公司法律纠纷案件管理办法

1、公司法律纠纷案件管理办法第一章总则第一条为落实集团化、专业化的管理要求，规范XXX/司（以下简称公司）法律纠纷案件管理工作，防范和控制经营风险、维护公司合法权益，根据中央企业重大法律纠纷案件管理暂行办法（XXXX令第11号）、国有企业法律顾问管理办法（XXXX令第6号）等规范性文件，结合公司实际情况，制定本办法。第二条公司、境内外全资子公司及比照全资子公司管理的控股子公司（以下统称子公司）管理本企业及下属控股投资企业为一方当事人的诉讼、仲裁、行政复议等法律纠纷案件（以下简称纠纷案件），适用本办法。劳动争议案件的处理适用公司有关规定，不适用本办法，但应按照本办法的规定履行备案程序，并列入统计评价

2、范围。公司有关境外投资法律事务管理的规章制度关于境外投资纠纷案件的标准、外聘律师事务所的选聘、使用等规定与本办法不一致的，从其规定。第三条公司通过法律管理信息系统，对纠纷案件实施全过程动态管理和监督。第四条公司对子公司处理纠纷案件进行必要的指导、监督和检查，子公司按本办法的规定履行报告、备案及统计评价等职责。第五条处理纠纷案件应当遵循依法合规、积极主动、及时有效的原则，根据具体情况选择处理方式，最大限度维护公司合法权益。第六条参与案件处理的公司、子公司人员，应当按照法律法规及公司有关规定，对案件涉及的国家秘密和公司商业秘密承担保密义务。聘请律师事务所提供法律服务的，应在委托协议中明确受聘律所的

3、保密义务。第七条以下名词在本办法中的定义：（一）主办单位：是指对处理某件纠纷案件负有主办责任的公司相关部门或子公司。（二）重大案件：是指符合下列条件之一的纠纷案件：1 .涉案金额在人民币3000万元以上的；2 .一审由高级以上人民法院受理的；3 .可能引发群体性诉讼、系列诉讼的；4 .涉及公司、子公司重大权益或在国内外具有重大影响的。（三）专门事项：是指在纠纷案件处理过程中涉及的重要环节，包括但不限于：拟（被）采取保全措施、拟（被）采取先予执行措施、变更诉讼请求、增加诉讼当事人、提出反诉、下达一审裁判文书、拟（被）采取强制执行措施、提出/达成和解意向等。（四）控股投资企业：是指由子公司全资或控

4、股的投资企业，包括公司委托子公司管理的全资或控股的投资企业。第二章管理机构与职责第八条公司总法律顾问领导公司系统纠纷案件的管理工作，主要职责包括：（一）审核涉及公司的纠纷案件处理方案，指导、监督处理方案的实施；（二）审核子公司重大案件的处理方案；（三）指导子公司、控股投资企业纠纷案件的处理，并协调解决重大案件处理中的疑难问题；（四）对处理纠纷案件过程中违反国家法律、法规的行为提出纠正意见和建议。第九条公司法律事务部在公司总法律顾问领导下归口管理公司系统纠纷案件，主要职责包括：（一）主办公司及子公司与公司共同作为一方当事人的纠纷案件；（二）审查子公司重大案件的处理方案；（三）指导、协调子公司纠纷

5、案件的处理；（四）指导、监督和检查子公司纠纷案件的管理工作；（五）根据需要，协助子公司指导、协调控股投资企业纠纷案件的处理；（六）对纠纷案件进行统计评价，梳理纠纷案件涉及的相关法律风险；（七）按照有关规定向xxxxxxxX备重大纠纷案件；（八）管理和维护公司法律管理信息系统的法律风险管理模块。第十条子公司应在本企业总法律顾问或分管法律工作负责人的领导下，健全本单位纠纷案件管理制度，具体承担下列职责：（一）制定有效的处理流程，妥善处理本单位为一方当事人的纠纷案件;（二）配合公司法律事务部处理公司与其同为一方当事人的纠纷案件；（三）建立完善的控股投资企业纠纷案件管理机制，及时掌握所管理的控股投资企

6、业及其控股投资的各级子企业纠纷案件发生及处理情况；（四）根据需要，指导、协调控股投资企业纠纷案件的处理；（五）指导、监督和检查控股投资企业纠纷案件的管理工作；（六）对本单位纠纷案件、所属控股投资企业及其控股投资的各级子企业符合本办法第三十四条规定条件的纠纷案件进行统计评价，梳理相关法律风险并按时上报；（七）按照本办法规定，及时履行纠纷案件报告、备案程序；（八）协助维护公司法律管理信息系统的法律风险管理模块。第三章纠纷案件的处理第一节一般规定第十一条主办单位处理纠纷案件，应完成处理方案的制订、报批、实施、专门事项的报批、总结评价、执行及案卷归档七个环节的工作。主办单位应严格遵守法律法规对时效和期

