恒光科技公开转让说明书

1、云南恒光公开转让说明书声 明公司及全体董事、监事、高级管理承诺公开转让说明书不虚假记载、误导性陈述或遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司和主管会计工作的、会计机构保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。全国转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的作出实质性或者保证。任何与之相反的均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，本公司经营与的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。1云南恒光公开转让说明书事项提示公司在经营过程中，由于所处行业及自身特点所决定，特提示投资者应对公司以下事项或可能出现的

2、风险予以充分关注：一、大股东不当风险占公司总数的 87.00%，集中度相对较高。公司控股股东持有的公司对此，公司在法人治理结构、投资与经营决策机制、关联决策机制、内度等方面都做了适应公司的规范安排，对减少大股东、保护中小股东利益起到制度保障作用。但若本公司控股股东或相关通过行使表决权或其他方式对本公司经营决策、人事、财务等方面进行，可能会对本公司经营活动造成一定的影响。二、营运资金周转导致的偿债风险由于公司客户主要为国企，还款周期较长，且一些项目在合同中有尾款约定，公司需要提前备货并垫付大量营运资金，公司业务规模的扩张在一定程度上依赖于资金的周转状况。如果客户不能按时结算或及时付款，将影响公司

3、的资金周转及使用效率，并可能使公司一定的偿债风险。三、内度风险公司成立以来经营规模迅速扩大，但相应的内部体系不够健全，规范治理意识相对薄弱。公司对相关制度和内部的设计需，同时公司及管理层对规范的意识亟待提高。特别是公司在报告期内向控股股东较为频繁的资金拆借，公司未对上述行为进行相应的制度规范。公司现已减少了资金拆借行为，建立了关联管理制度；此外公司的财务基础较弱，业务流程各环节仍需要从制度到执行进一步规范。公司通过更换财务，对财务加强业务培训，重新制定一系列内部制度等措施逐步规范日常业务活动，同时公司管理层通过学习提高了规范意识。由于公司治理和内部体系需要在公司治理实践过程中逐步完善，因此在未

4、来一段时间内，公司治理和内部仍然会不规范的风险。四、宏观波动风险2云南恒光公开转让说明书低压电气的市场需求受宏观形势以及基本建设投资规模的影响较大。工业电气分销商提供的的最终客户主要分布于电力及能源、交通、工业、城乡基础设施建设、商业及民用等领域，宏观的波动对公司最终客户的需求会造成一定影响。五、对供应商依赖的风险低压电气商与商的合作模式为商按照销售区域对整个市场划分，将其中某一销售区域内向最终用户销售的经销权给某商并配以相应考核指标。商作为低压电气商在某一区域的直接销售终端，商或下属分支机构在投资规模、配备、销售量、市场占有率、服务质量等方面未能达到商所规定的标准，将失去权的风险。3云南恒光

5、公开转让说明书目录声明1事项提示2目录4释义7第一节 基本情况8一、公司简介8二、挂牌情况8三、公司股权结构10四、公司主要股东情况11五、股本形成及其变化和资产重组情况13六、公司董事、监事、高级管理基本情况20七、主要财务数据和财务指标22八、与本次挂牌有机构23第二节 公司业务25一、公司主要业务及和服务的情况25二、公司组织结构、主要运营流程及工艺流程29三、公司业务相关键资源要素33四、公司员工情况38五、公司业务经营情况39六、公司的商业模式47七、所处行业基本情况484云南恒光公开转让说明书第三节 公司治理60一、股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况60二、董事会对公司治

6、理机制的讨论与评论61三、公司及控股股东、实际人最近两年违法情况65四、公司运营情况65五、同业竞争情况67六、公司最近两年资金占用和对外担保情况69七、董事、监事、高级管理的具体情况71第四节 财务会计·································

7、··················································

8、········· 76一、最近两年及一期的财务报表76二、审计意见类型及财务报表编制基础89三、报告期内采用的主要会计会计估计及其变更情况和对公司利润的影响89四、最近两年及一期的主要财务指标分析102五、报告期利润形成的有关情况108六、财务状况分析118七、关联方、关联方及关联···················

9、;················································· 143八

10、、需提醒投资者关注的期后事项、或有事项及其他重要事项147九、公司资产评估情况148十、报告期内股利分配、实际股利分配情况及公开转让后的股利分配······································

