期货商业务员资格测验试题.

1、期貨商業務員資格測驗試題科目：期貨交易法規請填入場證編號： 注意：請在答案卡上作答，單一選擇題，共50題，每題2分。B 1.依我國期貨交易法之規定，期貨商非經主管機關許可並發給許可證照，不得設立分公司，期貨商違 反本項規定之罰則為何？(A) 處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新台幣二百四十萬元以下罰金(B) 處新台幣十二萬元以上六十萬元以下罰鍰(C) 處新台幣二十四萬元以上一百二十萬元以下罰金(D) 以上皆非D 2.期貨商為下列何種行為時，應處新台幣十二萬元以上六十萬之以下之罰鍰？(A) 受託從事之期貨交易，其種類及交易所超逾主管機關公告之範圍(B) 未經主管機關核准，擅自募集期貨信託基金(C

2、) 對客戶作獲利之保證(D) 未經客戶授權而擅自為其進行期貨交易C 3.下列何者為正確？(A) 期貨商之分支機構，非經主管機關許可並發給許可證照，即得設立或營業(B) 期貨商之分支機構，其許可證照，因總公司已發給，分支機構勿庸再經主管機關許可發給(C) 期貨商之分支機構，非經主管機關許可並發給許可證照，不得設立或營業(D) 期貨商之分支機構，非經地方法院許可並發給許可證照，不得設立或營業C 4.下列何者為不正確？(A) 非期貨商除期貨交易法另有規定外，不得經營期貨交易業務(B) 期貨商非經主管機關核准，不得兼營他業(C) 期貨商之資本額或指撥營運資金，由經濟部定之(D) 期貨商不得僱用非業務員

3、接受期貨交易人委託進行期貨交易事宜C 5.依我國期貨交易法之規定，下列敘述何者為不正確？(A) 期貨業，非加入同業公會，不得開業(B) 某期貨商所屬之區域，尚未組織同業公會，則應暫時加入主管機關指定之同業公會(C) 期貨商業同業公會之設立，組織及監督事項，係由公會基於自律原則，自行訂定之(D) 期貨同業公會，得依章程之規定，對會員及其會員代表，為必要之處分B 6我國期貨交易法之主管機關：(A) 財政部(B)財政部證券暨期貨管理委員會(C)中央銀行(D)經濟部D 7.依我國期貨交易法之規定，下列何者不須保存期貨交易及業務上之紀錄？ (I)期貨交易所(II)期貨信託事業(III)證券商經營期貨交易

4、輔助業務(IV)全國期貨商業同業公會聯合會，下列何者正確？(厲僅(I)、( II)(B)僅(II)、( III)、( IV)2)僅(I )、( II)、( IV)(D)以上皆非A 8.依我國期貨交易法之規定，某甲涉嫌非法經營期貨商業務，接受期貨交易人委託交易台股指數期貨 契約，主管機關通知其到達辦公處所說明時，某甲可選任下列何種人員陪同到場？ (I)律師(II)會計師(III)依法得為辯護之人(A) (I)、( II)、( III)(B)僅(I)、(III )(5僅(I)(D)以上皆非，因規定不可選任人員陪同到場D 9.依我國期貨交易法之規定何人對於下列何者之負責人、經理人、受任人或受雇人關於

5、違背職務之行 為行求期約或交付不正利益者，應處以行賄刑責？(A) 期貨交易所(B)期貨結算機構(C)期貨信託事業(D)以上皆是B io.依我國期貨交易法對於槓桿保證金契約定義之敘述，下列何者正確？(A) 當事人約定於未來特定期間依特定價格及數量等交易條件買賣約定標的物，或於到期前或到期時結 算差價之契約(B) 當事人約定一方取得他方授與之一定信用額度，雙方於未來特定期間內，依約定方式結算差價或交付約定物之契約(C) 當事人約定選擇權買方支付權利金，取得購入或售出之權利，得於特定期間內，依特定價格數量等 交易條件買賣期貨契約(D) 當事人約定選擇權買方支付權利金，取得購入或售出之權利，得於特定期

