烟草专卖高级案件管理部分课件

1、第三章 案件查办二O一一年二月案件查办案件调查案件审理第一节 案件查办一、情报的利用二、涉烟案件调查取证方案的制订一、情报利用的概念和意义 情报利用，是情报工作的目的和归宿，是实现情报价值，发挥情报作用的过程。意义：1.情报利用服务于烟草专卖管理工作，通过这种服务实现涉烟情报的效能。2.情报利用贯穿于情报工作的全过程。 （二）情报利用的条件 1.拥有一定数量和质量合格的情报资料。2.情报资料与市场监管、案件查办等工作需求有关联3.情报利用者应有明确的情报需求目的。是影响情报利用的重要因素之一，也是确定情报利用范围、利用要求以及利用途径和方法的基础。4.情报利用者应具有利用情报资料的意识。是情报

2、利用的前提。 （三）情报利用的途径和方式（1）查询途径（2）加工途径（3）传输途径 （4）分析研究途径2、利用情报的方式从案到人： 通过现场勘查、调查访问犯罪分子的身份特征、作案手段、作案特点，查找违法犯罪嫌疑人或认定违法犯罪人的方法，称为从案到人方式。 从人到案： 破获积压案件或实施并案查处的方法，称为从人到案方式。 从案到案（2）线索型情报的处置利用符合立案条件的线索，按照立案程序立案调查；已立案调查的案件的相关线索，要及时传送给有关办案部门和人员；涉及面广，情况复杂的重大违法活动线索，要迅速向上级机关报告情况；线索反映可能对市场危害大、价值高、时间紧的，要立即组织力量查证情况，据情采取措

3、施，实行专案查破；线索反映对象属日常我们关注的重点对象，关有重要价值的，要立即组织人员深入调查，布置监控重点对象的活动；线索反映可能对市场危害较小、价值较小、时间要求较为宽松的，可按层级管理和职责要求，由相应的专卖管理部门负责查实；对一些难以查证其准确程度的线索，在做好防范、监控的前提下继续查证，并在长时间内进行跟踪，直至查个水落石出。二、涉烟案件调查取证方案的制订涉烟案件调查取证方案的概念 含义：1）涉烟案件调查取证方案制定的主体是烟草专卖行政主管部门及其办案人员。（2）目的是要明确调查程序，确定调查人员、方法、手段和措施，有的放矢地收集证据，查清案件事实。（3）内容不是一成不变的，要根据个

4、案的具体情况，制订合理可行的调查取证方案。 2. 涉烟案件调查取证方案的作用 调查取证是查处违法行为，正确实施行政处罚的前提和基础。 （1）制订调查取证方案有利于保证调查取证工作的依法进行。依法调查取证是法律对烟草专卖行政主管部门一项最基本的要求。（2）制定调查取证方案有利于提高调查取证的效率。（3）制定调查取证方案有利于保障执法人员和相对人的人身和财产安全。 （二）调查取证方案的准备 （1）确定调查人员 选定调查负责人。组织相应的办案力量，不得少于二人。合理搭配人员。注意调查人员的回避。 （2）选定组织形式 根据参加办案的机关的多少，可划分为 a.单独式 b.联合式。包括纵向联合、横向联合两

5、种 。联合式办案适用于重大、复杂的案件或是跨部门管辖交叉的案件。 从组成结构上，可分为a.单一式。b.母子式。是指在调查组下面分设若干调查小组分头调查，适用于涉及面广、调查取证难度较大的案件。 （3）熟悉案情 2.调查取证方案的内容 （1）成立调查组（2）调查取证的内容（3）调查取证的方法与步骤（4）突发情况处置（5）纪律要求（6）任务完成的时间 1、生产环节案件调查取证方案制订 （1）主要类型 生产烟草制品生产烟机设备生产烟用丝束、滤嘴棒等辅料。 （2）核实和分析案件情况核实情报信息，辨别真伪分析案情，掌握生产场所位置及周边环境状况，确定检查的关键节点。（3）成立调查组 一般采取母子式结构（

