自主创新论文环渤海经济圈的自主创新路径选择

1、中国学术期刊网自主创新论文：环渤海经济圈的自主创新路径选择摘要:开放经济条件下，一国或地区的自主创新能力受自身研发投入、外部技术溢出、市场需求等多重因素影响。笔者在理论分析国际技术扩散和内生需求因素对自主创新影响的基础上，运用1993年一2008年环渤海地区面板数据进行实证检验,结果表明当地自主创新能力的提升主要依靠自身研发投入和市场需求，而人力资源约束、收入差距及FDI挤出效应制约了自主创新能力的全面提升。关键词:环渤海经济圈；自主创新；国际技术扩散；内生需求环渤海经济圈”在1986年首次进入区域经济发展的视野，为中国的经济圈”概念踏出重要一步。但改革开放30年来,珠三角、长三角经济圈已强力

2、崛起，环渤海在经济一体化和区域协同发展的探索上却早发而迟至，被誉为中国经济第三极”的环渤海经济圈一直以来难以实至名归。而自主创新是引领经济持续发展的助推器”本文从自主创新角度出发，剖析环渤海经济圈相对长三角和珠三角经济发展较为缓慢的原因。环渤海经济圈如能提升其自主创新能力，不仅可促进当地经济增长乃至经济发展方式转变，还有利于解决中国经济发展的南重北轻”问题。因此，有效利用国际技术扩散、内生需求等因素，形成创新资源在区域内的最优整合,对于尽快提升该区域自主创新能力具有极其重要的现实意义，研究成果也会对其它区域产生一定借鉴价值。一、环渤海经济圈自主创新绩效分析以京津冀、山东半岛、辽东半岛三个核心区

3、组成的环渤海经济圈，作为中国经济增长的重要一极，为中国经济发展作出了重要贡献，其自主创新能力建设也已取得较大进展，建立起由百所高等院校和重点研究院为依托的创新体系。统计数据显示:2008年环渤海经济圈研发资本存量和科技人员数分别为11882.09亿元和124.5万人,长三角为10090.76亿元和115万人,珠三角仅为3608.48亿元和52.7万人,可见环渤海经济圈较长三角、珠三角而言，具有技术禀赋优势。然而，环渤海经济圈的创新产出与长三角和珠三角相比却相形见绌:2008年环渤海、长三角和珠三角经济圈专利授权数分别为67386件、121859件和62031件;万人专利授权数分别为2.86件、

4、8.3件、6.5件;单位GDP专利授权数分别为0.87件、1.86件和1.74件。我们不禁有些疑问，为何环渤海地区在三大经济圈中拥有最高的研发资本存量和研发人员投入，其专利产出却不尽如人意？美国经济学家保罗克鲁格曼在萧条经济学的回归中特别指出中国的经济增长是资源投入的结果，而不是效率的提升。那么，反观环渤海地区相对较少的创新产出，是否也应归因于创新投入的效率低下？为解开上述疑团，我们从创新投入产出绩效视角，运用数据包络分析法（DEA）比较分析三大经济圈的创新投入运行效率。DEA是以Pareto最优化为基础，用于评价具有同质投入产出的决策单元是否具有技术有效和规模有效的非参数统计方法。其突出的优

5、点在于无需设定函数形式，仅依靠分析实际观测数据就可得出每个决策单元的综合效率。在数据选取中，投入选用研发资本存量和研发人员投入、产出选用专利授权数来衡量，数据来源于2001年一2008年中国统计年鉴和中国科技统计年鉴，具体运行结果列入表1。HMM：200%fanlllinrilb4Tfp4-fflImlip1-I1,27LUT1-01?n.Q如1.myIHI?1051I.DM1.扎勵i.mt滞LIio丽l.Olt111HJ1.1%J11!1.1611仇7t1.IM22XKW200720M&jarff叩rrIfpHllerhvF|irflfcrih平H啬I17-1Jp、Jo、fr1絆1om1wl

6、苗|财$1.W51IHL1I巧中1.102llib|,01Sr,1.l,nut脚k曲口43$Llitj啊LUI511OHLOIRt1.非和1.MlIJ.ftM11,1137L0.17Malmquist指数测度的全要素生产率(tfp)可分解成效率改善指数(eff)和技术进步指数(tech)。eft1意味着规模或管理改善使效率发生了改进；tech1意味着技术在考察的年份实现了跨越。由分析结果可知：环渤海地区技术进步相对处于较高水平，然而要素利用效率却处于相对较低水平。可见，环渤海地区可能存在由研发投入结构失衡引起的相对过剩问题，最终导致研发拥挤现象，降低了创新综合绩效(tfp)。因此,优化环渤海地

7、区研发投入，把有限的资本使用在边际产出增加或资金严重缺乏的领域将会进一步提高整体的创新效率。然而，DEA方法只能确定每个决策单元的综合效率，不能明确区分各研发投入的贡献度。所以，客观地了解和把握各研发投入的优缺点，进而制定正确的发展方向，以期为整体创新水平提升起到导向性作用，将是本文着重研究的问题。二、理论机制分析一国的R&D投入对其创新能力的决定性影响早已被众多经济学研究所证实。但对于经济不够发达、科研经费比较稀缺的发展中国家而言，仅依靠本国R&D投入显然不够。因此，以国际技术扩散为代表的国外技术资源供给在开放经济条件下显得尤为重要。同时，各内生需求因素也能影响创新动力，与国内外R&D资源共

8、同推进一国的创新能力。(一) 国际技术扩散与自主创新发展中国家通过国际技术扩散获取先进国家的技术溢出在经济全球化的今天尤为重要。其中外国直接投资(FDI)是国际技术扩散的重要渠道。李平(2006)就国际技术扩散的路径和方式做了系统的理论机制分析，指出FDI对东道国的技术扩散多为非自愿技术扩散，包括跨国公司进入所引起的示范与模仿效应、人员流动效应、市场竞争效应等，且前后向联系及跨国公司的R&D当地化也会促进东道国技术进步。在东道国诸多内部因素中，知识产权保护是影响FDI技术溢出的重要因素之一。东道国知识产权保护可以影响FDI流入的数量和质量(Leeetal,1996),还通过对东道国自主创新、技

9、术存量等方面的作用影响东道国吸收能力。但由于知识产权保护赋予产权所有者一定的垄断势力，保护力度的加强又会不利于技术的扩散,Glass等(2002)认为知识产权保护水平提高能引起模仿成本提高，带来模仿抑制效应和资源浪费效应”。(二) 内生需求与自主创新美国经济学家Schmookler(1966)指出企业为满足市场需求会采用新工艺和新技术来改造原有产品或生产适销的新产品，开辟了需求引致创新”的研究领域。1.市场需求规模市场规模对拉动产品创新和过程创新均起重要作用(Crespietal,2005)。国内需求的大小直接决定着新产品的销售量(Zweimuller,2000),企业为获得更高的潜在盈利能力将会从事更多的技术创新活动。国外需求即出口同样可以对技术创新产生激励作用，且出口商通过出口中介、消费者反馈和其他外国机构更容易接触到不同竞争产品和消费者偏好的信息，因此会加速技术创新(Salomonetal,2005),但Albornoz等(2007)认为只有当这些先进的知识、技术被吸收后才能保证企业效率提高。表2变號定义及说明变量变塗壬称变曜说明INNO技术创新专利申请投权就RDK研发资本研发资木存蚩RKL研发人员研发人员占职工总敛的比磴辰终消费支出包if；伦民消汝和政好；/)DM审场需求费、以【992年为基期戎用朋民消刼价格指數析算