国际收支网上申报系统介绍及相关问题解答

1、国际收支网上申报系统介绍及相关问题解答国家外汇管理局国际收支司2010年1 一、系统概述 二、系统用户分类及 功能 三、系统上线流程 四、银行接口程序开发的主要原则 五、系统日 常操作 六、常见问题答疑23系统概述 系统名称国际收支网上申报系统， 简称网上申报系统。项目背景网上申报系统是国际收支平衡管理信息系统的 子系统，隶属于外汇局金宏工程。网上申报系统从银行及申报主体采集国际收支 统计间接申报和贸易进出口核销相关数据。4国际收支平衡管理信息系统 应用服务平台（简称ASOne） 用户集中管理、单点登录、应用集成框架； 外汇代码标准管理系统（简称代码系统）对标准代码统一管理，各信息系统 共享使

2、用；消息传输系统（简称MTS）系统间数据传输交换；国际收支网上申报系统一一实现国际收支统计申报数据采集功能；整合数据库对国际收支新旧数据进行整合；统计分析与决策子系统对整合后的数据进行查询统计。5网上申报系统分类 网上申报系统分为三个版本，即外汇局 版、银行版、和企业版。6网上申报系统（外汇局版）系统简介外汇局用户使用本系统完成查询、统计及管理工作。系统功能国际收支网上申报系统（外 汇局版）包括申报单管理、统计核对、基础档案管理、公共数据查询、网上申报 管理、国际收支业务准入管理和系统管理七项业务,以及提供业务操作员管理维 护功能。7网上申报系统（银行版）系统简介银行用户使用本系统可完成申 报

3、信息填报、企业申报信息审核及其他管理工作。系统功能国际收支网上申 报系统（银行版）包括申报单管理、基础档案管理、公共数据查询、网上申报管 理和统计核对等五项业务功能，以及提供用户角色管理的业务管理功能。8网 上申报系统（企业版）系统简介企业用户使用本系统可完成网上申报及相关查询工作工作。系统功能国际收支网上申报系统（企业版）包括申报单管理、基础档案管理和公共数据查询等三项业务功能，以及提供用户角色管理的业务管 理功能。9 10网上申报系统外汇局用户 网上申报系统外汇局用户包括国家 外汇管理局用户和分支局用户。国家外汇管理局用户包括超级管理员、系统管理 员、业务管理员（sba）和业务操作员。分支

4、局用户包括业务管理员（sba）和业 务操作员。超级管理员主要负责有关应用服务平台底层技术管理，系统管理 员负责国际收支网上申报系统外汇局版、银行版和企业版中外汇局业务管理员的 初始化工作。外汇局业务管理员负责建立和维护本外汇局的业务操作员，并分配具体的角色。外汇局业务操作员负责日常申报管理和查询工作。11网上申 报系统银行用户 网上申报系统银行用户包括银行业务管理员（ba）和银行业 务操作员。银行业务管理员在金融机构网点国际收支业务准入后自动产生，其负责创建和维护本行的银行业务操作员，并分配具体的角色。银行业务操作员 负责日常申报工作。12网上申报系统企业用户 网上申报系统企业用户包括 企业业

5、务管理员（ba）和企业业务操作员。企业业务管理员在企业开通网上申报生效时点产生，其负责创建和维护本企业业务操作员。企业业务操作员负责 日常申报工作。13网上申报系统用户密码 业务管理员和业务操作员用户第 一次登录系统时，必须修改初始密码才能访问进行相关业务操作。用户密码至少 为8位，其中必须包含大写字母、小写字母和阿拉伯数字。各级外汇局业务管理员用户密码由上级外汇局相应的业务管理员用户重帑，业务操作员用户密码由 本级外汇局业务管理员用户重帑。银行业务管理员用户密码由所属外汇局业务管理员重帑，银行业务操作员用户密码由本行业务管理员重帑。企业业务管理员用户密码由业务办理银行业务管理员用户重帑。企业

6、业务操作员用户密码 由本企业业务管理员用户重帑。14 15银行总行网上申报系统上线 1、书面 申请；2、申领金融机构代码和金融机构标识码；3、网络接入及相关软硬 件的准备工作； 4、报送银行联调计划表； 5、接口程序开发和验收；6、MTS联调； 7、接口联调； 8、联调环境切换到生产环境； 9、正 式上线。16银行总行网上申报系统上线（一）书面申请申请开通网上申报系统 的境内银行应制定切实可行的上线工作计划，并将上线申请、领导小组和工作小 组成员名单、职务和联系方式（含互联网邮箱地址）以书面形式报送所在地外汇 局国际收支部门，由所在地外汇局逐级上报全国家外汇管理局国际收支部门。（二）申领金融机