6、4）重点检查内容抓获涉案当事人查获涉案的烟机设备；烟草制品和各种原料固定各类证据。（5）检查方法 （注意事项）现场要注意 收集注重原始证据，要尽量在封闭的场所内，由专人清点涉案物品，清点的整个过程要进行照相、摄像如果无法在现场清点登记而需要转移，必须对证据进行封存，加贴封条，整个过程进行摄像，人货不能分离（6）突发情况处置 （7）纪律要求 2.运输环节案件调查取证方案的制订（1）主要类型 分为 自运 托运 。（2）核实和分析案情认真分析核实情报信息，辨别真伪掌握道路环境状况，确立道路检查关键节点。（3）成立调查组 （4）重点检查内容抓获涉案当事人查获涉案的烟草专卖品和运输车辆固定各类证据。（5

7、）检查方法 对涉案车辆行驶路线进行分析，请公安交巡警部门配合，在涉案车辆可能经过的路段进行设伏公安交警部门未参与设伏的，可跟踪违法运输车辆，及时协调公安部门在各卡口进行堵截发现涉案车辆后，及时对嫌疑车辆进行跟踪，同时，及时把发现的情况及车辆行驶路线向指挥人员汇报，指挥人员根据车辆运行动态，组织人员堵截；当发现嫌疑车辆，可能驶往外省、市或难以继续跟踪时，应立即通知可能途经的当地烟草专卖行政主管部门查处对涉案车辆、人员进行控制，同时安排人员维持好现场秩序调查人员应现场检查确定是否属于违法运输烟草专卖品，制作现场执法文书，采集视听资料，固定各项证据； 控制好涉案当事人，并进行调查询问；对物流和长途客

8、运的，安排人员对货运、客运车辆老板及驾驶员等相关人员进行调查询问。 （6）突发情况处置涉案人员发现执法车辆进行跟踪后，弃车逃跑的，指挥人员应立即安排人员实施跟踪追击，同时控制好涉案车辆涉案人员发现执法车辆拦截后，驾车强行闯关的，指挥人员应提醒驾驶人员提高警惕,避免与其车辆正面发生冲突，要由协助检查的公安部门进行堵截在现场查处过程中，涉案人员暴力抗法对执法人员人身构成威胁时，办案人员应齐心合力，并及时报警，保护执法人身安全对办案现场围观人员较多，可能造成混乱的，要加强宣传，并应及时把涉案车辆、人员带离现场。 （7）纪律要求 3.存储环节（窝点）调查取证方案的制订（1）主要类型 经营性场所包括所有

9、取得工商营业执照从事公共服务活动的卷烟零售商店、各类超市、宾馆饭店、物流货运站、公共娱乐场所等非经营性场所为私人家庭住宅、出租房屋、私人及单位非经营性的仓库等临时的非经营性区域为在上述经营性场所内因生活或工作需要而临时设置的生活居住空间区域、更衣室、私人物品仓库等（2）核实和分析案情接到报案后，及时对举报信息进行核对，辨别真伪分析案件，掌握存储烟草专卖品场所内部及周边环境状况确定存储环节（窝点）案件的检查节点（3）成立检查组 （4）检查重点内容 抓获涉案当事人、查获涉案的烟草专卖品、固定各类证据（特别是帐册、汇款存根等）。 （5）检查方法 对经营性场所检查 a.当事人主动配合检查，两名以上执法

10、人员出示执法证件后可以依法进行检查b.当事人不主动配合检查，要充分做好思想工作，告知拒绝、阻碍执法检查的后果，并当场进行采集视听资料，两名以上执法人员出示执法证件后可以依法进行检查。 对非经营性场所检查 a.当事人主动配合检查，在公安干警配合下，当场进行采集视听资料，两名以上执法人员出示执法证件后可以依法进行检查b.当事人不主动配合检查，要有确凿证据支持下，可在公安干警配合下，两名以上执法人员出示执法证件后可以依法进行检查，同时要做好视听资料的采集。c.检查前要通过监控，采集视听资料，确定该场所内存有违法烟草专卖品，并将周围的情况了解清楚，如有后门、后窗户的，必须事先安排人员控制对临时的非经营

