2016年下半年福建证券从业资格考试：证券场参与者考试试卷

1、2016年下半年福建省证券从业资格考试：证券市场参与者考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1 .根据深圳证券交易所交易规则的规定，以下不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。A. B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元美元B. A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币C.基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币D.B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币2.以样本股的发行量或成交量作为权数

2、计算的股价平均数是A.奇单算术股价平均数B.加权股价平均数C.修正股价平均数D.综合股价平均数3.在其他条件相同的情况下，选择相关度的资产能有效地降低投资组合的非系统风险。A.高B.为C.为零D.为负数4 ._是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。A. S股B. N股C. H股D.红筹股5 .证券投资咨询人员有行为的，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者。A.挪用所管理的基金资产的B.出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的C.利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的D.违反基金章程进行投资，造成重大经济损失的6 .下列不是证券发行市场上的投资者的是A.人民银行B.商业银行C

3、.保险公司D.社会团体7 .具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为。A.国家股8 .国有法人股C.非流通股D.发起人股8.不属于上市后证券存管业务的是A.非交易过户8 .交易过户C.发放现金红利D.股东名册登录9 .对于成长型的股票，是最常用的辅助估值工具。A.市盈率B.市净率C.现金流折现D.每股盈余成长率10. CFA协会是一家全球性非营利专业机构。CFA协会的前身是A.AIMRBFAFC. ICFAD. ACIIA11.独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，可以连任，但是连任时间不得超

4、过年。A. 3B. 6C. 9D. 1012.从投资者的角度看，债券的成本是一个对未来现金流入的预期收益率，它是（）与目前债券的市场价格相等的一个折现率。A.现在债券的理论价格B.买卖债券所需支付的手续费用C.预期未来现金流量的现值D.未来债券的市场价格13.发行人应按规定披露关联方、关联关系和关联交易，根据交易的性质和频率，按照（）分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。A.重要性和可靠性B.敏感性和迟钝性C.经常性和偶发性D,相似性和差异性14.下列指数中，不是用来衡量基金投资绩效的是A.詹森指数B.特雷洁指数C.标准普尔指数D.夏普指数15 .买断式回购的到期交易净价与首

5、期交易净价的关系是_。A.到期交易净价大于首期交易净价B.到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息大于首期交易净价C.到期交易净价等于首期交易净价D.到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息等于首期交易净价16 .从公司理财的角度看，与长期借款筹资相比较，普通股筹资的优点是A.筹资弹性大B.筹资成本小C.筹资风险小D.筹资速度快17.基金的投资收益分配原则是_。A.按基金投资者的投资资金比例进行分配B.基金管理人承担投资损失，收益归投资者C.按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配D.按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配18.根据资产配置调整的依据不同，可以将资产配置的动态调整过程

6、分为四种类型，以下不正确的是（）。A.买入并持有策略B.投资组合保险策略：C.恒定分散策略D.动态资产配置策略19.投资者通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行投票时，买卖方向为A.买入B.卖出C.买入或卖出D.不申报买卖方向20.历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是A.北平证券交易所B.上海华商证券交易所C.深圳证券交易所D.上海证券交易所21.在国债承销包销的过程中，国债承销的收入主要来源有四个方面，其中哪一项收入有可能无法确保实现？（）A.差价收益B.发行手续费收益C.资金占用利息收入D.留存自营国债的交易收益22 .证券组合管理中第二步证券投资分析是指。A.发现价格波动幅度大

7、于市场组合的证券B.对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析C.预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况D.综合衡量投资收益和所承担的风险情况23 .中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的A.上海证券交易所B.上海众业公所C.上海华商证券交易所D.北平证券交易所24 .证券市场是（）直接交换的场所。A.价值B.价格C.资本D.股票25 .买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是。A.到期交易净价大于首期交易净价B.到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息大于首期交易净价C.到期交易净价等于首期交易净价D.到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息等于首期交易净价

8、26 .（）是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。A.证券投资基金B.股票C.封闭式基金D.开放式基金27 .采取私募方式发行，不需要使用严格的招股说明书，只需使用信息备忘录，原因是私募的对象一般是。A.特定的投资者B.个人投资者C.专业的投资者D.少数的投资者28.关于债券投资面临的购买力风险，下列叙述正确的是。A.主要用于衡量投资者持有债券变现的难易程度B.是债券投资者所面临的主要风险C.债券和其他固定收益证券，如优先股，不受购买力风险的影响D.购买力风险即通货膨

9、胀的风险29.境外上市外资股以标明面值，采取记名股票的形式发行的。A.港元B.美元C.人民币D.上市地货币30.某投资者用952元购卖了一张面值为1000元的债券，息票利率10%,每年付息一次,距到期日还有3年，试计算，其到期收益率是A.15%B12%C. 8%D. 14%31.32.的出现标志着现代证券组合理论的开端。A.证券投资组合原理B.资本资产定价模型C.单一指数模型D.证券组合选择33.假设在20个季度内，股票市场出现上扬的季度数有12个，其余8个季度则出现下跌。在股票市场上扬的季度中，择时损益为正值的季度数有10个；在股票市场出现下跌的季度中，择时损益为正值的季度数为6个，该基金的

10、成功概率为。A. 58.33%B. 68.33%C. 75%D83.33%34 .是证明股份有限公司股东身份的有效法律文件。A.公司章程B.股东名册C.验资证明D.有关部门的批准文件35 .下列哪个行业不是政府重点管理的对象A.公用事业B.金融部门C.广播电视D.交通运输36 .下列不属于无权或越权代理而造成的风险的是_。A.由于委托人的欺诈行为，工作人员没有识破而错买错卖B.申报过程中工作人员输错证券代码，证券价格等给投资者带来的损失C.由于工作人员的过失在委托单有效期已过的情况下的错买错卖D.由于工作人员的疏忽报错了股票代码，将他人的证券错买错卖37 .遗传工程、太阳能等行业正处于行业生命

11、周期的A.幼稚期B,成长期C.成熟期D.衰退期38 .记账式国债的特点不包括（）。A.具有一定的风险B.期限有长有短，适合中长期国债的发行C.可上市转让，流通性好D.可以记名、挂失39 .某证券公司的经营范围仅限于证券经纪业务，其净资本不得低于人民币A. 1000万元B. 2000万元C. 5000万元D. 1亿元40.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取得措施不包括A.口头警示B.罚款C.约见谈话D.限制相关账户的交易41.根据证券的定义，证券是用来证明有权取得相应权益的凭证。A.证券发行人B.证券持有人C.证券经纪商D.证券管理人42.证券公司在办理经纪业务时是充当的角色。A.委托人

12、B.信托人C.中介人D.投资人43 .为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金，保证金的水平由交易所或结算所制定，一般初始保证金的比率为期货合约价值的。A. 2%4%B. 1%5%C. 5%10%D. 10%15%主要报纸上连续公告，公告信,直接得出每股净利润。44 .辅导对象应就接受辅导、准备发行股票的事宜在当地息中应包括派出机构的举报电话及通信地址。A.至少2种；2次以上B.至少1种；2次以上C.至少2种；5次以上D.至少1种；1次以上45 .全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以（）A.流通股B.总股本C.社会公众股D.发行股本46 .在短期国库券无风险利率的基石上，可以发现的规律有_。A.同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低B.不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿C.在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿D.股票的收益率一般低于债券47.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币