11、··················································

12、··················································

13、·· 148十一、公司控股子公司或纳入其合并财务报表的其他企业基本情况150十二、公司持续经营的风险因素1505云南恒光公开转让说明书第五节 有关····································&

14、#183;·················································&

15、#183;···········153挂牌公司全体董事、监事、高级管理的···································

16、;············· 153主办券商···································

17、83;·················································

18、83;······················ 154律师··························

19、83;·················································

20、83;······································· 155会计师事务所·········

21、;··················································

22、;········································· 156资产评估机构·······&

23、#183;·················································&

24、#183;·········································· 159第六节附件1606云南恒光公开转让说明书释义在本说明书中，除非另有所指，下列词

25、语具有如下含义：7公司、本公司、公司、恒光科技指云南恒光指云南恒光科技关联公司指在资金、经营、购销等方面， 着与云南恒光及其前身直接或间接参股、拥有或 、直接或间接地同为第三者拥有或 、其他在利益上具有相关联的 的公司、企业山西证券、主办券商、推荐主办券商指山西证券本次公开转让专项审计机构、瑞华指瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）本次公开转让专项律师、律师指大成（）中同华指中同华资产评估报告期、本报告期指2013 年 1 月 1 日至 2015 年 2 月 28 日元指元公司高级管理指公司总经理、董事会、财务总监公司管理层指对公司决策、经营、管理负有领导职责的，董事、监事、高级管理公司章程指云南

26、恒光章程说明书、本说明书指云南恒光公开转让说明书ABB、ABB 公司ABB（）ABB指ABB 低压ABB SP（商）指ABB 技术服务（商）、VACON指（苏州）电气传动、集团指武钢集团钢铁众业达指众业达电气云南恒光公开转让说明书第一节基本情况一、公司简介二、（一）挂牌情况挂牌概况：【】代码：【】股票种类：普通股每股面值：1 元股票总量：1000 万股8中文名称云南恒光英文名称YunNan HengGuang Technology Co.资本1000法定代表人成立日期2003 年 9 月 2 日公司成立日期2015 年 5 月 22 日地址云南省市区滇1395 号滇池名古屋 23 幢 1 号6

27、50200传真邮箱ynhg披露董事会所属行业根据证券监督管理委员会 2012 年发布的上市公司行业指 引的规定，公司属于大类“F 批发和零售业”的子类“批发业”。根据2011 年修订的国民行业与代码，公司属于“F 批发和零售业”中的“517 机械、五金及批发 ” 根据全国中小企业转让系统发布的挂牌公司管理型行业指引，公司属于“F 批发和零售业”中的“5176 电气批发”。根据全国中小企业转让系统发布的挂牌公司投资型行业指引，公司属于“120101610 贸易公司与经销商。”经营范围计算机的开发；阀门及气动原件、水泵、件、机电、电力工业电气成套、电线电缆、仪器仪表、机械及器材、计算机及配件、灯具

28、的批发、零售、代购代销；电力工业电气成套、工业自动化系统集成的销售及售后服务；电气成套的安装及调 式；自营和各类商品和技术的进出口，但限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外；咨询服务。（依法须经批准的项 目，经相关部门批准后方可开展经营活动）组织机构代码75355565-X云南恒光公开转让说明书挂牌日期：年月日转让方式：协议转让（二）股东所持的限售安排及股东对所持自愿锁定的承诺公司法第一百四十一条规定：“发起人持有的本公司，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开前已的，自公司股票在证券所上市之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理应当向公司申报所持有的本公司的及其变动情况，在任职期间

29、每年转让的不得超过其所持有本公司总数的百分之二十五；所持本公司自公司股票上市之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司。公司章程可以对公司董事、监事、转让其所持有的本公司作出其他限制性规定。”高级管理全国中小企业转让系统业务规则（试行）第 2.8 条规定“挂牌公司控股股东及实际人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。挂牌前十二内控股股东及实际人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存除外。

30、因司法裁决、继承等导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继续执行股票限售规定。”公司章程第二十六条规定：“发起人持有的本公司，自公司成立之日起 1年内不得转让。公司公开前已的，自公司股票在证券所上市之日起 1 年内不得转让。公司董事、监事、高级管理应当向公司申报所持有的本公司的及其变动情况，在任职期间每年转让的不得超过其所持有本公司总数的 25%；所持本公司自公司股票上市之日起 1 年内不得转让。上述离职后半年内，不得转让其所持有的本公司。”除上述情况，公司全体股东所持不其他限制转让情况。除上述规定的锁定外，公司股东对其所持未作出其他自愿锁定的承诺。于 2015 年 5 月 18 日