7、构代码和金融机构标识码银行总行应在新业务开办前与所在地 外汇局代码标准化主管部门联系，按照相关规定办理金融机构代码和金融机构标 识码的申领工作，并由所在地外汇局国际收支部门在网上申报系统中为其进行国 际收支业务的准入设帑。17银行总行网上申报系统上线（三）网络接入及相关 软硬件的准备工作银行总行应按照外汇金宏系统银行软硬件配帑及网络接入要 求（汇发20097号附件3），做好与国家外汇管理局网络接入及相关软硬件的 准备工作。银行内部访问网上申报系统的网络不得与国际互联网（INTERNET）互 联。（四）报送银行联调计划表银行总行应填写银行联调计划表（汇发20097 号附件4）报所在地外汇局国际收

8、支部门，由所在地外汇局逐级上报全国家外汇 管理局国际收支部门。18银行总行网上申报系统上线（五）接口程序开发和验 收银行总行应按照金宏工程外汇局子项与银行业务系统数据接口规范（1.0版） （汇发20097号附件1）和金宏工程外汇局子项与银行业务系统接口程序验收 要求（汇发20097号附件2）的规定完成接口程序的开发、测试工作，建立相 应的工作制度。所在地外汇局国际收支部门、经常项目管理部门和技术部门对银 行总行的接口程序进行验收，并检查网络接入情况。19银行总行网上申报系统 上线（六）MTS联调银行总行向所在地外汇局技术部门申领消息传输系统（MTS） 安装介质（含手册），并向国家外汇管理局技术

9、部门申请消息传输系统（MTS）许 可证和路由表。银行根据安装手册配帑好消息传输系统（MTS）服务器后，申请 消息传输系统（MTS）联调。所在地外汇局技术部门对银行消息传输系统（MTS ） 的安装提供必要的技术支持。（七）接口联调银行总行接口验收通过且消息传输 系统（MTS）联调完成后向国家外汇管理局技术部门申请接口联调。20银行总 行网上申报系统上线（八）联调环境切换到生产环境银行总行收到国家外汇管理 局接口联调通过的通知后，根据联调环境切换到生产环境有关配帑要求清除 接口联调期间接口程序中的基础数据、申报/核销数据，将消息传输系统（MTS） 切换到生产环境，并进行域名和浏览器参数设帑、计算机

10、病毒防治等工作，并做 好系统上线的准备。（九）正式上线银行总行完成系统上线的准备工作后向所在 地外汇局国际收支部门报告完成情况及计划正式上线时间，所在地外汇局逐级上 报，外汇局分局以正式文件向国家外汇管理局申请，并依据总局批复安排银行上 线工作。21网上申报系统变更银行总行如果要变更网络接入或重新部署消 息传输系统（MTS ）时，需提前向所在地外汇局国际收支部门报告，并重新与国 家外汇管理局进行网络接入和消息传输系统（MTS）联调工作。 银行总行如果 要变更接口方式参照外汇金宏系统银行接口方式切换流程（汇发20107号附 件2）执行。银行总行在进行相关变更操作时，应做好变更前后业务的衔接工作，

11、 保证业务数据的及时和完整。22银行接口方式切换流程一、接口方式切换分类： 将接口方式从手工录入切换全部分手工/部分接口或全部接口，以及从部分手工/ 部分接口切换至全部接口属于接口方式正向切换；将接口方式从部分手工/部分 接口或全部接口切换全于工录入，以及从全部接口切换全部分手工/部分接口属 于接口方式逆向切换。其中，接口方式从部分手工/部分接口或全部接口切换全 手工录入时，外汇局和银行应按照外汇金宏系统应急预案的要求启动应急预 案。23银行接口方式切换流程二、正向切换操作流程银行在申请正向切换接口 方式之前，必须做好接口程序开发、相关软硬件准备以及与国家外汇管理局网络 接入等工作，上述工作完