6、間內，依特定價格及數量 等交易條件買賣約定標的物；選擇權賣方於買方要求履約時，有依約履行義務A 11.依我國期貨交易法之規定，該法禁止期貨商為期貨交易人進行非必要之交易，有關非必要交易係由 主管機關考量相關因素認定，以下何者因素不包括在內？(A) 期貨商是否有操縱期貨交易之不法意圖(B) 當日沖銷之比例(C) 期貨交易人帳戶之款項是否足以支付其期貨交易保證金或權利金(D) 佣金佔期貨交易人權益之比例A 12.臺灣期貨交易所對結算會員，應於何時結算其權益？(A) 逐日(B)每二日(C)每週(D)每月D 13?國證券商若曾受主管機關依證券交易法為撤銷分支機構設立許可處分者，必須滿多少時間才能申 請

7、兼營期貨業務？(A) 半年(B)年(C)二年(D)三年B 14.期貨商經營期貨自營業務時，應如何提列買賣損失準備？(A) 應按季就當季自營已實現淨利，提列百分之二十作為買賣損失準備(B) 應按月就當月自營已實現淨利，提列百分之十作為買賣損失準備(C) 應按月就當月自營未實現淨利，提列百分之十作為買賣損失準備(D) 應按月就當月自營未實現淨利，提列百分之二十作為買賣損失準備 D 15.依期貨商管理規則之規定，下列何者期貨商不得接受其開戶？(A) 甲年滿二十歲，惟尚在就學中(B)乙受破產之宣告且經復權者(C)丙受禁治產之宣告且經撤銷者(D) 丁曾因違背期貨交易契約未滿二年者A 16.期貨經紀商之業

8、務員因業務關係與客戶發生仲裁時，期貨經紀商最遲應於下列何時向主管機關申 報？(A) 應於知悉或事實發生之日起五日內申報(B)應於知悉或事實發生之日起十日內申報(C)應於知悉或事實發生之日起十五日內申報(D)不須向主管機關辦理申報D 17.依期貨商管理規則之規定，下列何者為期貨經紀商所提供受託契約之主要內容事項？(A) 期貨商因故無法執行業務時，得將委託人帳戶移轉至其他期貨商之約定(B) 通知繳交追加保證金方式及時間(C) 期貨商應行提供資訊及服務事項之範圍(D) 以上皆是C 18.期貨商負責人及業務員是否可以為自己之利益計算從事期貨交易？(A) 必須努力服務客戶，故不能自己開戶從事期貨交易，以

9、免影響服務品質(B) 若在其他期貨商開戶交易，因已避免與客戶的利益衝突，就屬合法(C) 限在所屬期貨商開戶(D) 法無明文規定C 19.證券商申請經營期貨交易輔助業務許可時，其分支機構：(A) 不得申請經營期貨交易輔助業務(B)可另外申請兼營期貨經紀業務(C)得同時申請經營期貨交易輔助業務(D)依證券商分支機構數量而定A 20.有下列何項情事時不得登記為期貨交易輔助人之業務員？(A) 經查明受他人利用充任會員制期貨交易所之發起人、董事、監察人或經理人者(B) 違反期貨交易法規定，經受罰金以上刑之宣告及執行完畢、緩刑期滿或赦免後滿五年者(C) 具證券業務員及期貨業務員資格者(D)以上皆非C 21

10、.期貨交易輔助人與委任期貨商簽訂委任契約，其中應載明事項以下何者正確？(A) 契約雙方當事人接到期貨交易人之申訴等，應自行處理(B) 佣金及其它相關費用可依雙方議定，不需明示於委任契約中(C) 契約雙方當事人應行提供資訊及服務事項之範圍(D) 任一契約當事人請求他方提供必要之相關業務、財務資料，得依情況拒絕D 22.美國商品期貨交易委員會(CFTC )依法可採取之行政罰則，包括下列何者？(A) 禁止交易(B)中止登錄(即暫停其業務)六個月(C)科以行政罰鍰(civil penalty)(D)以上皆是C 23.依據日本商品交易所之受託契約準則之規定，期貨交易人於委託下單時之指示事項包括：限月(I