31、整体变更为公司，2015 年 5 月 22 日，云南省工公司营业证照（号：530000100029211）。截至公司商行政管理局颁发中小企业转让系统挂牌之日，公司成立尚不足一年，无可转让。根据上述规定，9云南恒光公开转让说明书截至本公开转让说明书出具之日，公司现有股东持股情况及本次可进行公开转让的数量如下：公司 6 名股东全部为拥有国籍并境内有住所的自然人，具有完全民事行为能力。截至本公开转让说明书出具之日，公司股东不公司法、中民共和国法、中民法、中民法、关于严禁机关和经商、办企业的决定（中发【1984】27 号）、办公厅、关于县以上党和机关退（离）休经商办企业问题的若干规定（【1988】11

32、 号）、内务条令（军发【2010】21 号）等、规范性法律文件及公司章程规定的不适合担任公司股东的情形。公司股东不或任职规定不适合担任股东的情形，公司股东具备担任公司股东的资格。三、公司股权结构截至本公开转让说明书出具之日，公司股权结构如下图所示：公司无子公司及分公司。10序号股东名称本公司任职股东性质持股数量（股）持股比例（%）是否质押或冻结情况挂牌时可流通股数量（股）1董事长境内自然人8,700,00087否02董事兼总经理境内自然人500,0005否03董事境内自然人200,0002否04董事境内自然人200,0002否05监事会境内自然人200,0002否06监事境内自然人200,00

33、02否0合计-10,000,000100-0云南恒光公开转让说明书四、公司主要股东情况（一）控股股东及实际人1.基本情况，男，1967 年 7 月 17 日出生，国籍，无境外永久居留权，1995 年毕业于科技大学应用专业，大专学历。1988 年 10 月至 2000 年 10 月任职股，担任电气车间。2000 年 11 月至 2003 年 8 月任职于，担任副总经理。2003 年 9 月起，在云南恒光科技份天威机电，担任执行董事兼总经理，公司法定代表人。2015 年 5 月，人。公司成立后，担任董事长，公司法定代表2.认定依据成立于 2003 年 9 月，自 2006 年 10 月起，且先后担

34、任公司的执行董事、总经理、董事长。目前，持续持有公司 50%以上拥有公司 870.00万股，占公司股本总额的 87.00%，属于绝对控股，为公司控股股东。报告期内，一直是持股比例超过 50%的第一大股东且其持有的表决权足以对公司股东大会和董事会产生影响，进而能够实际公司的生产经营管理。根据中民公司法第 216 条之规定：“(二) 控股股东，是指其出资额占公司资本总额百分之五十以上或者其持有的占股本总额百分之五十以上的股东；出资额或者持有的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持有的所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生影响的股东。(三)实际人，是指虽不是公司的股东，但通过投资、协议

35、或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。综上，根据公司法的相关规定，可以认定为公司的控股股东及实际人，且最近两年未发生变更。报告期内公司控股股东、实际人未发生过变更，在最近 24内不违法行为。（二）前十名股东及持有公司 5%以上的其他发起人11序号股东名称股东性质持股数量（股）持股比例（%）1境内自然人8,700,000872境内自然人500,0005云南恒光科技股份有限公司公开转让说明书1.张勇先生张勇，男，1977 年 12 月 21 日出生，中国国籍，无境外永久居留权。计算机科技与运用专业大学学历（2007 年毕业于昆明理工大学）、冶金电气自动化大专学历（1999 年毕业于昆钢职工大学）

36、。1999 年 9 月至 2001 年 6 月，在昆明钢铁股份有限公司棒线厂，担任电气工程师。2001 年 6 月至 2003 年 9 月，在昆明钢铁股份有限公司板带工程热轧项目指挥部，担任电气工程师。2003 年 9 月至 2008 年 6 月，在昆明钢铁股份有限公司板带厂热轧车间，担任电气主管。2008 年 6 月至 2010 年 6 月，在昆明钢铁股份有限公司草铺新区指挥部，担任电气工程师。2011 年 1 月起，在云南恒光科技有限公司历任技术总监、营销总监、监事。2015 年 5 月，股份公司成立后，担任董事、总经理、核心技术人员。张勇目前持有股份公司股份 50.00 万股，占股份公司