11、性区域检查 a.对当事人或相关负责人进行说服教育，要求其主动配合检查，两名（含）以上执法人员对该区域进行检查时，当事人必须在场。b.当事人不主动配合检查，邀请公安干警到场，两名（含）以上执法人员可以对该区域依法进行检查，要当场进行采集视听资料。（6）突发情况处置 联合公安相关部门干警对存储场所（窝点）周围关键节点进行布控，减少围观人员,防止发生暴力抗法等突发事件在现场查处过程中，涉案人员暴力抗法对执法人员人身构成威胁时，办案人员应齐心合力，并及时与公安人员联系，确保执法人身安全； 对办案现场围观人员较多，可能造成混乱的，要加强宣传，并应及时把涉案物品、人员带离现场。 （7）纪律要求4、烟草专卖

12、行政执法突发事件应急处理预案突发事件应急处理含义a.事件预防b.应急处理c.抢险救援： （3）工作原则 以防为主，防救结合及时进行救援处理减轻事故所造成的损失。 （4）突发事件的行为类型执法受阻执法伤害交通事故。 （5）处置方法和要求 工作预案要明确处置程序、现场处置方法和预防措施。 发生暴力抗法事件时，要及时拍摄取证和保护好现场，要迅速与当地“110”指挥中心联系，以取得支援，要加强防护设备和取证设备配置。应对暴力抗法，要教育执法队伍，坚持文明执法，执法过程要讲方法、讲策略、讲感情；要换位思考，做通对方思想工作以后再实行执法，减少暴力抗法事件发生的可能性。（6）组织机构和职责 （7）预案演练

13、 二、 案件查办（30分）第一题：案件调查（12分）某县烟草专卖局准备在辖区内开展一次卷烟打假专项活动，为预防和解决执法受阻突发事件的发生，该局拟制订一份妥善处置行政执法受阻突发事件的应急处理预案。在该预案中：1 执法受阻突发事件发生时，现场执法人员的处置程序是什么？（2分）2 县局分管领导的处置程序是什么？（2分）3 可以采取哪些现场处置方法？（3分）4 在预案中应明确哪些预防措施？（5分）一、证据的审查与使用二、听证三、涉烟刑事案件的移送一、证据的审查与使用一、证据的审查与使用的概念二、证据审查法则三、证据审查的方法四、证据审查的方法五、使用证据一、证据的审查与使用的概念审查使用（二）证据

14、审查法则原则1.特性法则2.矛盾法则3.实践法则4.综合法则（三）证据审查的方法 1.整合认证法 2.资格确认法3.对照分析法 4.询问释疑法5.比较取舍法 6.矛盾排除法 （四）证据审查内容证据审查内容包括程序性审查和实体性审查1.书证。（1）书证的形成过程。（2）书证内容是否真实。 （3）书证的形式是否符合要求。 2.物证。 （1）物证的来源是否合法。 （2）物证收集和保管是否依法进行。 （3）物证是否真实可靠，即该种物证是否具有客观性。 （4）物证本身与案件事实是否具有关联性，即审查认定某一物证的存在与否能否足以影响到特定的案件事实所呈现的实际状态。 （5）审查认定物证的证明方式，凡是物

15、证以其存在足以影响发现案件事实的一部分的，即具有直接的证明力；而凡是物证以其存在有助于查明案件事实，或构成发现案件事实的线索的，则为具有间接的证明力。 （6）对物证证明的方式和手段，主要包括辨认、鉴定、比较法和印证法， 3.证人证言。对证人证言主要审查： （1）证人的作证能力，“不能正确表达意志的人不能作证”。 （2）证人是否如实提供证言。 （3）证人证言的内容，主要证明证人证言所表达的内容与案件事实有无关联性，有何种关联性，以及证人证言与其他证据之间有无矛盾之处。 （4）证人证言的形成过程，以判断证据力的大小与强弱， （5）证人与违法案件当事人或案件本身是否具有利害关系。 （6）证人的品格、

