违反规章制度检查处理移送办法细则

1、某某农村商业银行股份有限公司工作人员违反规章制度移送处理实施细则第一章 总 则第一条 为了加强内部管理，强化监督与再监督，充分发挥业务主管部门自律监管职责，纠正和处理业务经营中违反规章制度的行为，维护正常的经营管理秩序，保障全行资产安全和稳健经营，根据有关法律、法规、金融规章，依据某某省农村合作金融机构工作人员违反规章制度移送处理办法，制定本实施细则。第二条 本办法所称的违反规章制度行为是指本单位员工违反国家法律、法规、金融规章，以及本单位各项制度、管理办法、操作规程和劳动纪律的行为。第三条 本办法适用于全行社各网点、职能部门和员工。第四条 移送工作坚持做到准确、及时、规范、保密、实事求是。第

2、二章 移送受理部门及职责第五条 各级稽核审计、保卫和业务主管部门在稽核审计以及线条专项检查中，发现员工有违规违纪行为的，可依据稽核审计处理办法做出罚款处理的决定。应当给予纪律处分或其他处理的，提出处理建议后分别移送监察部门或人事部门处理。第六条 监察部门或人事部门可依据员工违反规章制度处理暂行办法，并按照管理权限对违规责任人做出纪律处分，或提出处理意见。第七条 总行可依据员工违反规章制度处理暂行办法的规定和劳动合同约定，对违反责任人做出离岗清收、限期调离、解聘专业技术职务、辞退、除名、或解除劳动合同的决定。监察部门对违规责任人做出留用查看及其以下纪律处分决定后，人事部门按照规定扣发考核性工资或

3、按有关规定重新确定工资档次。第三章 移送范围第八条 发现下列违反规章制度行为之一的，按本办法的规定进行移送：（一）某某省农村合作金融机构工作人员违反规章制度行为处理办法第十七条至第一百三十五条所列违规违章行为的；（二）其他违法、违纪、违规行为。第九条 发现本办法第八条所列违反规章制度行为的，按照规定，需要给予经济处罚的，移送稽核审计部门处理；需要给予纪律处分的，移送监察部门处理；需要给予其他处理的，移送人事部门处理。涉嫌构成犯罪的，由监察部门或保卫部门移送司法机关。第四章 移送程序第十条 一般程序 （一）对经检查认定的违规违章行为，按照规定，需要给予经济处罚、纪律处分或其他处理的，经认定部门领

4、导签署意见后，移送稽核审计、监察或人事部门处理。 （二）移送处理时，应配齐下列材料：1、业务检查报告或稽核审计报告；2、对认定事实的意见或责任的建议；3、违规违章事实的证据材料；4、对有关责任人和被查单位所持不同意见的说明。（三）移送处理时，应履行以下手续：1、移送部门：填写违反规章制度行为处理登记表（以下简称登记表）一式二份，移送部门和受理部门各持一份。2、受理部门：在收到移送部门送达的登记表后，应对移送材料进行审查，符合移送规定的，应予受理；不符合移送规定的，可以退回补充有关材料；需要进一步了解情况的，移送部门应积极配合、协调调查；不需要给予经济处罚、纪律处分或其他处理的，经认定部门主管领

5、导签署意见后退回移送部门。第十一条 特殊程序：（一）检查人员在检查中发现重大违规、案件、事故时，应来向主管领导报告，主管领导要及时安排稽核、监察、保卫等有关部门提前介入，必要时相关业务部门协助调查。（二）上级主管部门在检查中发现违反规章制度的行为，认为需要给予经济处罚、纪律处分或其他处理的，应当移送同级稽核、监察或人事部门，由其审核后，确定直接查处或责成下级查处。第五章 移送要求和责任第十二条 移送的证据材料必须事实清楚、责任分明。第十三条 移送和处理必须及时。移送部门一般应在检查或稽核终结后15日内办理移送手续；受理部门在收到材料后15日内做出是否受理的决定。认定受理的应按稽核、监察或人事处

6、理程序进行审查处理，一般应在受理之日起三个月内审查处理完毕，特殊情况可适当延长。第十四条 移送的手续必须完备，除按规定移送必要的材料外，移送部门和受理部门负责人、承办人均应在登记表上盖章。填写的移送时间，以移送手续办理完毕的日期为准。第十五条 对不按规定移送的，分别下列不同行为，按照员工违反规章制度处理暂行办法的有关条款，追究有关部门负责人和业务检查人员的责任。（一）对应移送而不移送的，以经济处罚代替纪律处分的；（二）对不及时移送，贻误处理时机，造成经济损失和不良影响的；（三）对徇私舞弊，隐瞒不报，酿成重大案件、事故或造成重大经济损失、恶劣社会影响的。第十六条 对应受理而不受理，或不及时受理，贻误处理时机，造成经济损失和不良影响的，根据员工违反规章制度处理暂行办法的有关条款，追究相关人员的责任。第十七条 移送事项办结后，受理部门应将处理结果及时反馈移送部门，并填写违反规章制度行为处理结果反馈单一式二份，移送部门和受理部门各持一份。第六章 附 则第十八条 本办法实行之前发生的违规违章行为，需要给予经济处罚、纪律处分或其他处理而未作处理的，按照本办法移送处理。第十九条 本办法自下发之日起施行。 某某省农村合作金融机构工作人员违反规章制度移送处理登记表移送部门稽核审计部移送时间受理部门监察室受理时间移送事项（概述）编 号移 送 事 项移送部