37、股本总额的 5.00%。2.周加兴先生周加兴，男，1986 年 2 月 19 日出生，中国国籍，无境外永久居留权。2008 年毕业于昆明冶金专科学校应用电子技术专业，大专学历。2008 年 7 月至 2010 年 7 月，在比亚迪股份有限公司，担任设备科工程师。2010 年 8 月起，在云南恒光科技有限公司，历任工程师、工程部项目经理、维修中心经理。2015 年 5 月，股份公司成立后，担任董事、维修中心经理、核心技术人员。周加兴目前持有股份公司股份 20.00 万股，占股份公司股本总额的 2.00%。3.赵娜女士赵娜，女，1987 年 2 月 12 日出生，中国国籍，无境外永久居留权。200

38、7 年毕业于昆明学院涉外商务专业，大专学历。2007 年 6 月起，在云南恒光科技有限公司，历任采购供应部助理、经理。2015 年 5 月，股份公司成立后，担任董事、采购供应部经理。赵娜目前持有股份公司股份 20.00 万股，占股份公司股本总额的 2.00%。12序号股东名称股东性质持股数量（股）持股比例（%）3周加兴境内自然人200,00024赵娜境内自然人200,00025万明黔境内自然人200,00026唐映清境内自然人200,0002合计-10,000,000100云南恒光公开转让说明书4.先生，男，1968 年 6 月 30 日生，国籍，无境外永久居留权。毕业于9 月至 2001 年

39、 1 月，在云南工学院机械与专业，本科学历。电线厂，先后担任车间工程师、技术科科长。2001 年 1 月份至 2008 年 1 月，在云南天威机电有限公司，担任销售工程师。2008 年 1 月起，在云南恒光科技，担任仓储物流主管。2015 年 5 月，公司成立后，担任仓储物流主管、监事会。20.00 万股，占公司股本总额的 2.00%。目前持有公司5.女士，女，1954 年 11 月 14 日出生，国籍，无境外永久居留权。1976 年毕业于成都地质学院岩矿分析专业，大专学历。1976 年 9 月至 2002 年 8 月，任职于云南省地矿局中心。2002 年 10 月至 2006 年，在荣信得经

40、贸担任出纳。2006 年至今，在云南恒光科技公司成立后，担任公司会计、监事。工作期间历任出纳、会计。2015 年 5 月，目前持有公司20.00 万股，占公司股本总额的 2.00%。（三）公司股东之间的关联截至本公开转让说明书出具之日，公司股东之间不关联。五、股本形成及其变化和资产重组情况（一）的设立2003 年 9 月 2 日，经云南省工商行政管理局核准登记，公司前身云南恒光科技有限公司由、共同出资成立。号：5300002600935，公司类型：自公司，资本：300然人出资，法定代表人：，住所：市关上关平路 9 号 D 座 12 楼，经营范围：计算机的开发；阀门及气动原件、水泵、液压件、机电

41、、电力工业电气成套、电线电缆、仪器仪表、机械及器材、计算机及配件、灯具的批发、零售、代购代销；电力工业电气成套、工业自动化系统集成的销售及售后服务；电气成套的安装及调式（以上范围中涉及专项审批的，按审批的项目和时限开展经营）。以货币出资 120以货币、实物出资共计 180设立时，13云南恒光公开转让说明书，其中，货币出资 71.50，实物出资 108.50。2003 年 9 月 2 日，精诚会计师事务所公司出具精会事验字（2003）0628 号验资报告，经验证：截至 2003 年 9月 1 日，恒光有限（筹）已收到全体股东缴纳的资本合计3,000,000.00 元（大写叁佰整）。各股东以货币出

42、资 1,915,000.00 元；实物出1,085,000.00 元，其中实物出资系股东所有的车辆一辆。2003 年 8 月 31 日，1,085,000.00出具书面保证体股东签署实物资产投资确认书确认该用作出资的车辆价值。2003 年 9 月 2 日，股东元，全体股投资的真实性和投资实物资产产权移交保，保证在三内将实物资产产权过户至“云南恒光科技”名下，使用权同时归该所有。设立时公司股权结构如下：一直未将车辆过户至恒光有限名下。2006 年，经核查，恒光有限成立后，股东将其持有的全部股权转让完毕（详见本小节第二项），并将车辆一并提走，造成公司资本不实。自然人系鉴于其为恒光有限的初始发起人，