16、操行对其证言是否产生影响。 4.当事人陈述。对当事人的陈述主要审查： （1）当事人陈述的来源，即是否是违反法定程序所得。 （2）是否与当事人真实意思表示相一致，即当事人的陈述是否是以利诱、欺诈、胁迫、暴力等不正当手段获取的。 （3）当事人陈述是否符合逻辑。 （4）当事人陈述同其他证据之间的关系，只有在查明当事人陈述与其他证据相互印证、吻合时，才能作为认定案件事实的证据。 5.视听资料。对视听资料主要审查： （1）视听资料形成的时间、地点和周围环境， （2）视听资料的收集过程是否合法，即对以偷拍、偷录、窃听等手段获取的视听资料要审查是否侵害他人合法权益。 （3）视听资料的内容是否真实，即视听资料

17、是否被删节、剪接、篡改。 6.鉴定结论。对鉴定结论主要审查： （1）鉴定人是否具备鉴定资格。（2）鉴定程序是否合法。（3）鉴定结论是否正确、明确、完整。 （4）鉴定的依据和使用的科学技术手段。 （5）鉴定人的签名和鉴定部门的盖章。 7.勘验笔录。对勘验笔录主要审查： （1）勘验笔录的制作主体是否合法。 （2）执法人员和被检查人是否在笔录上签字或盖章。 （3）笔录上有无篡改或者伪造现象的发生。 （4）现场检查情况，重点记录违法物品、设施所在位置。 （5）现场提取有关物证的名称和数量。 （五）使用证据 在行政处罚程序中，对证据进行客观性、合法性、关联性的审查判断，保证“以事实为根据，以法律为准绳”

18、的办案原则 1.证据的证明对象是指违法案件中，需要由执法人员依法收集运用证据证明的案件事实，主要有违法事实、违法主体、程序事实及证据事实四个方面： （1）违法事实。（2）违法主体。（3）程序事实。（4）证据事实。 下列事实法庭可以直接认定：众所周知的事实；自然规律及定理；按照法律规定推定的事实；已经依法证明的事实；根据日常生活经验法则推定的事实 2.举证责任分配 在行政处罚程序中，行政机关对当事人行为的违法性负有举证责任，根据“行政有证在先原则”的规定，证据的调查和收集应当在行政处罚决定做出之前进行，在行政处罚决定做出之后取得的证据不得作为定案的根据； 3.行政处罚中的证据规则适用 （1）证据

19、采信规则 证明同一事实的数个证据，其证明效力一般可以按照下列情形分别认定：国家机关以及其他职能部门依职权制作的公文文书优于其他书证；鉴定结论、现场笔录、勘验笔录、档案材料以及经过公证或者登记的书证优于其他书证、视听资料和证人证言；原件、原物优于复制件、复制品；法定鉴定部门的鉴定结论优于其他鉴定部门的鉴定结论；法庭主持勘验所制作的勘验笔录优于其他部门主持勘验所制作的勘验笔录；原始证据优于传来证据；其他证人证言优于与当事人有亲属关系或者其他密切关系的证人提供的对该当事人有利的证言；出庭作证的证人证言优于未出庭作证的证人证言；数个种类不同、内容一致的证据优于一个孤立的证据。 （2）证据排除规则 下列

20、证据材料不能作为定案依据：严重违反法定程序收集的证据材料；以偷拍、偷录、窃听等手段获取侵害他人合法权益的证据材料；以利诱、欺诈、胁迫、暴力等不正当手段获取的证据材料；当事人无正当事由超出举证期限提供的证据材料；在中华人民共和国领域以外或者在中华人民共和国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区形成的未办理法定证明手续的证据材料；当事人无正当理由拒不提供原件、原物，又无其他证据印证，且对方当事人不予认可的证据的复制件或者复制品；被当事人或者他人进行技术处理而无法辨明真伪的证据材料；不能正确表达意志的证人提供的证言；不具备合法性和真实性的其他证据材料。第五十八条规定“以违反法律禁止性规定或者侵犯他

