45001职业健康安全内审检查表

1、内审检查表（职业健康安全）受审核部门：财务部审核日期：2020年4月21日审核员：XXX早下条款(ISO45001:2018)内部审核要点（提问、文件查阅、现场检查）内审记录评价8.1运行的策划和控制询问部门负责人是否清楚公司制定的有关运行控制的程序要求，部门人员是否了解日常工作中存在哪些危险源？如何进行控制？环境和职业健康安全的管理有哪些措施？3、询问相关人员，能了自己危险源，并基本能了解控制和管理的要求。4、抽查安全教育培训的相关记录，可提供。5、能提供职业健康安全方面的有效控制记录，如发放防暑降温费、对员工的合理化建议积极回复，并有职工代表和员工代表等。符合。内审检查表（职业健康安全）受

2、审核部门：餐饮部统采部审核日期：2020年4月21日审核员:早下条款(ISO45001:2018)内部审核要点（提问、文件查阅、现场检查）内审记录评价8.1运行策划和控制与部门有美的运行程序及方案的实施情况如何？运行程序包括废弃物管理程序安全防火制度能源资源管理规程相关方管理规程，方案按计划实施，达到预期目标。符合。8.2应急准备和响应是否为如何识别潜在的事故或紧急情况，对这些紧急状态作出反应，并预防或减少可能伴随的职业健康安全影响而制定并保持了相应的程序？是否试验了应急准备和响应程序？运行程序应急准备与响应控制程序但未针对紧急状况实施演习。符合。10.2不符合和纠正措施对于职业健康安全监测中

3、、操作中、内审中出现的不符合是如何进行控制的？是否实施纠正措施？出现不符合，填写纠止预防措施单，并要求相关部门分析原因，制定纠止预防措施，最后是验证。符合。内审检查表（职业健康安全）受审核部门：管理层审核日期：2020年4月20日早下条款(ISO45001:2018)内部审核要点（提问、文件查阅、现场检查）内审记录评价4.1理解公司及具环境组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现职业健康安全管理体系预期结果的各种外部和内部因素？组织是否对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审？组织确定与其目标和战略方向相关并影响其实现职业健康安全管理体系预期结果的各种外部和内部因素。组织对这些内部和

4、外部因素的相关信息进行监视和评审。符合。4.2理解公司员工和其他相美方的需求和期望由于相关方对组织持续提供符合相关方要求和适用法律法规要求的产品和服务的能力产生影口向或潜在影响，因此，组织应确定：a）与职业健康安全管理体系有关的相关方；b）这些相关方的要求。组织应对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审。组织已确定：a）与职业健康安全管理体系有关的相关方；b）这些相关方的要求。c）组织对这些相关方及其要求的相关信息进行合规性评价。符合。4.3确定职业健康安全管理体系的范围组织应明确职业健康安全管理体系的边界和适用性，以确定其范围。组织职业健康安全管理体系的范围：资质范围内的餐饮管理服务符合

5、。4.4职业健康安全管理体系是否识别了组织职业健康安全管理体系所需的过程？有什么作用？是否确定了这些过程的顺序和相互作用？是否确定了为确保这些过程的有效运行所需的准则和方法？是否狄得了必要的资源和信息，以支持这些过程的运作以及对这些过程进行监视？是否对这些过程进行了监视、测量和分析？是否实施了必要的措施，以实现对这些过程策划的结果和对这些过程的持续改进？识别了：导向过程（OP）、支持过程（SR）、管理过程（MP）,描述了职业健康安全管理体系各过程之间的相互作用和关系。满足要求。符合。5.1领导作用和承诺最高管理者对其建立职业健康安全管理体系和改进职业健康安全管理体系的有效性的承诺能提供哪些证据

6、？最高管理者如何认识满足相关方要求和法律法规要求的重要性？最高管理者采取了哪些相应措施，将满足相关方要求和法律法规要求的重要性传达给组织的成员？组织的成员如何认识这种重要性？1.通过会议、培训等形式向员工传达法律法规，要员工清楚，只后知法、懂法，企业才可合法经营，当企业和员工利益受到侵害时要学会用法律来维护自己的合法权益。并通过会议、培训的方式向员工传达满足相美方要求的重要性。相关方是企业的衣食父母，企业依赖相关方而生存。2.制定职业健康安全方针和职业健康安全目标；3.主持管理评审；4.提供体系所需的资源。符合。5.2职业健康安全方针职业健康安全方针是否适合于公司，是否包括满足要求、遵守法律法

