ISO9001和14001内审查检表（行政部）

1、 内部审核查检表受审核部门 行政部计划审核时间受审核区域代表实际审核时间9:00-12:00审核标准ISO9001和ISO14001条款、文件、法规、客户要求等审核员 要 素审核内容审核检查状况判断审核记录Q&E4.1理解组织及其环境 1.实现环境管理体系预期结果的能力的外部和内部因素有无进行分析和确认？2.内外部环境因素有哪些？有进行分析和确认，依据管理手册 SD-QM-01国内人工成本及物价走高、同行竞争Q&E4.2理解相关方的需求和期望1.企业有无确认与质量、环境管理体系有关的相关方？2.有无相关方的有关需求和期的相关文件化信息？有1、相关方包括直接顾客；3、供应链中的供

2、方；4、立法机及其它有，具体的依相关方控制规范Q&E5.1领导作用与承诺1有无最高管理者取责方面形成文件化的信息？2文件化信息中规定了最高管理者那方面的职责和权限？1有，见管理手册第章2有，见管理手册总经理签字及相应的职位说明书及发布令等证据Q5.2质量方针E5.2环境方针1）有无形成文件化信息的公司质量和环境方针？2）公司的质量和环境方针的含义你知道吗？ 1有见管理手册P10页 并有相应的含义说明QE5.3组织的岗位、职责和权限1）是否有岗位说明方面的文件化信息？文件化信息中有无包括质量、环境方面的职责和权限？2）是否知道自己岗位的职责和权限？ 有，人事课编制了各部门职位说明书各岗位

3、职位说明书关于环保职责均没明晰询问姚远丽，能够明确说出岗位职责与权限Q:6.1.1应对风险和机遇的措施E:总则1.企业制定了那些应对风险和机遇的文件化信息？2.是否对企业内外部环境因素和相关方的要求进行风险评估？公司管理手册有对见险知机遇有识别，并依次制定了风险和机遇应对控制程序有对公司的质量、环境、市场、财务等方面的风险进行识别与评估Q6.1.2:组织应策划：E6.1.2环境因素与过程目标相关的风险是否被识别是否建立并保持了识别与评价的方法?在识别与评价方法中是是否考虑了生命周期观点？明确如何及时更新重大环境因素？是否在制定环境目标时考虑了重大环境因素（与环境目标相对照，并且考虑了变更和异常

4、状况和可合理预见的紧急情况）？所有的与过程有关原风险有识别，公司建立环境因素识别与评价流程并形成了风险与机遇分析评估表环境因素识别、评价表，并由此形成了风险和机遇的目标及目标、指标和方案。Q:/E6.1.3合规义务有无合规义务方面的文件化信息？合规义务有无对公司带来风险和机遇，如果有风险和机遇有哪些？适用的环境法律、法规和其他要求的遵循情况?有：法律法规及其他要求控制与评价流程对合规义务做了规定有，有利公司规避法律风险，健康发展识别的的结果，见环境相关法律法规和其他要求合规性评价表Q:/E:6.1.4措施的策划1有无采起相应的措施，来实执行管控：重要环境因素，2合规义务及目标、指标方案3是否有

5、风险和机遇，方案是否可行及适用1公司形成了重要环境因素清单2环境目标、指标和管理方案一览表3公司及各部门质量&环境过程绩效指标管理制度Q:6.2.组织应对E:6.2.1环境目标1) 有无形成文件化信息的质量、环境目标？2) 质量及环境目标是否在各层级得到合适的分解有在环境目标、指标和管理方案一览表公司及各部门质量&环境过程绩效指标管理制度有明确的规定目标，职责人及频率统计Q:6.2.2策划如何.E:6.2.2实现环境目标措施的策划1. 公司和部门有那些质量和环境目标？2. 有无对这些质量环境目标进行测量？3. 有无得到有效的实施和执行，效果如何上述规划均有相应的统计和检讨，得到

6、执行。Q:6.3变更的策划E:/1)质量和环境管理体系是有否有重大变更？风险的是否得到评估2变更是否影响体系的完整性，职责是否有变动？按新标准重新策划实施，目前暂无变更Q&E7.1资源1公司为建立、实施、保持和改进质量和环境体系提供哪些资源?2这些资源是否满足体系运行正常的需求？1公司提供了体系运行所需的内外部资源及硬软件资源2包括设备、厂房、仪器、人员，经济上支持等。Q:7.1.1-7.1.6 E:/Q7.1.2人员体系运行的人员是足够及合适？足够及合适，见公司人员编制计划7.1.3基础设施1公司是否对建筑物及相关设施进行适当的维护，保证合格？2公司办公资源是否齐备及适当？3公司电脑

7、及信息技术有哪些，是否能及时有效的进行信息传送？公司制定了设备工装管理规范是公司依内外部沟通规定管理7.1.4过程行运环境1从事各类工作人员的环境是否足够、适用2是否对员工的心理建康进行管理？3是否对员工的工作环境做那些规定？现场是否有风险评估？4是否符合法律法规的要求？公司在环境管理上，主要依6S管理规定进行管控现场发现在有粉尘的岗位上有口罩等防护物品符合国家劳动法规的要求关心员健康，有心理干预维护员工权益，有工资协商机制娱乐生活丰富，图书及电视房等7.16组织的知识.1公司质量和环境管理人员如何 获取知识？2公司知识的来源有有哪些？3员工获得相关知识的方法及路径？公司有培训室通过培训及网上

8、查阅等Q&E7.2能力1) 组织是否确定了从事影响质量活动的各类人员的能力需求?是否明确了各类人员的岗位标准大职责要求?2) 是否对人员能力的胜任与否进行了评价与考核?人员的安排是否满足要求?3) 是否按需求安排了相应的培训?是否对培训的有效性进行了评价?以何种方式进行评价?4) 员工质量意识如何?是否保存教育,培训,技能和经验的适当记录?公司制订有培训计划并按此实施，与文件人力资源管理规范相符。不同工种均有培训，通过考核及岗位考核来实现。经现场提问，员工质量及环境方针是知道的Q&E7.3意识Q：信息交流E7.4沟通是否有信息交流的文件化信息？文件化信息中是否对信息交流的方式、

9、内容作了规定？文件化信息中是否规定了与相关方的信息交流？是否保存有与相关方进行信息交流的记录？是否对涉及重大环境因素的外部信息进行了处理并记录？员工是否充分了解环境信息？是否有接收和答复员工以及相关方关心的环境问题的程序和制度？ 是否有收集和公布各界对环境保护意见和看法的制度？有内外部沟通规定对信息的来源方式及处理有了明确的规定8.2应急准备和响应组织和部门中可能产生潜在事件或紧急情况的设备、场所和活动是否得到明确？可能发生的事故或紧急状态是什么？以往是否发生过？一旦发生会产生自怎样的环境影响？是否建立了应急准备和响应的程序？程序中否规定了确定潜在事故或紧急的内容？是否针对潜在事故和紧急情况规定了处置对策？针对事故和紧急状态采取的对策能否起作用？对策是怎样确定的？是否经过论证？是否有明确的处置程序、方法、措施和组织领导？是否有明确的职责和资源保证？有无与相关部门联络的规定？应急准备与响应的演练是如何规定的？是否演练过？演练的效果如何？ 是否根据演练结果对程序加以修改？有无上述记录？什么情况下对应急准备与响应的程序进行评审和修订？是否明确规定当事故或紧急状态发生后要对程序进行评审并适时进行修订？是否对修订的程序进行评审和批准？程序的更改是否有记录？应急应变措施实