2016年湖北省证券从业资格考试：证券投资基金的投资考试试题

1、2021 年湖北省证券从业资格考试：证券投资基金的投资考试试题一、单项选择题共 25题，每题 2分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题 意1、以下指标中被称为心理线的是 _APSYBBIASCRSIDKDJ2、1918 年夏天成立的 _，是中国人自己创办的第一家证券交易所。A 天津市企业交易所B上海证券物品交易所C.青岛物品交易所D 北平证券交易所3、股票基金净值的计算每天进行 _次。A1B2C5D104、证券指数的编制遵循 _的原那么。A 公平竞争B 公开、公平、公正C 公开透明D 客户优先5、证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同和协议以及交易记录等文件，自资

2、产管理合同终止之日起保存期不得少于_年。A5B10C15D206、B 股交易的结算费最高不超过 _港元。A400B450C500D6007、基金销售效劳费费率大约为 _。A0.25%B0.33%C0.50%D1.5%8、采用利率预期策略进行债券组合管理时，在债券预期利率 _时，将增加持续 期，从而保持投资组合对利率变动的敏感性。A 上升B下降C .不变D.上下波动幅度较大9、关于债券投资面临的购置力风险，以下表达正确的选项是 _。A .主要用于衡量投资者持有债券变现的难易程度B 是债券投资者所面临的主要风险C.债券和其他固定收益证券，如优先股，不受购置力风险的影响D 购置力风险即通货膨胀的风险

3、10、我国?证券法?规定，证券投资者保护基金由缴纳的资金及其他募集的 资金组成。A .上市公司B. 证券登记结算公司C. 证券业协会D. 证券公司11、在我国，全国银行间债券市场的主管部门是 _。A 中国证监会B 中国银监会C 财政部D 中国人民银行12、2006年 2月 9日，中国人民银行发行了?关于开展人民币利率互换交易试 点有关事宜的通知?，通知发布当天国家开发银行和 _完成首笔交易。A .中国农业银行B. 中国光大银行C 中国建设银行D. 中国民生银行13、发行对象仅限于个人的国债是 _。A .记账式国债B. 凭证式国债C 储蓄国债 电子式 D 战争国债14、报酬请求权是 _的职权。A

4、 董事B 独立董事C 监事D 总经理15、关于证券公司融资融券证点的业务规那么表达错误的选项是 _。A .证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客 户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户B. 客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资债务 到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前 1 交易日C. 客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式归还向证券公司 融入的资金； 客户融券卖出的， 应当以买券还券或者直接还券的方式归还向证券 公司融入的证券D 证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客

5、户融券， 只能使用融券专用证券账户内的证券16、目前，我国基金大局部按照 _的比例计提基金管理费。 A1%B1.5%C2%D2.5%17、我国证券交易所采用的交易方式为。A .专家经纪人制B. 经纪制C. 自助方式D. 做市商制18、_是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性， 在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。A .期货和期货类衍生产品B. 期权和期权类衍生产品C. 金融远期D. 金融互换19、分组比拟就是根据 _等，将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相比 照较。A .资产配置的不同B. 投资人的不同C. 投资区域的不同D. 风格的不同20、证券市场中介机构

6、包括证券登记结算公司、 证券投资咨询公司、 会计师事务 所、资产评估事务所、律师事务所、证券信用评级机构和 _等机构。A .证券交易所B .证券业协会C. 证券沙龙D. 证券公司21、发行人和保存人报送发行新股申请文件，初次应报送份。A. 1B. 2C. 3D. 522、在债券交易流通期间，发行人应在每年前向市场投资者披露上一年度的 年度报告和信用跟踪评级报告。A. 2 月 28 日B. 4月 30日C. 5月 30 日D. 6 月 30 日23、评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否老实守信、 勤勉尽责的重要 依据是_。A 工作底稿B发行保荐书C 发行保荐工作报告D 上市保荐书24、上海

7、证券交易所会员参与国债买断式回购引入 _制度。A 权限审批B. 交易权限管理C 资格认定D 权限最小化25、债券投资的主要风险是 _。A 信用风险B. 利率风险C 税收风险D. 政策风险二、多项选择题共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2个以上符 合题意，至少有 1个错项。错选，此题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分1、某 B 股最后交易日的收盘价为 0.800美元/股，每股红利为 0.005 美元，股权 登记日收盘价为 0.799美元 /股，那么该股除息报价为 _美元 /股。2、 沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是_A. 1993年

