投资项目审核工作流程

1、广东文化产业投资管理投资工程审核工作流程审核流程图具体审核环节说明（一）立项资料提交工程组向风险管理部风险管理员提交全套立项申请资料，具体包括:1、 立项申请表见附件一2、 尽职调查报告3、 工程工作方案包括但不限于工程组成员、工程工作方案、财务预算等4、 工程访谈记录见附件二5、 已收集资料包括目标公司提供及工程组自行收集明细6、 目标公司最近三年审计报告7、 中介机构出具的尽职调查报告假设有（二）风险管理员审核立项资料风险管理员在接到工程立项申请资料后，须于1个工作日内对资料齐备性进展审核，并通过email向工程组负责人给予受理回复或发出补正通知。风险管理员应于做出受理决定的当日，将填好的

2、？立项申请材料核查表？详见附件三以及受理工程的全套立项申请资料提交风管部副总经理；未通过齐备性审核的工程，工程组须按照风险管理员的要求进展相关资料的补充和完善。（三）风管部副总经理出具审查意见风管部副总经理对工程立项资料齐备性进展复核，并于接到文件1个工作日内，通过email向需要补充资料的工程组负责人发出补正通知，工程组须按照风险管理员的要求尽快完成相关资料的补充和完善。风管部副总经理审阅工程资料，评估工程主要风险，并于接到文件3个工作日内，出具工程初步审查意见提交风管部总经理。（四）风管部副总经理出具审查意见风管部总经理审阅工程资料和初步审查意见，并于接到文件2个工作日内，出具工程审查意见

3、提交公司总经理。（五）公司总经理审核公司总经理审阅工程资料和风管部提交的审查意见，并于接到文件3个工作日内，做出是否提交立项会的回复（六）立项会审核公司设立工程立项审查委员会以下简称“立项会，负责决定工程是否立项。公司总经理、风管部总经理、财务负责人为立项会固定成员，每次立项会时再由总经理从公司股东或文资办或文改办中提名一位代表，从公司专家资源库中提名一位代表，共同组成立项会。立项会由风管部负责召集。风管部须在总经理做出同意提交立项会决定后5个工作日内安排召开立项会。立项会可通过会议的方式进展议事、表决。立项会成员在充分讨论后应做出有关工程立项的表决。表决包括完全同意、有条件同意、暂缓表决和否

4、决四种类型。选择“有条件同意的，列示条件必须具有可操作性、可度量性。由工程组负责落实条件，风管部审查通过并报总经理确认；选择“暂缓表决的，工程组应按立项会成员意见进展深入调研、补充材料后，重新提交该成员表决。五位成员超过三分之二表决同意方可通过立项。公司总经理为立项会的主任，具有一票否决权。工程立项后，工程组应尽快推进交易谈判等后续流程；立项会否决的工程，工程组应立刻终止后续工作。（7） 投资申请资料提交工程组向风险管理部风险管理员提交全套投资申请资料，具体包括：1、 投资申请表见附件四2、 投资建议书3、 投资框架协议4、 落实立项会意见的说明5、 尽职调查报告6、 新增工程访谈记录7、 新

5、增资料明细8、 中介机构出具的尽职调查报告假设有（8） 风险管理员审核投资申请资料风险管理员在接到工程投资申请资料后，须于1个工作日内对资料齐备性进展审核，并通过email向工程组负责人给予受理回复或发出补正通知。风险管理员应于做出受理决定的当日，将?投资申请材料核查表？详见附件五以及受理工程的全套立项申请资料提交风管部总经理和副总经理；未通过齐备性审核的工程，工程组须按照风险管理员的要求进展相关资料的补充和完善。（9） 公司内部预审会审核风险管理员应于做出受理决定之日起3个工作日内，组织召开由公司总经理、财务负责人和风管部总经理、副总经理、风险管理员参加的公司内部预审会。预审会对工程是否提交

6、投委会做出决定。（十）投委会审核公司设立投资决策委员会以下简称投委会。投委会为各期文化基金的最高投资决策机构，专门负责对与基金投资业务有关的重大事项做出决策。投委会由风管部负责召集。风管部须在工程通过内部预审会后1个工作日内，将工程材料至少包括投资建议书、投资框架协议、尽职调查报告提交投委会各委员，尽早确定投委会召开时间。为便于委员充分了解工程，风管部应组织工程负责人与委员进展预沟通。投委会固定成员共四人，文资办委派一名主任委员，由南方报业、南方影视和中大科创各委派一名熟悉投资业务的领导或高级管理人员担任委员。就各期基金，投委会分别另设三个特聘委员席位，特聘委员仅参与该期文化基金的投资决策。对

7、于提交投委会决策的涉及投资金额在人民币5,000万元以下的工程议案，投委会由4名固定委员和排名第1的特聘委员组成，参与决策的5名委员一人一票。投委会做出的决定必须经超过三分之二以上的委员同意方可通过。对于提交投委会决策的涉及投资额在人民币5,000万元含本数以上1亿元以下的工程议案，投委会由4名固定委员和3名特聘委员组成，参与决策的7名委员一人一票。投委会做出的决定必须经超过三分之二以上的委员同意方可通过。对于提交投委会决策的涉及投资金额在人民币1亿元以上含本数的工程议案，投委会由4名固定委员和3名特聘委员组成，参与决策的7名委员一人一票，投委会作出的决定必须经超过五分之四的委员同意方可通过。投委会可通过会议的方式进展议事、表决。参与决策的各委员表决意见分为同意、否决或弃权，除弃权票外，同意票和否决票视为有效票。主任委员对所有工程均具有一票否决权。投委会批准工程投资的，进入交易执行阶段。批准投资