43、且为公司控股股东及实际人，故自愿以其自有合法财产补足 108.5出资，放弃此出资对应的股东权利，并认可公司设立时的股权结构以及各股东的持股比例。2015 年 1 月 21 日就前述事项出具了补足公司 108.5公司实际人资本的承，并于 2015 年 1 月 28 日向公司基本帐户汇入出资款108.5。2015 年 5 月 18日，公司创立大会暨第一次股东大会，全体发起人通过了关于确认公司各发起人持股比例及公司股权结构的议案，确认了各发起人持股比例及公司的股权结构。全体发起人认为公司的资本充足，股权清晰，一致承诺公司不任何股权纠纷或潜在股权纠纷。（二）股权及经营范围历次变更1. 2006 年 1

44、0 月，第一次股权变更2006 年 10 月 30 日，经公司 45%股权（出资股东会审议通过，同意公司股东将其持有的135），按 135转让给；同意14股东名称出资额（）股权比例（%）1204018060合计300100云南恒光公开转让说明书将其所持有的恒光有限 10%的30），按 3015（出资转让给；同意将其所持有的恒光有限 5%的（出资），按 15万转让给。同日，前述股东分别签订了股权转让协议，并支付了股权转让价款。本次转让的具体情况如下：2006 年 11 月 6 日，云南省工商行政管理局核准股东变更登记，并换领了企业法人（号：5300002600935）。本次转让完成后，股权结构为

45、：2. 2008 年 11 月，第二次股权变更及第一次变更经营业务范围2008 年 11 月 14 日，经股东会审议通过，同意股东将持有的公司 10.00%股权（30出资），按 30转让给；同日，与签订了股权转让协议，并支付了股权转让价款。同时，会议决议同意变更公司经营范围。本次转让的具体情况如下：2008 年 11 月 27 日，云南省工商行政管理局核准出资转让和变更经营业务范围的变更登记，并换领了企业法人（号：530000100029211）。本次股权转让完成后，公司股东出资情况及股权比例为：15股东名称出资额（）股权比例（%）25585155出让方受让方转让出资额（）占资本比例（%）转让

46、价格（万元）301030股东名称出资额（）股权比例（%）25585张戟3010廖波155合计300100出让方受让方转让出资额（）占资本比例（%）转让价格（）13545135张戟301030廖波15515云南恒光公开转让说明书3. 2012 年 1 月，第三次股权变更2012 年 1 月 4 日，经股东会审议通过，同意股东将其持有的10.00%股权（30出资）转让给；同意股东将其持有5.00%的同前述股东分别签（15出资），按 15转让给。同日，和订了股权转让协议，并支付了股权转让价款。本次转让的具体情况如下：2012 年 2 月 14 日，云南省工商行政管理局核准股东变更登记。本次股权转让完

47、成后，公司股东出资情况为：42013 年 7 月，第四次股权变更2013 年 7 月 1 日，经股东会审议通过，同意股东将其持有的公司 5.00%同前述股东签订了股权（15.00出资），按 15转让给。同日，股权转让协议，并支付了股权转让价款。本次股权转让情况如下表：本次股权转让完成后，公司股东出资情况为：16股东名称出资额（）出资比例（%）25585出让方受让方转让出资额（）占资本比例（%）转让价格（万元）叶鹏15515股东名称出资额（）出资比例（%）25585张勇3010叶鹏155合计300100出让方受让方转让出资额（）占资本比例（%）转让价格（万元）301030155153010合计3

48、00100云南恒光公开转让说明书5. 2014 年 4 月，增加资本2014 年 4 月 17 日，经资本由 300股东会审议通过，决定将公司增加 700，增资后的资本变更为 1,000.00。其中，由原股东认缴 255，现增加至 870；原股东认缴 45，现增加至 50；新股东认缴 20缴 20认缴 20；新股东认缴 20；新股东；新股东认；2014 年 4 月 21 日，山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）出具和信验字（2014）第 000009 号验资报告，对此次增资予以审验，截止 2014 年 4 月 18 日，变更后的累计资本1,000.00，实收资本 1,000.00。2014 年

