标准化各要素文件清单

1、各要素文件清单、安全生产目标（12分）1、安全生产目标的管理制度2、年度安全生产目标与指标计划3、年度安全生产目标与指标分解（包括基层单位和职能部门的指标实施计划或考核办法）4、签订安全责任书5、安全目标与指标实施情况的检查或监测记录（按照制度规定的周期如季或月，进行监测检查）6、对安全生产目标的完成效果进行评估的记录7、对安全生产目标的完成效果进行考核（奖惩）的记录8、如需要调整目标和实施计划，调整后的目标和实施计划的文件二、组织机构和职责（27分）1、设置安全管理机构、配备安全管理人员的管理制度2、设置安全管理机构或配备安全管理人员（以文件形式进行设置或任命）总公司（配备不少于从业人员3%

2、0的专职安全管理人员）3、安全管理组织机构图（总公司）4、安全管理人员台账和资质证书（总公司和分厂两套）5、设立安全生产委员会或安全生产领导机构的文件总公司6、安委会或安全生产领导机构安全专题会的会议记录（每季度应至少召开一次）总公司7、煤气防护站煤气防护人员台账和资质证书8、安全生产责任制的管理制度9、安全生产责任制（总公司和分厂两套，以文件形式发布）10、对安全生产责任制落实情况进行考核的资料11、对各级管理层进行安全生产责任制与权限的培训记录（总公司和分厂两套）12、对安全生产责任制进行适宜性评审的记录（评审频次要符合制度规定的频次总公司和分厂两套）13、评审更新后发布的文件三、安全投入

3、（24分）1、安全生产费用提取和使用管理制度（冶金企业营业收入不超过1000万元的，按3流取）2、安全生产费用财务报表3、安全费用使用台账4、年安全生产费用的使用计划（使用计划应报主要负责人批准，分发到相关各基层单位）5、员工工伤保险管理制度6、员工工伤保险缴费单（复印件）7、伤亡员工获取相应保险与赔付的资料（保险评估、年费、赔偿、伤残等级鉴定等资料）四、法律法规与安全管理制度（60分）1、识别、获取、评审、更新安全生产法律法规与其他要求的管理制度2、定期识别和获取本部门适用的安全生产法律法规与其他要求，并向归口部门（安全处）汇总的资料（清单）3、适用的安全生产法律法规与其他要求清单及文本或电

4、子版总公司4、针对安全生产法律法规对相关人员培训和考核的记录5、文件和档案管理制度（以文件形式发布）6、安全生产规章制度总公司7、安全生产规章制度的执行记录8、针对安全生产规章制度对员工进行培训和考核的记录（可针对几个重要的制度）9、岗位安全操作规程（操作规程要下发到各个岗位，应有发放记录）10、针对岗位安全操作规程，对员工进行的培训和考核记录11、对法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况和适用情况进行检查评估。（至少一年一次，可提供“体系认证的合规性评价报告”总公司和分厂12、进行修订的材料（可提供“安全操作规程”、“安全生产规章制度”“责任制”修订后的版本号及发布令复印件；修订的

5、计划和符合性评审会议记录）总公司13、文件和档案的管理制度（以文件形式发布）14、“安全生产规章制度和操作规程”符合性评审会议记录（主要负责人每年组织1次）总公司五、教育培训（33分）1、安全教育培训的管理制度2、定期识别所有员工培训需求的记录3、各类人员的培训计划。（应包括新入厂员工的三级教育培训计划）4、按计划进行培训的各种材料（如：试卷、成绩单）5、安全培训效果进行评估和改进的材料（培训总结）6、主要负责人和安全生产管理人员培训记录（证书）7、新员工“三级”安全教育档案8、四新教育档案（没有新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用的不涉及）9、转岗或离岗复工培训记录10、特种作业人员和

6、特种设备作业的人员培训记录（证书及台账）11、全员煤气安全培训记录（证书及台账）12、对外来参观、学习、相关方等人员培训记录（不涉及）13、企业安全文化建设材料（如：岗位竞赛、板报等内容）六、生产设备设施（190分）1、新、改、扩建工程“三同时”的管理制度2、“三同时”材料（安全设施设计、评价报告等）总公司3、评价报告等备案材料（复印件即可）总公司4、防雷设施检测记录5、煤气管道防静电检查记录（煤气防护站每班检查记录都应写明“煤气管道防静电措施完好”等内容）6、电气设备绝缘电阻值的测量记录（间断性使用的移动电气设备（停用超过三个月），使用前和使用过程中必须测量其绝缘电阻；常年使用的移动电气设备

7、应每季测量一次，绝缘电阻值不少于1兆欧）7、厂房的照度测量记录8、煤气防护站空气呼吸器、氧含量检测仪等是否处于完好状态的记录（煤气防护站每班作业记录）9、设备设施的检修、维护、保养管理制度10、设备设施运行台账11、设备设施检（维）修计划12、煤气工艺流程图13、设备设施验收和设备设施拆除、报废的管理制度七、作业安全（121分）1、危险作业的安全管理制度2、风险和隐患辨识、评估分级汇总资料3、“三违”行为检查制度4、生产作业过程中人的不安全行为进行辨识的资料5、要害岗位及电气、机械等设备操作牌制度6、煤气安全管理制度（7.2检查的内容）7、安全用电管理制度（7.2检查的内容）8、警示标志和安全