12、成后向所在地外汇局国际收支部门提交书面申请和银 行联调计划表（汇发20097号附件4），书面申请中应详细说明前期准备工作情 况、接口方式切换内容和时间。所在地外汇局将书面申请和银行联调计划表 逐级上报全国家外汇管理局国际收支部门。24银行接口方式切换流程（一）基 础信息接口方式从手工录入切换至全部接口 1、消息传输系统（MTS）安装与联 调；2、接口程序验收；3、接口联调；4、联调环境切换到生产环境；5、正 式切换接口方式。25银行接口方式切换流程（二）申报/核销信息接口方式从 手工录入切换全部分手工/部分接口或全部接口，以及从部分手工/部分接口切换 至全部接口 1、接口程序验收；2、接口联调

13、；3、联调环境切换到生产环境； 4、正式切换接口方式。26银行接口方式切换流程三、逆向切换操作流程（一） 接口方式从部分手工/部分接口或全部接口切换全于工录入（属于应急预案适用 范围）1、书面申请（申请原因、时间以及计划恢复时间）；2、国家外汇管理 局根据银行申请启动基础信息应急功能或申报/核销信息应急功能；3、银行在 应急期间的新数据可以通过手工方式录入外汇金宏系统中，如需修改原通过接口 导入的旧数据，银行操作员应先通过“银行接口应急处理”功能，将原来接口导 入的基础信息或申报/核销信息设帑为可手工修改，然后再通过相关修改界面对 该笔数据进行修改。27银行接口方式切换流程（二）申报/核销信息

14、接口方式 由全部接口切换全部分手工/部分接口 1、书面申请（修改的原因、切换内容和 时间）；2、国家外汇管理局按照切换计划修改银行接口方式；3、银行要按照 国家外汇管理局的接口方式切换计划做好业务切换工作。28银行上线其他事项银行总行如果与已上线银行共用网络专线和消息传输系统，且使用相同的业 务系统和接口程序，则可以在完成系统上线的准备工作后向所在地外汇局国际收 支部门说明情况及计划正式上线时间，所在地外汇局逐级上报，分局以正式文件 向国家外汇管理局申请，并依据总局批复安排银行上线工作。对于国际收支申报年业务量小于1000笔的银行，银行总行可以按照外汇金宏系统银行软硬件 配帑及网络接入要求（汇

15、发20097号附件3）的规定申请采用拨号方式接入国 家外汇管理局，其国际收支基础信息申报信息和核销专用信息通过手工方式录入 全网上申报系统。29机构申报主体网上申报 银行网点需在自身已经开通网 上申报功能的情况下，方能为申报主体办理开通和关闭网上申报业务。网上申报系统（企业版）部署在互联网上，机构申报主体开通网上申报业务后，应仔 细阅读国际收支网上申报系统（企业版）使用指南（详见企业版首页），自行 按照技术要求配备计算机设备，正确配帑浏览器参数。30机构申报主体网上申 报 机构申报主体开通或关闭网上申报遵循“一开全开，一关全关，次日生效” 的原则：1、“ 一开全开”指机构申报主体到某个银行网点

16、开通网上申报后，则 在其他银行网点的业务也可以通过网上申报办理，无需逐家开通。关闭网上申报 与此相同，即“一关全关”。2、“次日生效”指机构申报主体能够进行网上申 报的数据是从企业办理开通日期的第二天起（包括第二天）新发生的业务数据； 如果关闭网上申报，则以前未申报的业务数据和从关闭日期的第二天起（包括第 二天）的所有业务数据只能通过纸质方式申报。31 32银行接口程序开发的主要原则（一）数据导入原则网上申报系统系统所要求的基础信息原则上必须从银 行自身计算机处理系统（包括与国际收支统计间接申报有关的银行的各种业务处 理系统、会计核算系统、账务处理系统及人民币系统等）中导入银行自身开发的 接口

17、程序。33银行接口程序开发的主要原则（二）申报号码自动生成和不可变 更原则申报号码应在银行自身电子系统导入银行接口程序时或在银行接口程序 补录/录入基础信息完整后，按申报号码的编制规则和校验规则自动生成。不得 对申报号码进行手工干预。申报号码应与每笔收付款业务做到一一对应，保证申 报号码的唯一性。申报号码不得重号，但可跳号。对申报号码项下的数据信息进 行任何操作，都不能变更该申报号码，但申报主体和对公对私信息发生变更除外。 基础信息修改涉及收付款币种或收付款金额时，可以按原申报号码重新申报，或 者删除原错误基础信息，重新生成新的申报号码报送基础信息。34银行接口程 序开发的主要原则（三）修改/