49、 4 月 30 日，云南省工商行政管理局核准资本变更登记。本次增资完成后，的股权结构如下：（三）历次变更2015 年 4 月 15 日，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具瑞华审字2015第61010024 号审计报告审验，公司截至2015 年2 月28 日的净资产元。10,573,245.412015 年 4 月 15 日，号云南恒光科技中同华资产评估出具中同华评报字（2015）第 207项目资产评估报告书，截至 2015 年拟改制为2 月 28 日，采用资产基础法确定的恒光公司净资产评估价值为 1,106.35，比审计后账面净资产增值 49.02，增值率为 4.64%。17股东名称出资额（

50、）增资方式出资比例（%）变更前变更后255870货币874550货币5020货币2020货币2020货币2020货币2合计3001,000-100张勇4515合计300100云南恒光公开转让说明书2015 年 4 月 16 日，经执行董事决定，以净资产折股方式整体变更为公司，股东为公司的发起人，改制基准日为 2015 年 2 月 28 日，同时决定将整体变更的方案提交股东会进行决议。2015 年 5 月 2 日，经以 2015 年 2 月 28 日股东会审议通过，同意经审计的净资产值 10,573,245.41 元按 1.057:1 的比例折股整体变更为公司，公司的总股本为 1,000 万股，

51、公司的资本公积。1,000资本，超过资本部分计入2015 年 5 月 18 日，全体发起人召开创立大会暨第一次股东大会，会议决议，将有限公司 2015 年 2 月 28 日经审计的净资产合股本 1,000 万股，整体变更为云南恒光10,573,245.41 元，按 1.057:1 的比例折，变更后各股东持股比例保持不变，超过资本部分计入公司的资本公积。2015 年 5月 2 日，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具瑞华审字2015第61010001 号验资报告，经审验，截至 2015 年 5 月 2 日止，公司的全体发起人已按发起人协议，以其拥有的经审计净资产10,573,245.41 元，作

52、价人民币 10,573,245.41 元，其中10,000,000.00 元折合为股本总额为 10,000,000.00股，每股面值1 元，缴纳资本10,000,000.00，余额573,245.41 元作为“资本公积”。2015 年 5 月 22 日，云南恒光取得云南省工商行政管理局颁发的企业法人。号：530000100029211，公司类型：(非上市、；住所：云南省自然人投资或控股)；资本：1,000；法定代表人：1395 号滇池名古屋 23 幢 1 号；经营范围：计算机市区滇的开发，阀门及气动原件、水泵、件、机电、电力工业电气成套、电线电缆、仪器仪表、机械及器材、计算机及配件、灯具的批发

53、、零售、代购代销，电力工业电气成套设备、工业自动化系统集成的销售及售后服务，电气成套的安装及调式，自营和各类商品和技术的进出口，但限定公司经营或进出口的商品和技术除外，咨询服务。 (依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）此次整体变更为公司以后，云南恒光的股权结构如下：18云南恒光公开转让说明书（四）历次出资合法合规性的情况说明2003 年 9 月 2 日，设立时，以货币出资 120，以货币、实物出资共计 180，其中，货币出资 71.50，实物出资 108.50行评估作价，原股东。根据当时有效施行的公司法，对作为出资的实物，必的实物出资评估，其作价依据主要是：2013 年 8

54、月 31 日，由全体原始股东以签署实物资产投资确认书的形式，共同确认该项实物出资价值1,085,000.00 元，全体股投资的真实性和。该实物资产虽评估，但作价经过全体原始股东共同确认，属于原始股东的真实意思表示。原股东一直未将车辆过户至恒光有限名下，2006 年 10 月，将其持有的全部股权转让完毕，并将车辆一并提走，造成公司资本不实。自然人系鉴于其为恒光有限的初始发起人，且为公司控股股东及实际人，故自愿以其自有合法财产补足 108.5出资，并认可公司设立时的股权结构以及各股东的持股比例。2015 年 1 月 21 日公司实际就前述事项出具了补足公司 108.5人资本的承，并于 2015 年

55、 1 月 28 日向公司基本帐户汇入出资款108.5。2015 年 5 月 2 日，瑞华会计师出具瑞华审字201561010001 号验资报告，该验资报告载明，“2015 年 01 月 28 日股东用银行存款补足原股东转让前未实际出资部分 108.5。我们查阅了该项补足出资行为的相关凭证，并对补足出资人进行了访谈，该项补足情况已经复核验证”。2015 年 5 月 18 日，公司创立大会暨第一次股东大会，全体发起人通过了关于确认公司各发起人持股比例及公司股权结构的议案，确认了各发起人持股比例及股份公司的股权结构。全体发起人认为公司的资本充足，股权清晰，一致承诺股份公司不任何股权纠纷或潜在股权纠纷