21、人合法权益的方法取得的证据，不能作为认定案件事实的依据”。 二、听证听证前准备听证的实施听证报告（一）听证前准备 1.确定听证主持人和记录人员 2.确定举行听证时间、地点并通知当事人 3.公告举行听证的时间、地点、案由 4.听证主持人和记录人在听证举行之前，应调阅案卷，熟悉案情。 （二）听证的实施 听证会应当公开举行，允许公众旁听，但涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的案件除外。听证参加人包括案件调查人员、当事人及其委托代理人、第三人、证人及鉴定人。 1.主持人查明到场当事人或者其他参加听证会人员的身份，说明案由，告知当事人的权利、义务，宣布会场纪律，询问当事人是否申请主持人回避，宣布听证会开始

22、。 2.由案件调查人如实陈述调查案件的过程、认定的违法事实、出示相关的证据，提出处罚建3.当事人就指控的事实进行陈述和申辩；有第三人的，由第三人进行陈述。 4.调查人员与当事人相互辩论。 5.最后陈述 （1）由当事人作最后陈述。 （2）有第三人的，由第三人进行最后陈述、申辩。 （3）调查人员进行最后陈述。 6.制作听证笔录 听证会应当制作笔录，笔录在当事人及其他参加人确认无误后签字或盖章,主持人、记录人也应当在笔录上签字或盖章。当事人及其他参加人可以要求对听证记录进行补充、修改。 7.主持人宣布听证结束。 （三）听证报告 听证报告首先应写明听证的基本情况，包括案由、举行听证的时间、地点、听证参

23、加人的情况等。其次，写明当事人或委托代理人针对烟草专卖行政主管部门认定的违法事实、情节等提出的主要观点、理由和证据，对当事人或委托代理人陈述、申辩的主要内容进行归纳总结，总结听证各方在事实认定、证据认定以及案件定性上的共同点与分歧。再次，写明法律、法规或者规章的适用问题。最后提出案件的处理意见。 三、涉烟刑事案件的移送 1.涉烟刑事案件移送的概念 涉烟刑事案件移送是指烟草专卖行政主管部门在依法查处违法行为过程中，发现违法事实涉及的情节、后果、金额等，根据刑法规定，涉嫌构成犯罪，依法需要追究刑事责任，而移送司法机关追究刑事责任的执法活动。 2.涉烟刑事案件移送的意义 （1）依法移送涉烟刑事案件是

24、烟草专卖行政主管部门依法行使职权的重要体现。（2）依法移送涉烟刑事案件是彻查涉烟违法行为的重要手段。 （二）涉烟刑事案件移送的主要依据和情形 1.涉嫌生产、销售伪劣产品罪 （1）烟草制品生产者、销售者违反国家产品质量管理法规，在烟草制品中掺杂、掺假，以假充真，以次充好或者以不合格烟草制品冒充合格烟草制品，销售金额在5 万元以上的行（2）伪劣烟草制品尚未销售，货值金额达到15 万元以上的； （3）生产伪劣烟用烟丝数量在1000 公斤以上的； （4）生产伪劣烟用烟叶数量在1500 公斤以上的； （5）非法生产、拼装、销售烟草专用机械行为，销售金额在5 万元以上，或尚未销售货值金额达到15 万元以上