7、间的规定，及时启动相关法律程序并办理有关法律手续，如本办法规定的报批截止时点晚于法定时效、期间的，应在法定时效、期间内完成报批程序。第十二条处理纠纷案件一般应聘请律师事务所协助，并严格执行公司关于外聘律师事务所管理的有关规定。第十三条制订处理方案应在法律论证的基础上，全面分析和认定纠纷事实，确定案件的主体、讼争标的及管辖，分析案件处理难点，预测案件可能的结果。如需申请管辖权异议、保全、先予执行等程序事项，或需要公司对处理案件特别授权的，应在处理方案中一并提出。第十四条制订处理方案过程中发现属于重大案件或涉及疑难问题时，应要求所聘律师事务所出具法律意见，并作为处理方案的附件一并报送。第十五条处理

8、方案获得批准后，主办单位在实施过程中应按照本办法或本单位有关制度规定，及时通报处理进展情况。第十六条纠纷案件处理过程中，各有关单位均有义务协助、配合主办单位工作，收集、提供证据和对方当事人的财产线索，为案件处理和生效裁判的执行创造有利条件。第二节公司纠纷案件的处理第十七条公司法律事务部应在公司决定启动法律程序解决纠纷后5个工作日内，或收到纠纷案件有关法律文书后3个工作日内制订处理方案，并报公司总法律顾问审核。聘请律师事务所提供服务的，应附律师事务所就处理方案出具的书面意见。第十八条纠纷案件处理方案由公司总法律顾问、分管法律领导、总裁审核，董事长审批。其中，重大案件的处理情况，应根据公司董事会的

9、有关制度规定，及时向公司董事会审计与风险管理委员会做出报告。第十九条纠纷案件处理方案获得批准后，由公司法律事务部负责组织实施。实施过程中需要以公司名义出具文件、提供资料或处理方案需调整的，应按本办法第十八条规定的程序报批。第二十条纠纷案件处理过程中发生专门事项时，由公司法律事务部在3个工作日内报公司总法律顾问审核，分管法律领导审批；聘请律师事务所提供服务的，应附律师事务所就专门事项出具的书面意见。第二十一条纠纷案件审结后，公司法律事务部应在裁判文书生效后10个工作日内，按本办法第十八条规定的程序提交总结报告；聘请律师事务所提供法律服务的，应附律师事务所的结案报告。总结报告中应包括该纠纷案件处理

10、的基本情况、经验教训和今后工作中防范法律风险的建议，以及对所聘律师事务所工作的评价。第二十二条生效裁判文书有执行内容的，如公司为该生效裁判文书确定的义务人，由公司法律事务部协调有关职能部门，在规定时间内履行，并应取得全部义务履行完毕的书面证明。如公司为该生效裁判文书确定的权利人，而相对方在规定时间内未全部履行的，公司法律事务部应在法定期限内申请强制执行。公司法律事务部应在每次执行行为完成后3个工作日内，在法律管理信息系统内录入执行信息，并在纠纷案件执行终结后5个工作日内向公司总法律顾问做出书面报告。第二十三条纠纷案件结案后，由公司法律事务部在10个工作日内按照公司有关档案管理的规定，将纠纷案件

11、处理过程中的相关资料（包括原件）整理归档。前款所称纠纷案件结案，是指依据生效裁判文书，各方当事人无需履行资金给付等义务、或者生效裁判文书确定的义务人已经完整履行义务、或者执行机构已终结执行程序。第三节子公司纠纷案件的处理第二十四条子公司的纠纷案件分为重大案件和子公司自行处理的纠纷案件两类。重大案件的处理方案、专门事项、总结报告等必须经过子公司法律事务主管部门及分管领导审核，经内部审批程序决策后，需报公司审批；聘请律师事务所提供法律服务的，应附律师事务所的书面意见。子公司自行处理的纠纷案件由子公司自行决策处理。第二十五条子公司应按照本办法第十七条规定的时间制订纠纷案件处理方案。第二十六条重大案件

12、的处理方案或处理过程中需调整的处理方案，经子公司内部审批程序决策后，会签公司法律事务部，报公司总法律顾问、分管法律领导审核，总裁审批。第二十七条重大案件处理过程中发生专门事项时，子公司应在3个工作日内，会签公司法律事务部后报公司总法律顾问审核，分管法律领导审批。如专门事项特别紧急、不及时应对可能影响案件处理或造成子公司权益重大损失的，子公司可以先行采取申请保全、先予执行等应对措施，并在应对措施实施后3个工作日内，按照本条前款规定程序向公司报告。第二十八条重大案件审结后，子公司应在收到生效裁判文书10个工作日内，按照本办法第二十一条第二款的要求起草总结报告，按本办法第二十六条规定的程序报批；聘请

