Krugman (1985)：贸易国的两部门一般均衡模型：贸易国的两部门一般均衡模型Antrs (2003) ：借鉴了上述研究成果，强调了资本密集度和剩余索取权的配置在企业：借鉴了上述研究成果，强调了资本密集度和剩余索取权的配置在企业国际化过程决策中的作用，并验证了这一决策对公司内贸易类型的含义。国际化过程决策中的作用，并验证了这一决策对公司内贸易类型的含义。 四种决策 中间投入品生产整合中间投入品生产整合国内：标准的垂直统一管理国内：标准的垂直统一管理国外：国外：FDI(Intel

10、)或者公司内贸易或者公司内贸易 中间投入品生产外包中间投入品生产外包国内：国内外包国内：国内外包国外：国外外包或国外：国外外包或arms-length trade(Nike) 第二部分：模型第二部分：模型消费者的偏好 x0-对同类产品的消费量 u-参数Xj-部门j的总消费指数南国南国北国北国工资工资WSWN( WS)产品多样性产品多样性不能生产不能生产可以生产可以生产可投入生产要素可投入生产要素mm,h进入市场的固定成本进入市场的固定成本fEWSfE WN产出的柯布道格拉斯函数h,mh,m生产要素生产要素部门生产率参数：与部门生产率参数：与headquater serviceheadquate

11、r service成正比成正比公司生产率参数公司生产率参数两个代理商 最终产品制造商最终产品制造商H：提供总部服务，只在北国存在：提供总部服务，只在北国存在 厂房经营者厂房经营者M：提供中间投入品，在南，北国存在：提供中间投入品，在南，北国存在 固定组织成本：wNflk所有权结构：一体化和外包所有权结构：一体化和外包 K V,O M的选址：南国和北国的选址：南国和北国 l N,Sl 不考虑所有权结构时，把不考虑所有权结构时，把M设在南国的固定的组织成本高设在南国的固定的组织成本高于北国于北国l 给定给定M的地点，外包产生的固定组织成本大于一体化的地点，外包产生的固定组织成本大于一体化 第三部分

12、：均衡分析第三部分：均衡分析利润函数Hk=OK=VMMagreeagreefailfail(R,(1- (R,(1- )R)R)(R,(1- R,(1- )R)R)(0,0)最终制造商在议价后得到的事后利润份额如果合作失败，H 获得的产品份额lkR 表示H的利润意味着：1，最终制造商H在一体化下的利润大于外包:residual rights of control2，在北方的利润大于南方: N 大于等于s利润最大化 H: max lkR(i)-WNh(i) M: max (1-lk)R(i)-Wlm(i)Wl,flk对于 都是单调递减的对于：图一Free entry condition 第四部分

13、：组织形式第四部分：组织形式Trade Off S or N ? N: 固定成本低，但可变成本高固定成本低，但可变成本高 S: 可变成本低，但固定成本高可变成本低，但固定成本高 V or O ? V: 大，但是影响大，但是影响M M的供应服务的供应服务 O: 固定成本低，但是固定成本低，但是小小图二图三Free entry condition图四 L国家的国家的V和和O比较：比较： 如果如果 ，当且仅当，当且仅当 其其中中 情况一：情况一： 情况二：当情况二：当 情况三：情况三： 第五部分：各组织形式的公司量第五部分：各组织形式的公司量帕累托分配组件密集型部门 不存在一体化现象不存在一体化现象

14、 在在l国外包的公司比例国外包的公司比例 + =1考虑的因素 WS: K: : :总部服务密集型部门 WS K 第六部分第六部分 总结总结 本文基于不完全合约为全球采购策略提出了一个理论框架，本文基于不完全合约为全球采购策略提出了一个理论框架，为中间投入品选择组织结构和生产地点。权衡固定和可变成为中间投入品选择组织结构和生产地点。权衡固定和可变成本来抉择生产地点，权衡所有权优势和独立供货商优势来抉本来抉择生产地点，权衡所有权优势和独立供货商优势来抉择组织结构。择组织结构。 高生产力的公司在南国生产中间品，低生产力则选择北国；高生产力的公司在南国生产中间品，低生产力则选择北国； 在同一国生产，低生产力公司外包，高生产力公司一体化；在同一国生产，低生产力公司外包，高生产力