8、防护的管理制度9、承包商、供应商等相关方的管理制度。10、承包协议总公司11、承包商相应资质总公司12、变更的管理制度13、人员、机构、工艺、技术、设施、作业过程及环境的变更指定的实施计划（变更中应有风险识别或控制措施）14、对变更的实施进行审批和验收的报告15、对变更导致新的风险或隐患进行辨识、评估和控制的材料16、变更安全设施的，相关审批手续八、隐患排查与治理（45分）1、隐患排查治理的管理制度2、隐患排查工作方案（由组织隐患排查的部门、人员来确定具体排查工作方案，明确排查的目的、依据、范围、方法和要求等）3、隐患排查工作汇总总结（依据获得的信息和数据，进行分析，作出判断，找出主要问题，即

9、物、人、环境、管理几方面的不安全因素。）4、隐患汇总登记台账（隐患发现的时间、内容、存在的部位、等级、整改时限、责任人等）各专业共同参与的全面检查）5、综合检查（每年至少一次，以落实岗位安全责任制为重点,专业检查（专业检查主要是对特种设备、电气设施、机械设备、安全防护设施、危险物品、运输车辆、避雷设施、仪器仪表、自动控制设施等分别进行的专业检查）参见范本季节性检查（春季安全检查要重点关注防雷、防静电和防解冻跑漏；夏季安全大检查要重点关注防暑降温、防食物中毒、防台风和防洪防汛；秋季安全大检查要重点关注防风和防冻保温；冬季安全检查要重点关注防火、防爆、防滑、防冻防凝和防煤气中毒）节假日检查（主要是

10、节前对安全、保卫、消防、生产准备、备用设备、应急预案等进行检查，特别对节日各级管理人员、检修队伍的值班安排和安全措施、原辅料、备品备件、应急预案的落实情况等进行重点检查）日常检查的记录（包括班组、岗位员工的交接班检查和班中巡回检查，以及基层单位领导和生产工艺、设备、电气、安全管理等专业技术人员的经常性检查，特别应对关键装置要害部位的危险点、源进行重点检查和巡查。）*各类检查要制定检查表，检查部门负责人签字6、隐患治理方案（方案内容应包括目标和任务、方法和措施、经费和物资、机构和人员、时限和要求；其中，措施应包括工程技术措施、管理措施、教育措施、防护措施、应急措施等。）隐患治理工作应形成闭路循环

11、7、隐患治理情况验证和效果评估（完成情况）8、隐患排查和治理情况统计分析表（要求向安监部门和有关部门书面报送-总公司、分厂两级）9、安全预警指数系统（根据生产经营状况及隐患排查治理情况，采用技术手段、仪器仪表及管理方法等，建立安全预警指数系统，对预警系统所反映的问题及时采取针对性措施的）九、危险源监控（35分）1、危险源的管理制度2、重大危险源评估报告（总公司）3、危险源点登记台账4、重大危险源备案复印件5、危险源日常检查表（检查人签字）十、职业健康（40分）1、职业健康的管理制度2、劳动防护用品发放标准3、职业卫生档案（格式见“冀安监管职健201352号”）4、员工健康监护档案（包括一般员工

12、、新入厂员工、退休员工，格式见“冀安监管职健201352号”）5、作业场所职业危害因素定期检测的档案（有相应资质的服务机构，每年至少进行一次）6、各种防护用具（如：防毒面具、呼吸器、一氧化碳报警器等）校验和维护记录7、职业健康的日常监测记录（要求专人负责，经专门培训或有资格证书）8、有关职业危害的告知协议9、对员工及相关方职业危害的培训记录（试卷、成绩单；培训内容包括职业危害因素、预防和应急处理措施等）10、职业危害因素申报材料复印件（向当地主管部门）总公司H一、应急救援（35分）1、事故应急救援制度2、应急救援队伍（消防队成员、煤气防护站人员）训练计划3、应急救援队伍训练记录4、综合应急预案

13、、专项应急预案、现场处置方案总公司5、应急预案的评审材料（复印件）6、应急预案的备案材料（复印件）（应将备案情况通报有关应急协作单位）7、应急设施、装备和物资的检查、维护、保养记录（可提供防护站相关检查记录）8、应急演练方案9、应急演练记录10、应急演练的效果评估11、发生事故后的应急救援报告十二、事故报告、调查和处理（14分）1、事故的管理制度2、事故登记建档材料（每一起事故都要登记下列内容：单位概况；事故发生的时间、地点以及事故现场情况；事故的简要经过；事故造成伤亡人数（包括下落不明的人数）和直接经济损失；采取的措施等）3、事故发生后的调查报告4、企业职工伤亡事故报表（月报、季报和年报）5

14、、对本单位的事故及其他单位的有关事故进行回顾、学习的材料。（对本单位的事故，要将事故情况及调查处理情况通报到每个人，吸取事故教训，提高安全防范意识；对近期同行业事故要及时传达学习十三、绩效评定和持续改进（14分）1、安全生产标准化绩效评定的管理制度2、提出纠正、预防管理方案的会议纪要（由安全生产委员会或安全领导机构讨论提出纠正、预防的管理方案，并纳入下一周期的安全工作实施计划中）3、安全生产标准化实施情况评定报告（即“自评报告”或“内审报告”，每年至少一次）4、安全生产标准化工作评定报告通报材料（向所有部门、所属单位和从业人员通报）5、将安全生产标准化的评定结果，纳入部门、所属单位、员工年度安全绩效考评的材料6、安全标准化系统持续改进的材料（据评定结果和安全预警指数系统，对安全生产目标与指标、规章制度、操作规程等进行修改完善，制定计划和措施，实施计划、执行、检查、改进（PDCA循环，不断提高安全绩