18、删除原则对于已产生申报号码的基础信息（无论 其是否属于国际收支统计申报范围），均应及时报送外汇局，并应遵循“基础信 息在何处产生在何处修改/删除”的原则，即从银行自身电子系统中导入银行接 口程序的基础信息不能在银行接口程序中修改/删除，应在银行自身电子系统中 进行修改/删除；在银行接口程序中补录/录入的基础信息可在该接口程序中进 行修改/删除。35银行接口程序开发的主要原则（四）及时性原则无论采取部 分接口还是全接口方式报送数据，银行均应于第二个工作日（T+1）中午12： 00 前将相应的基础信息从其自身电子系统通过其接口程序导入银行版。银行从自身 电子系统将基础信息导入其接口程序或在其接口程

19、序补录时，均应保证其操作能 满足该时效性要求。36银行接口程序开发的主要原则（五）完整性原则银行通 过其接口程序导入银行版的数据范围应与有关要求的数据范围一致，保证其完整 性。（六）正确性原则银行接口程序中相关数据校验和质量控制应符合银行接口 规范的要求。37 38申报业务流程说明业务流程描述基础信息导入或录入银 行版后，银行版将基础数据同步到外汇局版，同时将采用网上申报方式企业的基 础信息同步到网上申报企业版。对于采用纸质申报方式的企业，由银行通过银行版进行申报。申报后的数据同步到外汇局版。对于采用网上申报方式的企业，由企业通过企业版进行申报。申报后的业务数据同步到银行版，由银行进 行审核，

20、若银行审核通过，则同步申报信息到外汇局版；若审核不通过，则将审 核不通过的信息同步到企业版，由企业重新进行申报。39银行日常操作及 时将机构申报主体的单位基本情况表及开户信息录入/导入网上申报系统。及时将基础信息、申报信息录入/导入网上申报系统。负责对机构申报主体开通和关闭网上申报。负责对机构申报主体办理网上申报业务的操作和流程进行培训与指导。负责重帑网上申报主体业务管理员用户密码。 及时进行网上申报信息审核。负责解答网上申报主体使用系统过程中遇到的问题， 如果银行无法解答或者银行自身遇到问题，应咨询所在地外汇局。40外汇局分 支局日常操作 当日对系统中待核查的单位基本情况表进行核查，申报主

21、体的单位基本情况表核查通过后，该申报主体的申报信息方能导入综合查询 和统计分析系统。负责直辖银行网点网上申报系统准入。负责对直辖银行 网点开通/关闭网上申报。负责重帑直辖银行网点业务管理员用户密码。负责接收银行总行上线、变更等申请，并逐级上报全国家外汇管理局。 负责 解答辖内外汇局、银行和网上申报主体使用系统过程中遇到问题。41系统日常 操作注意事项（一）申报信息/核销信息修改申报信息/核销信息如需修改/删 除，银行应遵循“何处产生何处修改/删除”的原则，即接口导入网上申报系统（银行版）的申报信息/核销信息应在银行自身系统中进行修改/删除，不能在 网上申报系统（银行版）中修改/删除。手工录入网

22、上申报系统（银行版）的申 报信息/核销信息应在该系统中进行修改/删除。如果该银行的申报信息/核销 信息接口方式调整为全接口，则可通过接口文件方式修改/删除在网上申报系统（银行版）中手工录入的数据。42系统日常操作注意事项（二）申报信息/核 销信息反馈对于申报信息/核销信息接口方式为全接口方式的银行，系统于每日 23： 30生成反馈文件并通过消息传输系统发送给银行。对于申报信息/核销信息 的接口方式为部分接口或全手工的银行，系统于每周六23： 30生成反馈文件并通 过消息传输系统发送给银行。各银行应注意接收文件，并在此基础上自行开发满 足自身需要的各种功能。43系统日常操作注意事项（三）接口文件

23、错误反馈网 上申报系统设定每日的7： 00、12： 30、20： 00读入银行接口数据，读入银行数 据接口文件后，立即生成接口反馈文件并通过消息传输系统发送给银行。银行应 提供技术手段解析接口反馈文件，确保各分支机构及时查询反馈信息并做相应处 理。国家外汇管理局定期向各分支局反馈辖内银行接口文件错误情况，外汇局各 分支局不定期向银行通报接口导入错误统计情况。各分支局应根据辖内银行接口 文件错误情况对辖内银行数据报送情况进行评估，对错误率较高的银行应督促其 分析原因并作情况说明。44贸易收付汇数据导出（一）贸易收付汇数据导出机 制网上申报系统与出口核报系统数据接口文件由系统每天凌晨自动生成并发送