13、律师事务所代理案件的，应附律师事务所的结案报告。第二十九条重大案件的执行、结案的相关管理内容执行本办法第二十二条、第二十三条的规定。第四章纠纷案件的备案第三十条符合XXX於第11号第三条规定的纠纷案件，公司法律事务部应按照有关规定向XXXXXXXX案，其中：公司的纠纷案件，公司法律事务部应在制订处理方案同时起草备案报告，与处理方案一并上报，并在案件立案之日起一个月内报XXXXXXXX案。子公司及控股投资企业的纠纷案件，公司法律事务部应在次年2月20日前起草备案报告，报公司总法律顾问、分管法律领导审核、总裁审批后，报XXXXXXXX案。第三十一条子公司自行处理的纠纷案件，应在处理方案确定之日起3

14、个工作日内，将处理方案及相关法律文书，通过法律管理信息系统，报公司法律事务部备案。前款所称相关法律文书是指纠纷案件处理过程中，裁判机关发出的或当事人向裁判机关提交的文件，包括但不限于：起诉状、答辩状、案件受理通知书、应诉通知书、开庭传票、管辖权异议申请等。第三十二条子公司自行处理的纠纷案件处理过程中，发生专门事项时，应于专门事项报告获得批准（按其内部审批程序）后3个工作日内，通过法律管理信息系统向公司法律事务部备案。第三十三条子公司自行处理的纠纷案件审结后，子公司应参照本办法第二十一条第二款的要求起草纠纷案件总结报告，并在总结报告获得批准（按其内部审批程序）后3个工作日内，通过法律管理信息系统

15、向公司法律事务部备案。第三十四条对于控股投资企业发生的符合下列条件之一的纠纷案件，子公司应分别在案件立案、专门事项发生、案件审结之日起15个工作日内，将处理方案（或总结报告）及相关法律文件，通过法律管理信息系统，向公司法律事务部备案：（一）涉案金额在人民币300万元以上的；（二）一审由中级以上人民法院受理的；（三）劳动者一方为十人以上的劳动争议案件；（四）可能涉及企业重大权益或对企业具有重大影响的。第三十五条生效裁判文书有可执行内容的，子公司应在每次执行行为完成后3个工作日内、控股投资企业案件执行行为完成后15个工作日内，在法律管理信息系统内录入执行信息。第三十六条子公司应通过控股投资企业的章

16、程、规章制度落实股东知情权，及时掌握并向公司法律事务部备案控股投资企业的纠纷案件情况。有正当理由未能履行备案程序的，至迟应在提交纠纷案件统计评价报告前通过法律管理信息系统补录相关信息及完成备案，并在报告中作出说明。第五章纠纷案件的统计评价第三十七条公司法律事务部负责对本办法管理范围内的纠纷案件进行统计评价；子公司负责对本单位全部纠纷案件、所属控股投资企业及其控股投资的各级子企业符合本办法第三十四条规定条件的纠纷案件进行统计评价，并按本办法规定，通过法律管理信息系统及时、准确报送纠纷案件统计评价报告。第三十八条纠纷案件统计评价报告分为季度报告和年度报告；子公司应在每个季度终了前5个工作日内（每年

17、第四季度只需报送年度报告），通过法律管理信息系统向公司法律事务部报送，公司法律事务部汇总后按照本办法第四十一条、第四十二条的规定向公司报告。第三十九条子公司纠纷案件季度统计评价报告应就本季度内纠纷案件的变动情况、所采取的措施和效果、下一步的处置建议做出说明。前款所称的变动情况包括新发生纠纷案件及已有案件发生专门事项、审结、执行及执行终结等情况。第四十条子公司纠纷案件年度统计评价报告应就报告截止日前，全部未审结、未执行终结的纠纷案件进行汇总分析，报告的内容应包括：纠纷案件发生及处理的总体情况、纠纷案件管理自查情况、本单位纠纷案件发生的特点分析、纠纷案件管理中存在的不足和改进措施、本单位经营管理中

18、存在的可能引发纠纷案件的法律风险和防范建议。第四十一条公司法律事务部汇总子公司纠纷案件季度统计评价报告，并于下一季度开始10个工作日内，将公司纠纷案件季度统计评价报告及相关管理建议，报公司总法律顾问。第四十二条公司法律事务部汇总子公司纠纷案件年度统计评价报告，并于次年1月20日前提交公司纠纷案件年度统计评价报告，经公司总法律顾问审核、公司分管法律领导审批后，就存在的问题向有关单位分别反馈并督促整改。第六章监督检查与责任追究第四十三条公司法律事务部应按照本办法的规定，加强对纠纷案件管理情况的监督。第四十四条公司法律事务部定期（每年一次）通过法律管理信息系统或其他方式，对包括但不限于下列事项进行检查：（一）纠纷案件处理方案是否履行审批程序，以及相关材料是否齐备；（二）是否按审批的处理方案处理纠纷案件，处理方案的调整是否履行审批程序；（三）是否及时办理纠纷案件的备案；（四）是否及时、准确、完整地在法律管理信息系统中填报纠纷案件的相关信息。检查情况及所发现的问题应在公司系统纠纷案件年度统计评价报告中作出说明，并提出整改建议。第四十五条子公司应在每年年底前参照本办法第四十四条规定的检查内容进行自查，并在纠