杉杉企业投资管理制度（0110日）

1、投资管理制度简 介目录一、背景和目的二、分级分类管理体系介绍三、体系成员的职责四、工程责任人制度五、工程经理权责六、企业内控制度建设一、制定投资管理制度的背景和目的 背景杉杉企业经过多年努力建立了三级企业管理架构；由于事业部管理未进入轨道，导致产业公司监管缺失；控股公司提出2006年是管理执行年的经营方针，健全管理机制，狠抓管理，堵住漏洞； 目的控股公司重新修改制定了?杉杉企业投资管理条例?作为杉杉投资和管理的执行制度；本制度着重解决在目前状况下，加强控股公司对主要产业公司的管理，同时用12年时间逐步健全事业部的管理机制和能力，最终完善事业部制管理。二、分级分类管理体系 杉杉投资控股杉杉产业集

2、团事业部杉杉企业各产业公司一级管理二级管理兼经营经营三级管理架构图示：分类别分级管理图示I类管理*II类管理*A类企业控股公司管理控股公司* /产业集团管理B类企业1）企业董事会管理；2）涉及控股公司/A类企业担保、贷款和抵押时，由控股公司管理；企业董事会管理C类企业1）企业自行管理2）涉及控股公司/A类企业担保、贷款和抵押时，由控股公司管理；1）品牌和无形资产由产业集团（事业部）管理；2）其余由企业自行管理； 注释：*I类管理：对新增投资、资产处置、产权/股权变更的监督、评估和审核; *II类管理：对存量资产/公司的管理；*控股公司只对少数指定的A类公司实行II类管理。 三、投资管理体系的构

3、成及职责控股公司董事局控股公司决策委员会各产业集团事业部各产业集团事业部经营执行管理兼运营综合管理部资产管理部投资管理部审计督察部方案财务部投资管理体系的各自职责控股公司董事局 对外投资及资产处置 的最终议事和决策机构。投资管理体系的各自职责控股公司投资决策委员会 对外投资及资产处置的常设议事 和决策机构，对控股公司董事局 负责。 控股公司投资决策委员会由控股公司总 裁、副总裁、财务总监、相关产业集团 事业部总裁和/或副总裁组成，控股 公司总裁兼任委员会主任。投资管理体系的各自职责 控股公司投资管理部 负责投资和管理的常设部门。负责控股公司直接投资工程的寻找、论证、方案设计及操作；负责对A类企

4、业的新增投资、资产处置、产权/股权变更的事项的监督、评估和审核 ；负责控股公司对直属管理企业的管理，并有权对直属管理企业的高管人员提出任免建议；负责对A类企业的专项调查；投资管理体系的各自职责控股公司方案财务部 杉杉企业的方案财务管理部门，对 杉杉A类企业实行财务垂直管理，对B 类企业派出财务主管。 负责对投资工程实施过程中的资金流向、投 资进度以及资金使用效果的协调与控制，对 投资工程后期管理进行财务监督，定期向投 资决策委员会汇报。 投资管理体系各自职责控股公司审计督察部 负责投资工程各个阶 段的 审计和专项审 计。投资管理体系各自职责控股公司资产管理部 负责对由控股公司直接 管理的产业公

5、司的资产 处置，并对非控股公司 直接管理的产业公司的 资产处置的管理和检查。投资管理体系各自职责 控股公司综合管理部 在投资管理中职责是负 责杉杉企业投资管理档 案的管理。投资管理体系的各自职责产业集团事业部 控股公司下属的二级管理机 构。负责对下属产业公司分类别管理；对所从事行业负有调研和规划职责；具有工程建议权、对下属产业公司建议工程的初审权；拥有对C类企业授权的品牌和相关无形资产的管理权；产业集团事业部需建立满足管理职能需要的管理团队；四、工程责任人制度杉杉所有企业实行责任人制度，分为经营、监管和财务控制三类责任人。1经营责任人：所有企业的总经理；2监管责任人： A类企业：公司董事长或指

6、定的董事或所属事业部负 责人； B类企业：杉杉企业派至该企业董事会的成员； C类企业：所属主管部门或产业集团事业部负责 人；3财务控制责任人：杉杉企业派至A和B类企业的财务 总监或主管。五、工程经理制度 杉杉企业将在控股公司和事业部层面设置工程经理，先在控股公司投资管理部实行，对直属管理企业实行落实到人的监管。工程经理的工作职责：1协助工程监管人，实施对工程的分析、监督、检 查和评估 ；2参与制定所管辖企业的高管人员的业绩考评标 准，并参与对所管辖企业高管人员的经营考核工 作；3根据控股公司需要，对所管辖企业进行专项调研 并出具报告和建议，供董事会或决策委员会决 策。六、加强企业内控制度建设重

7、新审核公司章程和执行情况完善董事会制度公司档案制度公司公章管理制度危机处理制度公司通信联络制度重新审核公司章程和执行情况 杉杉各产业公司须按照新的公司法和证券法对各公司的章程和执行情况进行重新审核，对不符合股东权利和利益最大化的条款要重新修正，健全股东大会、董事会决策和监督制约经营层权利的机制。 完善董事会制度 杉杉各产业公司须建立完善的董事会结构，通过董事会确立股东对经营者的监督与制衡机制，保证股东利益的最大化。董事会成员的任职资格审查，除技能和个性外，是否有足够时间完成所赋予的任务是重要条件之一。 董事会应在下述方面发挥主导作用： 公司长期开展的战略思路； 监督CEO和人才培养； 业绩管理

8、和考核； 风险管理； 投资管理档案管理制度杉杉企业所有涉及投资管理的法律文件的正本包括股东协议、公司章程、有关产权凭证、有形和/或无形资产契约、授权合同、产权/股权变更、工商行政注册资料等全部交控股公司综合管理部存档。企业假设要使用，须办理借阅手续，由该企业档案管理部门负责借阅期间的保管，并由该企业总经理承担最终保管责任。 企业公章管理制度 杉杉各产业公司须建立严格的企业公章管理制度。企业公章的使用事先要提交申请表，必须得到董事长签字认可才允许使用。在董事长不便时， 由董事长授权财务总监签字同意方可使用。公章管理由董事会秘书或财务总监保管。企业风险预警制度 杉杉各企业应建立风险预警制度，具体要求参照杉控股文200535号文件?关于建立企业风险预警体系的通知?的内容。公司通讯联络制度 杉杉各企业都要建立公司通讯联络制度。该制度应明确以下内容： 1通讯联络覆盖范围：理论上应包括公司全体员 工。根据杉