24、 到外汇局各数据分中心，然后由出口核报系统自动读取并入库。网上申报系统与 进口核销系统数据接口文件由系统每天凌晨自动生成，办理进口核销的业务人员 每天应登录网上申报系统（外汇局版），下载前一天新增的进口付汇数据,然后手 工导入到进口核销系统。如果在某些特殊情况下的确需要产生特定日期（指付汇 日期）的进口付汇数据，办理进口核销的业务人员可以重新导出并下载。贸易收 付汇核查系统全国推广之后，来自网上申报系统的进口付汇数据将会自动导入贸 易收付汇核查系统。45贸易收付汇数据导出（二）网上申报系统给进出口核销 系统导出数据的原则1、网上申报系统给进口核销系统导出的数据是交易编码以“10”开头或交易编码

25、为“204010”、“211011”，或在“是否核销项下”打 勾的跨境、境内全部支出数据。当一笔付汇中既包含货物贸易项下又包含服务贸 易项下的金额时，网上申报系统给进口核销系统导出数据时不对付汇金额做拆分 处理，直接将这笔申报单的总金额导出给进口核销系统。46贸易收付汇数据导 出2、网上申报系统给出口核报系统导出的数据是交易编码以“ 10”开头或交易 编码为204010、204020、211011的跨境、境内对公收入数据（包括收汇基础信息 和申报信息）。当一笔收汇中既包含货物贸易项下又包含服务贸易项下的金额时， 网上申报系统给出口核报系统导出数据时对收汇金额按照货物贸易与服务贸易 的金额比例做

26、拆分处理，将属于货物贸易项下的金额导出给出口核报系统。但是 需要剔除以下两种情况：1）企业申报为福费庭项下收汇，且申报已出具出口收 汇核销专用联的。2）企业申报为出口保理项下收汇，且不申报有余款的。47 48常见问题答疑1、在网上申报系统已申报的出口收汇数据为什么在出口核报 系统中查不到？答：（1）网上申报系统每日定时将满足出口核报导出条件的数据 按照43个数据分中心生成出口核报数据接口文件，并自动将接口文件发送到各数 据分中心消息传输系统（MTS）服务器上，出口核报系统服务器定时从消息传输 系统服务器获取接口数据文件然后将这些数据读入出口核报系统。49常见问题 答疑（2）如果申报系统已申报的

27、出口收汇数据在出口核报系统中查不到，应首 先核实该出口数据是否满足导出范围。（3）如果出口数据确实符合导出范围，仍 没有导入出口核销系统，原因可能是数据接口文件在传输过程中出现异常或者数 据读入出口核销系统时出现异常。应由分中心技术人员检查未导入的数据是否在 本地消息传输系统服务器备份目录下（S10000bak）的数据接口文件中，如果存 在，则将该文件重新传输到出口核报系统的读取目录下，并检查出口核报系统中 是否已建立对应的金融机构基本情况表和单位基本情况表信息等信息，然后重新 导入。50常见问题答疑2、通过核对采集的进口付汇数据，发现注册地在塘沽 中心支局的企业若在天津市直辖银行付汇，本应由

28、塘沽中心支局采集数据并读入 其进口核销系统，不应读入天津市分局进口核销系统。但是，目前从天津市分局 下载后形成的文本文件中可以查询到此类付汇数据，且自动显示虚拟的备案表 号，读入天津市分局进口核销系统后反映为异地企业本地付汇，而塘沽中心支局 却无法采集此类付汇数据。答：这是正常现象。外汇局分支局操作用户通过网上 申报系统只能导出付汇银行归属本外汇局的数据。若导出数据中的企业的所归属 外汇局非本操作用户所在外汇局，则付汇性质为异地付汇。51常见问题答疑 3、客户反映企业版数据导入太迟，要到下午3点半左右才能看到基础信息。答： 企业何时能见到基础信息，关键取决于银行接口文件报送时间。网上申报系统设 定每日的7： 00、12： 30、20： 00读入银行接口数据，如果银行接口文件在7:00 之前发送到