风险预警管理办法试行

1、风险预警管理办法（2017年试行版）发放编号：生效日期：青岛力达化学有限公司QINGDAOLEDARCHEMICALCO.,LTD版次编制部门审核制度体系管理组织审核专业系统协管领导审核制度体系协管领导审核签发生效日期001、目的为了有序指导青岛力达化学有限公司开展风险预警及管理工作，有效规范内部管理流程，明确各相关组织机构职责，提高风险预警管理水平，特制定本办法。2、适用范围本办法适用于青岛力达化学有限公司依据中集集团风险管理手册中各级组织风险管理职责规定，参照本办法，结合自身的业务特点和风险预警管理要求，编制适合本企业的风险预警管理办法。3、定义与分类本办法所称的风险预警，是指各风险管理责

2、任机构针对重大风险，设计一系列指标，并围绕指标设置一定预警数值区间，然后通过监测指标实际发生值，及时判定风险警情状况，并采取有效应对措施的过程。3.1风险预警管理原则风险预警管理应当遵循健全、合理、制衡的原则，确保风险预警管理的有效性。3.2风险预警管理总体目标开展风险预警管理的总体目标，包括如下：3.2.3确保各层级建立针对各项重大风险预警事件的应对方案和实施计划，保护投资公司不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失；4、风险预警管理组织与职责投资公司应结合实际情况，建立健全风险预警管理组织体系，明确风险预警管理的决策、执行、监督等职责，形成科学有效的职责分工和制衡机制。4.1董事会董事会对投

3、资公司风险预警管理工作的有效性负责，董事会在风险预警管理方面主要履行以下职责：4.1.2批准投资公司风险预警管理组织机构设置及职责方案；4.2董事会业绩考评委员会董事会业绩考评委员会负责督导、协调风险预警和组织监督管理工作，审议投资公司风险预警管理的重大事项，行使相应的决策职能，对投资公司总经理负责。主要职责包括：4.3管理层管理层是风险预警管理工作的组织领导机构，负责投资公司风险预警管理工作的设计、实施和监察，并向董事会、董事会业绩考评委员会汇报风险预警管理的有效性。主要履行以下职责：4.4各职能部门和各下属企业投资公司各职能部门和各下属企业负责对本单位涉及的主要风险进行预警及管理，同时接受

4、业绩考评委员会的协调和督导。其主要职责包括：4.5内控联络员各部门风险内控联络员为风险监控预警的直接操作责任人，负责向风险责任岗位收集风险监控预警数据并定期实施指标日常监控，将预警信息及时报告给相关层级，同时负责提交本单位风险监控预警信息和监控预警原始数据至业绩考评委员会。5、风险预警管理工作内容5.1建立风险预警指标体系5.1.4确定风险预警指标及其对应的阈值，应遵循以下步骤：5.2确立风险预警责任层级5.2.3风险预警责任层级预设为三个级别：业务责任人、部门经理和公司高管。通常正常区间风险预警责任层级为具体业务责任人，关注区间预警责任层级为对应责任部门经理；危险区间预警责任层级为相关业务高

5、管（主管该业务的副总或总助等），每个级别的预警责任层级可设置为一人或多人。发生预警时，预警发布对象为逐级累加方式，即：当发生危险区间预警时，危险区间、关注区间、正常区间预警责任层级均为警情发布的对象；当发生关注区间预警时，关注区间和正常区间预警责任层级均为警情发布对象；当发生正常区间预警时，贝U正常区间责任层级为警情发布对象。预警责任层级行政级别最高的岗位为预警事项的第一责任人，负责组织对预警事项的后续分析、处理等工作。5.3风险预警统计与分析5.4风险监控预警报告5.5风险预警应对与执行5.6风险预警信息审核6、风险预警指标体系维护6.1风险预警指标体系定期维护6.1.4管理层审批风险预警指

6、标体系调整方案，下发到财务管理部企管组，同时进行管理和备案。调整方案主要内容包括：6.1.5各职能部门/中心全面贯彻执行审计监察部下发的风险预警指标体系调整方案。6.2风险预警指标体系临时维护6.2.1风险预警指标体系临时维护是指当投资公司受所面临外部环境变化、经营目标调整或者其他内外因影响，使风险预警指标或其预警阈值明显不合理或不适用，需要临时对风险预警指标进行增加、删除、更改。6.2.2临时维护主要责任机构：财务管理部企管组；相关辅助责任机构或责任人：管理层和各相关职能部门/各下属企业。6.2.3各相关职能部门/各下属企业负责对特定风险预警指标进行日常维护，当发现风险预警指标存在明显不合适时，相关信息及时提交财务管理部企管组，由财务管理部企管组牵头组织相关部门开展评估、分析和制定临时调整方案，提交管理层审批，并进行备案。6.2.4集团管理层审批特定风险预警指标体系临时调整方