11、I)總交易金額(III)上市商品種類(IV)買賣差損益金額(V)交易稅金額(A) 、(V)(B) (I)、(II)(C) (I)、(III)(D) (II)、I)B 24.依我國期貨交易法之規定，當事人約定，選擇權買方支付權利金，取得購入或售出之權利，得於特 定期間內，依特定價格數量等交易條件買賣期貨契約；選擇權賣方，於買方要求履約時，有依選擇權 約定履行義務；或雙方同意於到期前或到期時結算差價之契約，係屬何種契約？(A)選擇權契約(B)期貨選擇權契約【肃接曹面】(C)槓桿保證金契約(D)期貨交易法未特別規定D 25.下列何事項應於期貨交易所業務規則中規定之？(A) 期貨交易市場之使用(B)期

12、貨交易市場之監視(C)緊急處理措施(D)以上皆是D 26.公司制期貨交易所於章程中設有股東資格者，其股票轉讓對象之限制，下列何者正確？(A) 僅以期貨商為限(B)僅以兼營期貨業務之證券商為限(C)以銀行、期貨商為限(D)以章程規定者為限D 27.期貨結算機構執行期貨交易市場之監視時，發現有影響期貨市場秩序之虞者，得對結算會員採取下 列那些必要之措施？(A)調整保證金之金額(B)同一交易日內多次追繳結算保證金(C)命令了結全部或部分期貨交易契約(D)以上皆是A 28.下列何者不得洩露客戶之委託事項及職務上所獲悉之秘密？(A) 期貨商之負責人、業務員以及其他從業人員均受此項限制(B) 僅期貨商之負

13、責人、經理人以及業務員受此限制，但其他從業人員則不受此項限制(C) 僅接受客戶委託買賣之業務員受此限制，其他人員則不受此項限制(D) 僅期貨經紀商之聘僱人員受此限制，但期貨自營商之負責人、業務員以及其他從業人員，不在此限 C 29.期貨經紀商未經主管機關之核准，私下擅自接受客戶之全權委託並代為決定種類、數量、價格之期貨交易所應受之罰則為何？(A)應受刑事罰則(B)應受刑事罰則及行政罰鍰(C)雖無刑事罰則，但應處以新台幣十二萬元以上六十萬元以下罰鍰(D)無任何罰則C 30.下列何者為不正確？(A) 期貨商接受期貨交易人開戶時，應由具有業務員資格者為之(B) 期貨商具有業務員資格之業務員，應於期貨

14、交易人開戶前告知各種期貨商品之性質、交易條件及可 能之風險，並應將風險預告書交付期貨交易人(C) 風險預告書之記載事項及格式，由期貨商自行定之(D) 期貨商不得僱用非業務員接受期貨交易人委託進行期貨交易事宜D 31.依我國期貨交易法，主管機關於下列何情況發生時，得命令調整保證金額度？ (I)期貨市場有被壟斷之虞(II)經濟能源措施足以影響石油期貨契約的交易(III)天災致市場發生重大波動足以嚴重妨礙 紅豆期貨契約的交易(IV)前述以外有嚴重影響期貨市場秩序之情事(厲僅(I)、( III)(B)僅(I )、(II)(C)僅(I )、( II )、( III)(D) (I)、(II)、(山)、(I

15、V)D 32.依我期貨交易法之規定，下列何者須定期向主管機關申報財務報告？ ( I)期貨商(II)期貨信託事 業(III )槓桿交易商(IV)期貨商業同業公會(A)僅(I)、(II)(B)僅(I)、( III)、( IV)(C)僅(I)、(II)、( III )(D)( I)、( II)、(山)、(IV)D 33.依我國期貨交易法之規定，主管機關得對其財產或營業加以檢查之機關或個人，下列何者錯誤？(A) 期貨商業同業公會(B) 期貨交易所(C) 期貨交易所之經理人(D) 不限於與期貨交易所有財務或業務往來之關係人，只要與期貨交易有關之人均包括在內 A 34.本國期貨商未經主管機關之核准，擅自私