25、的。 2.涉嫌非法经营罪 （1）个人非法经营数额在5 万元以上的，或者违法所得数额在1 万元以上的； （2）单位非法经营数额在50 万元以上的，或者违法所得数额在10 万元以上的； （3）曾经因非法经营烟草制品行为受过2 次以上行政处罚又非法经营的，非法经营数额在2 万元以上的。3.涉嫌假冒注册商标罪 （1）非法经营数额在5 万元以上或者违法所得数额在3 万元以上的； （2）假冒两种以上注册商标，非法经营数额在3 万元以上或者违法所得数额在2 万元以上的。（ 三）主要涉烟刑事案件罪名及构成要件 1.生产、销售伪劣产品罪 （1）生产、销售伪劣产品罪的构成要件 客体要件。本罪侵犯的客体是国家对生产

26、、销售产品质量的监督管理制度和消费者的合法权益，属于复杂客体。 客观要件。本罪的客观方面表现为生产者、销售者违反国家产品质量法规，实施了在产品中掺杂、掺假，以假充真，以次充好或者以不合格产品冒充合格产品的行为。 主体要件。本罪主体是一般主体，自然人、法人和其他组织均可构成。 主观要件。本罪主观方面是故意，并且行为人一般具有非法牟利的目的。 2.非法经营罪 非法经营罪，是指违反国家规定，从事非法经营活动，扰乱市场秩序，情节严重的行为。 （1）非法经营罪的构成要件 客体要件。 非法经营既侵犯了市场管理制度，有时还同时侵犯国家的商品专营专卖制度、对外贸易管理制度等。 客观要件。本罪的客观要件是行为人

27、具有违反国家规定，进行非法经营，扰乱市场秩序，情节严重的行为。 主体要件。本罪的主体为一般主体，自然人、法人和其他组织 主观要件。本罪的主观要件为故意，即明知其行为是非法经营行为而故意实施之。不知其行为为非法而实施非法经营行为的，不构成犯罪。实施非法经营行为的目的是为了获取非法利益。但是，不以是否获利为犯罪的构成要件3.假冒注册商标罪 （1）假冒注册商标罪的构成要件 客体要件。本罪侵犯的客体是国家对注册商标的管理制度和注册商标权利人的商标专用权。 客观要件。本罪的客观方面表现为违反商标管理法规，未经注册商标所有权人许可，在同一种商品上使用与其注册商标相同的商标的行为。违反商标管理法规，是指违反

28、我国商标法和商标法实施细则等法律、法规。假冒商标的行为在客观方面的表现为： a.行为人使用他人的注册商标未经注册商标所有人许可。 b.行为人必须在同一种商品上使用与他人注册商标相同的商标。 c.情节严重。 主体要件。本罪主体是一般主体，自然人、法人和其他组织均可构成。 主观要件。本罪在主观方面表现为故意，即行为人认识到自己使用的商标与他人已经注册的商标相同，未经注册商标所有人许可，在同一种商品上使用与他人注册商标相同的商标的行为。如果不知道自己使用的商标是他人已经注册的商标，不构成本罪。 （2）假冒注册商标罪的刑事责任 一是情节严重的，处3 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。 二是情节

29、特别严重的，处3 年以上7 年以下有期徒刑，并处罚金。 （四）涉烟刑事案件移送程序 涉烟刑事案件移送主体一般为各级烟草专卖行政主管部门，接收主体则为同级公安机关，涉嫌走私犯罪的移送相关海关执法部门查处。 1.烟草专卖行政主管部门对应当向公安机关移送的涉嫌犯罪案件，应当立即指定2 名或者2 名以上行政执法人员组成专案组专门负责，核实情况后提出移送涉嫌犯罪案件的书面报告，报经本机关正职负责人或者主持工作的负责人审批。 2.烟草专卖行政主管部门正职负责人或者主持工作的负责人应当自接到报告之日起 3日内作出批准移送或者不批准移送的决定。决定批准的，应当在24 小时内向同级公安机关移送；决定不批准的，应当将不予批准的理由记录在案。 3.烟草专卖行政主管部门向公安机关移送涉嫌犯罪案件，并附下列材料：涉嫌犯罪案件移送书；涉嫌犯罪案件情况的调查报告；涉案物品清单；有关检验报告或者鉴定结论