业务连续性风险评估表（RA）（仓库）

1、信信息息安安全全风风险险评评估估表表VerVer 1.01.020152015年年0202月月1414日日深深圳圳市市*有有限限公公司司识别编号：NOAH_D_B.01_08_2009.7密级等级：社外秘受控文件3/7XXXX有限公司版本号编制人/创建日期审核人/审核日期批准人/批准日期发布日期/实施日期分发编号V1.0/识别编号：NOAH_D_B.01_08_2009.7密级等级：社外秘受控文件4/7XXXX有限公司等等级级 标标识识分分级级定定义义1很低 几乎不可能出现的频率极小（或=1次/周）；或在大多数情况下几乎不可避免；或可以证实经常发生过分分值值标标识识描描述述1不严重一旦发生造成

2、的影响几乎不存在，通过简单的措施就能弥补。2一般严重一旦发生造成的影响程度较低，一般仅限于组织内部，通过一定手段很快能解决。3严重一旦发生会造成一定的经济、社会或生产经营影响，但影响面和影响程度不大。4非常严重一旦发生将产生较大的经济或社会影响，在一定范围内给组织的经营和组织信誉造成损害。5极其严重一旦发生将产生非常严重的经济或社会影响，如组织信誉严重破坏、严重影响组织的正常经营，经济损失重大、社会影响恶劣。业务连续性风险评估表RA部门关键过程关键活动依存活动固有风险评估控制措施残余风险评估有效性评估脆弱性表现威胁表现冲击、后果严重度频度风险值风险等级应对措施措施分类责任人计划完成时间实际完成

3、时间严重度频度风险值风险等级仓库课仓储管理材料入库叉车柴油叉车老旧设备故障增加维修费用236低设备点检，定期保养接受风险持续实施数量少时间等待延误卸货入库收料236低使用电动堆高机、行车卸货接受风险持续实施电子秤老旧设备故障增加维修费用236低定期仪器保养校验接受风险持续实施数量少时间等待延误称重无法称重收料236低厂内多台电子秤可借用接受风险持续实施称量不准数量不准确材料重量误差236低定期仪器校验，确保称重准确接受风险持续实施仓管人员不够作业中断延迟无法及时收料入库248低人员顶岗配置计划，职务代理接受风险持续实施意识不足作业拖拉不及时延误收料入库无法发料236低及时沟通、招聘有经验仓管接

4、受风险持续实施能力不够数据错误库存不准料账不准无法发料236低定期盘点、在岗培训，接受风险持续实施ERP系统网络中断网络故障无法联网，账务无法处理236低采取手工单进行相关账务处理记录，ERP系统恢复后补做系统账务接受风险持续实施断电无法使用系统单据无法处理236低采取手工单进行相关账务处理记录，ERP系统恢复后补做系统账务接受风险持续实施IQC检验结果不及时延迟入库无法发料延误生产248低调配人员支援培养多能工接受风险持续实施检验结果误判不良品入库品质隐患236低在岗培训提高工作技能接受风险持续实施材料出库物料员物料意识不强不及时领料延误生产224低及时沟通、储备替换人力接受风险持续实施人员

5、不足无人领料延误生产224低多能工备份、招聘同步接受风险持续实施能力不足物料混乱料账不准延误生产224低在岗培训多能工培养接受风险持续实施叉车老旧设备故障无法使用增加维修费用236低定期点检保养接受风险持续实施数量少时间等待延误领料生产224低厂内多台叉车可借用接受风险持续实施电子秤老旧设备故障增加维修费用236低定期仪器保养校验接受风险持续实施数量少时间等待延误称重无法称重收料236低厂内多台电子秤可借用接受风险持续实施称量不准数量不准确材料重量误差236低定期仪器校验，确保称重准确接受风险持续实施仓管人员不够作业中断延迟无法及时发料延误生产248低人员顶岗配置计划，职务代理接受风险持续实施