16、下兼營他業者，其應受之罰則為何？(A) 處新台幣十二萬元以上六十萬元以下罰鍰(B) 處新台幣十二萬元以上六十萬元以下罰金(C) 處三年以下有期徒刑、拘役或科或併新台幣二百萬元以下罰金(D) 處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新台幣一百八十萬元以下罰金A 35.期貨商業務員甲明知其客戶乙意圖影響某股票選擇權之價格，並在證券集中交易市場買進股票選擇 權標的股票連續提高其價格，又仍與乙共謀接受其委託買賣該股票選擇權以及其標的股票，依我國期 貨交易法之規定，某甲行為是否違反規定，若是其罰則為何？(A) 是，並可處七年以下有期徒刑，得併科新臺幣三百萬元以下罰金(B) 是，五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺

17、幣二百四十萬元以下罰金(C) 是，三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金(D) 並未違反期貨交易法刑罰之規定，僅得處行政罰鍰或由主管機關解除職務A 36.某甲委託未經主管機關核准經營期貨業之人從事期貨交易，依我國期貨交易法之規定，得處下列何罰 則？(A) 新臺幣十二萬元以上六十萬元以下罰鍰五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金(B) 三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金(C) 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金B 37.依期貨交易所管理規則之規定，期貨交易所對期貨商財務、業務查核情形，應如何處理？(A) 通知期貨商同業公會

18、對有缺失之期貨商進行輔導即可(B) 為適當處置並按月彙報主管機關備查(C) 逕行對期貨商處分即可(D) 僅提董事會報告D 38.期貨商曾受主管機關依期貨交易法命令撤銷營業許可者，必須滿多久以上，才能申請增加業務種類？(A)三個月(B)六個月(C) 一年(D)二年D 39.期貨商之宣傳資料、廣告物之形式及內容及審核紀錄應保存多久？(A)二個月(B)六個月(C) 一年(D)二年D 40.本國期貨商業主權益，低於下列何種標準時，應即停止收受期貨交易人訂單？(A)低於實收資本額百分之五十五(B)低於最低實收資本額百分之五十(C)低於實收資本額百分之四十五(D)低於最低實收資本額百分之四十B 41.期貨

19、商接受客戶辦理開戶，下列敘述何者為不正確？(A) 應提供受託契約及風險預告書(B) 接受未能提出法人授權開戶證明書者之法人開戶(C) 應指派專人作契約內容、期貨交易程序之解說(D) 受託契約及風險預告書應交由客戶簽章並加註日期存執A 42.下列敘述，何者不正確？(A) 期貨商經營經紀及自營期貨業務者，其業務資訊得互相流用(B) 期貨商應設置內部稽核(C) 期貨商經營期貨業務，應由登記合格之業務員執行業務(D) 期貨商應將公司執照、許可證照及營利事業登記證，懸掛於營業處所之顯著位置D 43.依期貨商管理規則之規定，期貨商受託從事期貨交易，不得為下列何種行為？(A) 無合理之基礎，向客戶或不特定多數人推介特定種類之期貨交易(B) 無合理之基礎，向客戶或不特定多數人提供上漲或下跌之判斷，以勸誘不必要之買賣(C) 對客戶所為交易事項之查詢，未為必要之答覆及處理(D) 以上皆是D 44.下列敘述何者為不正確？(A) 期貨商不得購置非營業用之不動產(B) 期貨商於接受委託從事期貨交易前，應先與委託人簽訂受託契約(C) 期貨商受理及執行期貨交易委託時，以電話進行者，必須同步錄音存證(D) 期貨商得設置內部稽