56、。19股东名称股东性质出资方式持股数量（股）持股比例（%）境内自然人净资产8,700,00087境内自然人净资产500,0005境内自然人净资产200,0002境内自然人净资产200,0002境内自然人净资产200,0002境内自然人净资产200,0002合计-10,000,000100云南恒光公开转让说明书综上，公司历次增资、股权转让均已依法履行必要程序，合法、合规、真实、有效；原股东的出资不实，已由控股股东补足，并经公司全体发起人一致确认不任何股权纠纷或潜在股权纠纷。（五）申请挂牌公司子公司及基本情况无（六）资产收购情况公司自设立以来，没有进行过资产重组。六、公司董事、监事、高级管理基本情

57、况公司现任的董事、监事、高级管理如下表：（一）公司董事基本情况，公司董事长，基本情况“四、公司主要股东”之“（一）控股股东及实际人”。，公司董事，基本情况“四、公司主要股东”之“（二）前十名股东及持有公司 5%以上的其他发起人”。，公司董事，基本情况“四、公司主要股东”之“（二）前十名股东及持有公司 5%以上的其他发起人”。，公司董事，基本情况“四、公司主要股东”之“（二）前十名股东及持有公司 5%以上的其他发起人”。20机构职务产生方式董事会男董事长股东大会男董事股东大会男董事股东大会女董事股东大会女董事股东大会监事会男监事会监事会女监事股东大会男职工监事职工大会高级管理男总经理董事会聘任女

58、财务兼董事会董事会聘任云南恒光公开转让说明书出生，国籍，无境外永久居留权，大学专科学历。1991对外（边境）贸易总公司办公室文员，1996 年 6 月至 2002，公司董事，年 9 月至 1996 年 5 月任年 10 月任对外（边境）贸易总公司财务科出纳，2002 年 11 月至 2009 年 12 月在云担任会计，2010 年 1 月至 2014 年 12 月在南省通灿建设工程顺新置业房地产开发担任会计。2015 年 1 月起，在云南恒光科技担任财务，5 月，公司成立后，担任公司董事、财务兼董事会。公司董事之间无关联。公司董事由股东大会或者更换，三年，董事张茂涛、自 2015 年 5 月

59、18 日至 2018 年 5 月 17 日止，任期届满，可。（二）公司监事基本情况，公司监事会，基本情况“四、公司主要股东”之“（二）前十名股东及持有公司 5%以上的其他发起人”。，公司监事，基本情况“四、公司主要股东”之“（二）前十名股东及持有公司 5%以上的其他发起人”。1 月出生，国籍，无境外永久居留权。2008 年，职工监事，男，毕业于玉溪第二职业高级中学技术及运用专业。2008 年 4 月至 2011 年 4 月在玉溪新兴钢铁任职电气工程师。2012 年 3 月起，在云南恒光科技担任 SP服务主管。2015 年 5 月，公司成立后，担任 SP服务主管，技术。公司监事之间无关联。公司监

60、事三年，自 2015 年 5 月 18 日至 2018 年 5月 17 日止。监事届满，可以。（三）公司高级管理，公司总经理，基本情况“四、公司主要股东”之“（二）前十名股东及持有公司 5%以上的其他发起人”。，公司财务兼董事会，基本情况“六、公司董事、监事、高级管理基本情况”之“（一）公司董事基本情况”。公司高级管理之间无关联。21云南恒光公开转让说明书（四）董事、监事、高级管理的任职资格公司现任董事、监事、高级管理不公司法第一百四十六条规定的不得担任董事、监事、高级管理的情形，具备公司法规定的任职资格。七、主要财务数据和财务指标注：每股净资产、每股经营活动产生的现金流量净额两项指标以各期期末实收资本（或股本）为基础计算；净资产率、每股两项指标计算公式颁布的公开证券公司披露编报规则第 9 号净资产率和每股的计22项目2015 年 2 月 28 日2014 年 12 月 31 日2013 年 12 月 31 日资产总计（）1,444.151,649.871,410.68股东权益合计（）1,057.321,058.44351.1归属于申请挂牌公司的股东权益合计（）1,057.321,058.44351.1每股净资产（元）1.061.061.17归属于申请挂牌