8、12月和 1994年11月B. 1993年10月和 1994年12月C. 1994年 10月和 1993年 12月D. 1993年12月和 1994年10月3、投资者购置的收益不确定的证券也就是 _。A .组合证券B. 风险证券C .证券证券D.增值证券4、根据我国?证券法?等相关法律法规的规定，以下关于证券经纪商在从事证 券经纪业务时必须遵守的内容，说法不正确的选项是。A. 不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人, 或者作为担保物或质押物  B. 不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收&n bsp;C .不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客

9、户的投资损失&n bsp;D.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖5、 关于个人投资者投资基金的税收，以下说法正确的选项是_。A .在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，对个人投资者申 购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税B. 投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业再向基金派发股息、红利、利息时代扣代缴33%的个人所得税C. 目前个人投资者投资基金暂免征收印花税D 对投资者从基金分配中获得的国债利息，买卖股票收入，在国债利息收入， 个人买卖股票差价收入未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税6、上市公司向原股东配售股份应

10、当采用 _发行。A 代销方式B 全额包销C. 自销方式D 余额包销7、根据深圳证券交易所的规定， 买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后， 通过同一证券席位， 以大宗交易申报的形式在交易日 _分前输入交易系统， 由交 易所交易系统确认后成交。A. 11:25B. 13:30C. 14:55D. 15:008、封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的。A. 90%B. 95%C. 85%D. 80%9、股东大会是股东公司的 _。A .权力机构B. 法人代表C. 监督机构D. 决策机构10、 _应对发行人在正常生产经营情况下能完成已披露的盈利预测作出承诺，承 诺函应作为盈利预测的附件。A

11、.全体董事B. 全体高级管理人员C. 发行人董事长和财务负责人D. 发行人董事长和总经理11、 股票内在价值的计算方法模型中，_假定股票永远支付固定的股利。A .现金流贴现模型B. 零增长模型C. 不变增长模型D. 市盈率估价模型12、对于发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同、 类似或相关业务进行 重组情况的，如同时符合以下条件，那么视为主营业务没有发生重大变化。A .被重组方应当自报告期期初起即与发行人受同一公司控制权人控制B. 如果被重组方是在报告期内新设立的，应当自成立之日即与发行人受同一公 司控制权人控制C. 被重组方应当自报告期内与发行人受同一公司控制权人控制D 被重组进入发行

12、人的业务与发行人重组前的业务具有相关性13、填写委托单的第一要点是填写 _。A 证券账号B交割日期C数量D. 品种14、证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为， 且可能严重 影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向报告。A 证券登记结算公司B. 中国证监会C. 证券承销商D. 证券交易所15、在我国， 合格境外机构投资者是指符合 ?合格境外机构投资者境内证券投资 管理方法?规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场， 并取得国家外汇管理 局额度批准的 _以及其他资产管理机构。A. 中国境外基金管理机构B. 保险公司C. 证券公司D. 财务公司16、在证券经纪关系中，客户是。A

13、.委托人B. 受托人C. 授权人D. 代理人17、?中华人民共和国证券法?规定，公司申请公司债券上市交易，需要满足的 条件包括 _。A .公司债券期限在1年以上B .公司债券实际发行额不少于人民币 5000万元C. 公司最近3年无重大违法行为，财务会计报表无虚假记载D. 公司申请债券上市时仍符合法定的公司债发行条件18、按照?证券投资基金法?的规定，基金管理人由 _担任。A .证券公司B. 保险公司C. 基金管理公司D. 商业银行19、证券交易所对上市证券实施挂牌交易， 上市首日证券行情显示的前收盘价为 _。AT当日开盘价B. 该证券发行价C.零D. 开盘价与发行价的均值20、关于市场间利差互

14、换，以下说法正确的选项是 _。 A .市场间利差互换是不同市场之间债券的互换B.利差耳换与替代互换区别的是，市场间利差互换所涉及的债券是不同的C. 利差互换可能在国债和企业债券之间进行D 利差互换的目的就在于通过债券互换来减少年度的应付税款，从而提高债券 投资者的税后收益率21、在我国，证券交易所会员享有 _等权利。A .参加会员大会B. 有选举权和被选举权C. 对证券交易所事务表决权D. 促进交易市场的稳定开展22、根据国务院证券监督管理机构批准， 有资格经营证券自营业务的证券公司的 最低注册资本不低于 _亿元。B. 1C. 2D. 523、 中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有_。A .为依其所在国家或者地区的法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的 金融机构， 财务稳健、资信良好， 最近 3年没有受到监管机构或者司法机关的处 罚B. 所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中 国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录， 并保持 着有效的