中国华能集团公司物资供应商管理办法2

1、中国华能集团公司物资供应商管理方法总 则为加强中国华能集团公司（以下简称集团公司）物资选购管理工作，规范选购行为，保证选购质量，建立与供应商长期的互惠共赢关系，积累供应商履约评价信息，培育优质供应商，依据国家相关法律法规和集团公司制度，制订本方法。本方法中直属单位、产业公司、区域公司、直管企业统称二级单位，集团公司、二级单位及基层企业以下统称各单位。本方法所称供应商是指除燃料以外集团公司生产、基建和经营活动中所需物资的供应商。供应商管理遵循分级管理、严格准入、量化评价、动态维护的原则。供应商管理主要内容包括供应商开发及准入、供应商日常管理及考核评价、供应商运用、异议处理及供应商库维护。本方法适

2、用于各单位的供应商管理工作。管理职责集团公司供应商按“三级管理”的原则，分为一级供应商、二级供应商和三级供应商。集团公司建立供应商库，对各级供应商实行统一管理。库内供应商资源共享，各单位在符合本单位内控程序的条件下应充分利用库内供应商不断充溢本单位选购寻源途径。一级供应商是指由集团公司组织审定的供应商；二级供应商是指由各二级单位(直属单位除外)组织审定的供应商；三级供应商是指由各基层企业组织审定的供应商。集团公司选购领导小组是集团公司供应商管理的决策机构，负责确定一级供应商准入及其他重大问题处理。集团公司选购工作组负责审批权限范围内供应商年度评价结果和处置建议等重大问题处理。集团公司物资部是供

3、应商的归口管理机构，其主要职责是：负责建立供应商管理体系，组织制定供应商管理程序及相关标准；负责收集信息，并组织相关部门完成供应商的准入评价及审批工作；收集相关资料，组织完成供应商定期评价和日常管理工作；负责制定一级供应商的考核评价体系；组织开展供应商评价结果应用和分类分级管理工作；负责供应商管理中相关信息的反馈等工作；负责帮助一级供应商完成电子商务平台注册、缴费、注销等工作；负责对二级、三级供应商考核评价标准进行备案。财务部负责审核对一级供应商的的财务状况、银行资信进行评价。相关业务部门负责对一级供应商进行准入技术评价，并参与一级供应商举荐、供应商考核评价等工作，对物资质量及服务水平提出反馈

4、看法。二级单位及基层企业参与一级供应商开发、考核评价等工作。二级单位负责建立二级供应商库，并进行供应商准入、分级分类、日常管理及考核评价；基层企业负责建立三级供应商库，并进行供应商准入、分级分类、日常管理及考核评价。供应商开发及准入各单位每年定期对供应商进行盘点分析，依据现有供应商状况，制定供应商分析和开发安排。各单位依据供应商分析和开发安排，通过选购指南、新闻传播媒体、各种产品发布会、产品展示（销）会、行业协会、员工举荐、公开征询、供应商主动联络等多种途径搜集符合条件的供应商，各单位业务相关部门均有义务举荐供应商。集团公司制定一级供应商准入标准；各二级单位结合实际制定本二级供应商准入标准，并

5、适用于所辖单位的供应商准入。各级企业应选择信誉良好、技术先进、产品性能优良、履约实力强的供应商入供应商库，并负责对本单位准入供应商的合法性、资质信息真实性进行审查。供应商准入的基本条件具有合格的生产经营资格，能够独立担当民事责任的法人、其它组织或者个人；遵守国家法律和行政法规，具有良好的商业信誉；具有良好的资金、财务状况和纳税记录；具有固定的生产经营场所，有专业的生产设备和服务实力；具有国家或行业部门认证的制造或服务实力；具有健全的质量管理体系和持续改进的实力；在同行业中具有较好的业绩；同华能集团系统内企业不存在未决争议及司法纠纷；接受依据本方法制定的电子商务平台用户协议管理。各级单位应依照本