7、规和持续改进的承诺？是否为目标指标提供了框架？是否在公司内得到了沟通？是否在适宜，住方面得到评审？公司的职业健康安全方针是根据公司的行业特征、规模和自身的实际情况制定的，适合公司。方针包括了满足要求、遵守法律法规和持续改进的承诺，并为质量目标的制定提供了框架。职业健康安全方针形成了文件并在全公司内进行沟通。在管理评审会议上，会评审方针的适宜性。符合。5.3组织的岗位、职责和权限对应组织职业健康安全管理体系各过程的职能，是否明确了相应的职能和岗位？部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调？各部门负责人及各岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系？总经理下设各部门的职责和权限在职业健康安全

8、管理体系中做了明确的规定。各部门对自己的职责和权限均清楚明确，并能够积极予以落实。符合。6.1应对危险和机会带来的风险的措施企业启尢应对风险和机遇的措施？企业编制了：应对风险和机遇的措施管理工作流程，包括了以卜方面：1、可能对企业的目标造成影响的艾更和趋势；2、与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观；3、企业管理、战略优先、内部政策和承诺；4、资源的狄得和优先供给、技术变更；5、与职业健康安全管理体系有美的相关方要求。符合要求。符合。6.2职业健康安全目标及其实现的策划是否在相关职能和层次上建立了职业健康安全目标？是否适宜？职业健康安全目标是否与职业健康安全方针给定的框架f?职业健康安全目标

9、是否具后可测量性？测量方法是否明确？公司职业健康安全目标进行了分解，在公司各部门建立了分目标。根据行政部对体系运行以来的职业健康安全目标完成情况的考核统计，各部门的职业健康安全目标和公司的总目标均得以实现。2019年9月份，在公司领导下组织各部门负责人进行了职业健康安全管理体系策划，通过策划识别了体系所需的过程以及过程运行所需的文件、资源；确定了组织机构，并明确了各部门职责、权限分工。符合。7.1资源最高管理者采取了何种途径确定所需提供的资源？为满足实现职业健康安全方针和职业健康安全目标的要求，提供了哪些资源？提供的资源是否能确保提供的产品达到相关方满意？针对部门职能所涉及的过程，使得输出满足

10、输入要求时所需资源的适宜性。领导层对资源的安排和承诺及其落实情况良好。在实现职业健康安全方针、职业健康安全目标、满足相美方期望及持续改进的要求所需资源的必要性，无资源短缺或资源过剩的情况。不存在资源提供不足或提供不及时的因素。符合。9.1监视、测量、分析和评价是否对保证职业健康安全体系运行所需的监视和测量活动进行了规定、策划和实施？在测量、分析和改进活动中是否采用了统计技术？监视和测量活动是否能确保满足要求和实现改进？查阅相关文件，了解对保证职业健康安全管理体系正常运转和不断改进而规定的监视和测量活动的合理性及充分性。询问环境管理部门，在测量、分析和改进活动中采用了统计技术（包括描述性的和分析

11、性的），效果不错。并能查阅到运用统计技术的记录。有对持续改进的机会的识别方法以及对持续改进的文件规定，实施情况符合要求。符合。9.3管理评审最高管理者如何认识管理评审的重要性？是否保存了管理评审的记录？管理评审的执行人、时间间隔、输入及输出是否符合标准的规定？上次管理评审的改进措施是否得到实施？有效性如何？对本次管理评审输出的改进措施是否进行了跟踪验证？查阅有关管理评审的规定，了解到管理评审活动由最高管理者亲自主持。目前管理评审暂未进行，但已经有管理评审的安排，主要包括会议通知、会议签到表、管理评审计划、会议记录、管理评审报告等，在内审后进行。符合。10.110.3总则持续改进最高管理者如何认

12、识“持续改进”？组织策划和管理了哪些持续改进的过程？通过体系的建立，员工的行为作到了有章可循、有法可依；员工的环境意识较以前有了明显提高。针对检查过程中发现不符合进行了原因分析，进行了验证。截止目前未再出现类似问题，纠正措施有效。未发现需采取预防措施的潜在不合格。符合。内审检查表（职业健康安全）受审核部门：行政部市场部审核日期：2020年4月20日审核员早下条款(ISO45001:2018)内部审核要点（提问、文件查阅、现场检查）内审记录评价5.4沟通在组织内的沟通过程，并确保职业安全体系的有效性进行沟通，各职能部门是如何开展的职业健康安全管理体系初期通过会议于员工进行沟通，公司部门与部门之间