6、意识不足作业拖拉不及时延误发料生产236低及时沟通、招聘有经验仓管接受风险持续实施能力不够数据错误库存不准料账不准无法发料236低定期盘点、在岗培训，接受风险持续实施ERP系统网络中断网络故障无法联网，账务无法处理236低采取手工单进行相关账务处理记录，ERP系统恢复后补做系统账务接受风险持续实施断电无法使用系统单据无法处理236低采取手工单进行相关账务处理记录，ERP系统恢复后补做系统账务接受风险持续实施委外加工件入库叉车老旧设备故障无法使用增加维修费用236低定期设备点检保养接受风险持续实施数量少时间等待延误领料生产224低厂内多台叉车可借用接受风险持续实施仓管人员不够作业中断延迟无法及时

7、收料入库248低人员顶岗配置计划，职务代理接受风险持续实施意识不足作业拖拉不及时延误收料入库无法发料236低及时沟通、招聘有经验仓管接受风险持续实施能力不够数据错误库存不准料账不准无法发料236低定期盘点、在岗培训，接受风险持续实施ERP系统网络中断网络故障无法联网，账务无法处理236低采取手工单进行相关账务处理记录，ERP系统恢复后补做系统账务接受风险持续实施断电无法使用系统单据无法处理236低采取手工单进行相关账务处理记录，ERP系统恢复后补做系统账务接受风险持续实施IQC检验结果不及时延迟入库无法发料延误生产248低调配人员支援培养多能工接受风险持续实施检验结果误判不良品入库品质隐患23

8、6低在岗培训提高工作技能接受风险持续实施委外加工件出库物料员物料意识不强不及时领料延误生产224低及时沟通、储备替换人力接受风险持续实施人员不足无人领料延误生产224低多能工备份、招聘同步接受风险持续实施能力不足物料混乱料账不准延误生产224低在岗培训多能工培养接受风险持续实施叉车老旧设备故障无法使用增加维修费用236低定期设备点检保养接受风险持续实施数量少时间等待延误领料生产224低厂内多台叉车可借用接受风险持续实施仓管人员不够作业中断延迟无法及时发料生产248低人员顶岗配置计划，职务代理接受风险持续实施意识不足作业拖拉不及时延误发料生产236低及时沟通、招聘有经验仓管接受风险持续实施能力不

9、够数据错误库存不准料账不准无法发料236低定期盘点、在岗培训，接受风险持续实施ERP系统网络中断网络故障无法联网，账务无法处理236低采取手工单进行相关账务处理记录，ERP系统恢复后补做系统账务接受风险持续实施断电无法使用系统单据无法处理236低采取手工单进行相关账务处理记录，ERP系统恢复后补做系统账务接受风险持续实施成品入库物料员物料意识不强入库不及时延误入库出货交期224低及时沟通、储备替换人力接受风险持续实施人员不足无人入库延误入库224低多能工备份、招聘同步接受风险持续实施能力不足物料混乱料账不准延误入库224低在岗培训多能工培养接受风险持续实施叉车老旧设备故障无法使用增加维修费用2

10、36低定期设备点检保养接受风险持续实施数量少时间等待延误领料生产224低厂内多台叉车可借用接受风险持续实施仓管人员不够作业中断延迟无法及时收料入库248低人员顶岗配置计划，职务代理接受风险持续实施意识不足作业拖拉不及时延误收料入库无法出货236低及时沟通、招聘有经验仓管接受风险持续实施能力不够数据错误库存不准料账不准延误出货236低定期盘点、在岗培训，接受风险持续实施ERP系统网络中断网络故障无法联网，账务无法处理236低采取手工单进行相关账务处理记录，ERP系统恢复后补做系统账务接受风险持续实施断电无法使用系统单据无法处理236低采取手工单进行相关账务处理记录，ERP系统恢复后补做系统账务接受风险持续实施成品出库叉车老旧设备故障无法使用增加维修费用236低定期设备点检保养接受风险持续实施数量少时间等待延误领料生产224低厂内多台叉车可借用接受风险持续实施仓管人员不够作业中断延迟无法及时出货延误交期248低人员顶岗配置计划，职务代理接受风险持续实施意识不足作业拖拉不及时无法及时出货延误交期236低及时沟通、招聘有经验仓管接受风险持续实施能力不够数据错误库存不准料账不准延误交期236低定期盘点、在岗培训，接受风险持续实施ERP系统网络中断网络故障无法联网，账务无法处理236低采取手工单进行相关账务处理记录，ERP系统