6、方法制定本企业的供应商准入标准，量化指标条件，原则上各级单位供应商准入标准应逐条响应准入基本条件。下列各状况可干脆进入相应级别的供应商库。各单位年度资格预审合格的供应商以及公开招标项目的中标供应商自动成为相应级别供应商，干脆进入其供应商库；因专有技术或其他方面缘由，只能从唯一供应商处选购的，通过各单位决策机构审议通过后，可干脆纳入供应商库。供应商日常管理及考核评价供应商日常管理主要包括供应商的分类、供应商合同执行状况跟踪。各单位依据实际状况，从专业性、重要性等方面对供应商进行分类管理。各单位应对供应商的合同执行状况进行跟踪，必要时进行催交协调，详见中国华能集团公司物资催交管理方法。供应商考核评

7、价遵循“谁运用谁评价”的原则，集团公司建立供应商考核评价体系，对供应商进行定量与定性、实时与定期考核评价。各级单位对与本企业有合同关系的供应商进行评价，集团公司物资部对供应商进行综合评定。集团公司物资部制定一级供应商考核评价标准，报物资分管领导审批；二级单位和基层企业参照制定相应级别供应商考核评价标准，并报上级单位备案。集团公司各级单位归口管理部门负责组织相关业务部门对供应商进行考核评价。对于出现重大问题的供应商，由集团公司物资部通过电子商务平台在集团公司范围内进行通报并要求其限期整改。惩罚期满后，供应商须提交整改报告以及相关资质材料并申请复原相应权限，经各单位审批后，复原其参与选购业务的权限

8、。供应商考核评价结果将作为选购寻源的重要依据。对供应商不良行为可实行多种媒体相结合的方法进行记录，必要时可请公证机关参与公证，避开争议。各单位遵循实时评价、综合评估、动态管理的原则，对相应级别供应商库进行动态调整。供应商运用集团公司范围内不属于依法必需招标的选购项目应优先选择系统内业绩丰富、综合评定等级较高的供应商，不在供应商库内的供应商按入库流程办理入库手续后方可选用。各单位在开展选购业务时，应即时通过电子商务平台核实潜在供应商的状况，对于供应商库内被暂停参与选购项目权限的供应商，各单位应依据本方法拒绝其参与系统内选购业务。为实现供应商充分竞争，有效降低选购成本，各单位应充分利用供应商库资源

9、，激励将其它单位的供应商扩展为本单位供应商，在同等条件下，应优先运用上级单位审定的供应商。在符合相关法律法规的前提下，对于库内供应商可视其在系统内的业绩以及综合评定等级，在评标中予以相应额度的加减分。详细加减分额度由各级选购主体在制定的评标方法中明确。供应商异议处理供应商投诉实行实名制，集团公司或二级单位收到投诉书后，应当在3个工作日内着手进行审查。对于符合投诉条件的投诉，自收到投诉书之日起即为受理；对于投诉书内容不符合规定的，告知投诉人修改后重新投诉；对于投诉不属于本部门管辖的，转送有管辖权的部门，并通知投诉人；对于不予受理的投诉，应告知投诉人并说明理由。投诉受理之日起30个工作日内，投诉受

10、理部门应对投诉事项做出处理确定，并以书面形式通知投诉人、被投诉人及其他与投诉处理结果有利害关系的当事人。供应商库维护集团公司物资部依据供应商考核评价体系对集团公司供应商库实施统一管理和维护。库内供应商出现登记信息变更、注销等状况时，应供应相关证明材料，经相应级别单位审批后，方可办理相关的资格变更或注销手续，详见中国华能集团公司电子商务平台管理方法。附 则本方法由集团公司负责说明。本方法自印发之日起施行，原中国华能集团公司物资供应商管理方法（华能物资2015397号）同时废止。附件1制度相关风险点风险编号风险等级风险名称风险描述限制标准适用层级限制频率相关记录及文档限制责任部门/岗位02中供应商评估机制缺失风险供应商评估机制的缺失、不精确，导致供应商信息失真，出现供应中断或供应商供应不合格品状况发生。物