13、有邮件、微信、QQ等方式沟通符合。6.1.1总则企业启尢应对风险和机遇的措施？企业编制了：应对风险和机遇的措施管理工作流程，包括了以卜方面：1、可能对企业的目标造成影响的艾更和趋势；2、与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观；3、企业管理、战略优先、内部政策和承诺；4、资源的狄得和优先供给、技术变更；5、与职业健康安全管理体系有美的相关方要求。符合要求。符合。6.1.2危险源辨识及风险和机遇的评价是否建立危险源辨识、风险评价和控制程序？危险源辨识及风险识别时是否考虑到三种时态、三种状态、七种类型？目前共识别出多少个危险源辨识及风险？评价出多少个重大危险源辨识及风险？危险源辨识及风险是否进行定

14、期的更新？在什么情况下进行更新？建立了危险源辨识、风险评价和控制程序。考虑三种时态、三种状态和七种类型，并根据过程顺序进行的。目前共识别危险源辨识及风险，评价出重大危险源辨识及风险。危险源辨识及风险需要进行定期的更新，在公司经营范围发生变化、场地变化、法律法规变化，等情况下都会进行更新的。符合。6.1.3合规义务组织是否：a）确定并获取与其危险源辨识及风险有关的合规义务？b）确定如何将这些合规义务应用于组织？c）在建立、实施、保持和持续改进其职业健康安全管理体系时必须考虑这些合规义务？组织是否保持其合规义务的文件化信息？建立了法律法规与其他要求控制程序。获取的渠道有：上网、环保局和咨询公司等。

15、目前获取了法律法规。法律法规狄取后即进行识别和评价，然后是每年进行评价。目前公司所识别的法律法规都得到了遵循。符合。6.1.4措施的策划组织是否策划：a）米取措施管理其：1）重要危险源辨识及风险；2）合规义务；3）所识别的风险和机遇。b）如何：1）在其职业健康安全管理体系过程中或其他业务过程中融入并实施这些措施；2）评价这些措施的功效性？当策划这些措施时，组织是否考虑其可选技术方案、财务、运行和经宫要求？查见组织策划了相关措施，并考虑其可选技术方案、财务、运行和经营要求。符合。7.2能力组织是否识别了从事影响职业健康安全活动的各类人员的能力？是否对人员能力的胜任情况进行了考核？人员的安排是否满

16、足需求？是否按需求进行了培训？是否评价了培训的有效性？未见对关键人员能力评价的证据一般不符合7.3意识员工的职业健康安全意识如何？是否保持了与产品职业健康安全相关的人员适当的教育、培训、技能和经验的记录？通过考试、面谈观察工作态度、询问对“职业健康安全绩效”、“持续改进”等职业健康安全管理原则和对职业健康安全方针和职业健康安全目标的理解来评价人员的职业健康安全意识。符合。7.4信息交流组织内沟通工具有哪些？各类人员是否了解组织的职业健康安全管理体系的运行状况？公司对信息沟通的职责和方法作出明确的规定，使用了恰当的技术和工具，信息被有效地利用。公司通过会议、培训、口头以及文件、报表的形式就职业健

17、康安全管理体系的运行情况、职业健康安全目标的完成情况进行沟通，公司沟通渠道比较通畅，沟通效果较好。符合。7.57.5.17.5.27.5.3形成文件的信息总则创建和更新形成文件的信息的控制组织是否制定了形成文件的信息？组织的职业健康安全管理体系文件包括哪些？文件是否符合组织的产品特点和职业健康安全管理体系的要求？文件发布前是否得到批准？文件的修订是否及时？修订后是否被重新批准？识别文件现行修订状态的方法是什么？是否满足要求？使用处是否得到有效版本的适用文件？作废文件是否从发放场所及时撤回？外来文件是否得到识别？发放如何控制？保留作废义件的标识是否清晰？1 .查公司制定了形成文件的信息管理工作流

18、程，规定了文件的审批，颁布、编号、发放、控制评审、更改、换板、作废等，符合标准要求。2 .查见公司文件控制清单，对职业健康安全管理体系文件实施了受控。3 .查文件发放记录表，公司已对各种文件安规定进行了发放，在使用处得到适用的版本。查记录清单，公司对每个记录给出了唯一编号，经审核保存期限合理，内容符合要求。相关记录填写正确，保存较好，装订成册，易于检索，符合文件的规定要求。4 .查技术服务规范书等各类文件保存较好，清洁完整，易于识另1。5 .查外来文件清单，公司识别了技术服务的相关标准、法律法规等文件。外来文件存放在公司档案室，并标有受控。查公司的文件均为有效版本，由于体系运行时间较短，文件未发生作废。符合。8.1运行策划和控制与部门有美的运行程序及方案的实施情况如何？运行程序包括废弃物管理程序安全防火制度能源资源管理规程相关方管理规程，方案按计划实施，达到预期目标。符合。8.2应