河北省水利安全生产风险分级管控

1、河北省水利安全生产风险分级管控与隐患排查治理指导手册2018-12-29发布2019-01-01实施河北省水利厅发布目 次 TOC h z t前言、引言标题,1,参考文献、索引标题,1,章标题,1,参考文献,1,附录标识,1,一级条标题, 3,二级条标题, 4,三级条标题, 5 * MERGEFORMAT HYPERLINK l _Toc466563996 HYPERLINK l _Toc466563997 引言 HYPERLINK l _Toc466563998 1范围 PAGEREF _Toc466563998 h 1 HYPERLINK l _Toc466563999 2编制依据 PAG

2、EREF _Toc466563999 h 1 HYPERLINK l _Toc466564000 3术语和定义3 HYPERLINK l _Toc466564013 4总则55策划与准备5 HYPERLINK l _Toc466564026 5.1实施方案5 HYPERLINK l _Toc466564027 5.2工作组织5 HYPERLINK l _Toc466564034 5.3安全责任6 HYPERLINK l _Toc466564037 5.4管理制度6 HYPERLINK l _Toc466564041 5.5教育培训6 HYPERLINK l _Toc466564047 5.6信

3、息收集75.7双重预防机制建设工作流程7 HYPERLINK l _Toc466564025 6风险管控9 HYPERLINK l _Toc466564026 6.1评估单元划分9 HYPERLINK l _Toc466564027 6.2风险辨识13 HYPERLINK l _Toc466564034 6.3风险评估14 HYPERLINK l _Toc466564037 6.4风险管控措施15 HYPERLINK l _Toc466564041 6.5风险管控信息台账（清单）16 HYPERLINK l _Toc466564047 6.6风险管控信息告知16 HYPERLINK l _To

4、c466564025 7隐患治理21 HYPERLINK l _Toc466564047 7.1隐患排查清单21 HYPERLINK l _Toc466564047 7.2隐患排查23 HYPERLINK l _Toc466564047 7.3隐患判定24 HYPERLINK l _Toc466564047 7.4隐患治理24 HYPERLINK l _Toc466564047 7.5隐患治理信息台账25 HYPERLINK l _Toc466564025 8持续改进26 HYPERLINK l _Toc466564026 8.1档案管理26 HYPERLINK l _Toc466564027

5、 8.2持续改进26 HYPERLINK l _Toc466564025 附件1 风险管控信息台账（清单）27 HYPERLINK l _Toc466564025 附件2 风险管控方案（举例）77 HYPERLINK l _Toc466564025 附件3 作业条件危险性评价法（LEC法）78 HYPERLINK l _Toc466564025 附件4 河北省安全生产风险管控与隐患治理规定80 HYPERLINK l _Toc466564025 附件5 水利部关于开展水利安全风险分级管控的指导意见86 I 引 言本手册是依据国家安全生产法律法规及河北省安全生产风险管控与隐患治理规定（河北省人民

6、政府20182号令）的要求，充分借鉴和吸收国内风险管理成功经验，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求编制而成。安全生产风险管控是安全管理的核心，隐患治理是对安全生产风险管控是否得到有效落实的排查确认。安全生产风险管控是隐患治理的重要内容，隐患治理是落实安全生产风险管控措施的有效手段。安全生产风险管控和隐患治理就是以安全风险分级管控为基础，以隐患排查治理为手段，把风险控制在隐患前面，从源头识别风险、控制风险，并通过隐患排查及时寻找出控制过程可能出现的缺失、漏洞及风险控制失效环节，把隐患排查治理挺在事故之前。双重预防机制建设，是贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”方针，落实水利单位安

7、全生产主体责任，防控安全生产事故的有效措施。本手册的目的是规范河北省水利安全生产风险管控和隐患治理工作的全过程，保障从业人员的职业安全与健康，降低河北省水利安全生产风险，提升河北省水利安全生产整体预控能力，持续提升河北省水利本质安全水平,遏制各类安全生产事故发生。 河北省水利安全生产风险分级管控与隐患排查治理指导手册1 范围 本手册规定了河北省水利安全生产风险分级管控与隐患排查治理指导手册的总则、策划准备、风险管控、隐患治理、持续改进。 本手册适用于河北省水利安全生产风险分级管控与隐患排查治理双重预防机制建设工作。2 编制依据2.1 法律法规中华人民共和国安全生产法（中华人民共和国主席令第13

8、号）中华人民共和国消防法（中华人民共和国主席令第6号）中华人民共和国职业病防治法（中华人民共和国主席令第81号）中华人民共和国特种设备安全法（中华人民共和国主席令第4号）特种设备安全监察条例（中华人民共和国国务院令549号）河北省安全生产条例（河北省第十二届人民代表大会公告第5号）河北省安全生产风险管控与隐患治理规定（河北省人民政府令2018第2号）2.2 规章与文件 标本兼治遏制重特大事故工作指南(国务院安委办20163号) 关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见(国务院安委办201611号)中华人民共和国突发事件应对法电力供应与使用条例（国务院令1996第196号）水库大坝安

9、全管理条例（国务院令1991第78号）建设工程安全生产管理条例（2004年国务院令第393号）安全生产事故隐患排查治理暂行规定（原总局令16号）水电站大坝运行安全监督管理规定（国家发改委令2015第23号）电力生产事故调查暂定规定（国家电力监管委员会令2004第4号）水利工程建设安全生产管理规定（水利部2005第26号）水利工程运行管理生产安全重大事故隐患综合判定清单（指南）水利工程生产安全重大事故隐患判定标准（试行）水利工程生产安全重大事故隐患判定标准（试行）（水安监2017344号）水利水电工程施工企业主要负责人、项目负责人和专职安全生产管理人员安全生产考核管理办法（水安监2011374号

10、）水利水电工程施工危险源辨识与风险评价导则（试行）（办监督函20181693号）水利部关于开展水利安全风险分级管控的指导意见（水监督2018323号）关于推进安全生产领域改革发展的实施意见（冀发201722号）关于深化安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防控制机制建设的意见(冀安委办20171号)关于进一步落实深化安全生产大排查大整治攻坚行动“一个台账、四个清单”工作的提示函(冀安委办函201867号)河北省人民政府突发公共事件总体应急预案河北省安全生产事故灾难应急预案河北省水利厅生产安全事故应急救援预案河北省水利安全生产隐患排查标准（试行）（冀水安201811号）河北省水利工程重大生产安全事

11、故隐患挂牌督办制度（冀水安201814号）2.3 标准规范安全色GB 2893安全标志及其使用导则GB 2894固定式钢梯及平台安全要求GB 4053企业职工伤亡事故分类GB 6441工业管道的基本识别色、识别符号和安全标识GB 7231 电梯制造与安装安全规范GB 7588 电梯技术条件GB/T 10058 电梯安装验收规范GB 10060 消防安全标志 第1部分：标志GB 13495.1 用电安全导则GB/T 13869 剩余电流动作保护装置安装和运行GB/T 13955 消火栓箱GB 14561 消防安全标志设置要求GB 15630 低压电气装置GB/T 16895 消防应急照明和疏散指

12、示系统GB 17945 建筑消防设施的维修管理GB 25201 消防控制室通用技术要求GB 25506 生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则GB/T 29639 企业安全生产标准化基本规范GB/T 33000 重大火灾隐患判定方法GB35181建筑设计防火规范GB 50016城镇燃气设计规范GB 50028 建筑照明设计标准GB 50034 低压配电设计规范GB 50054 建筑物防雷设计规范GB 50057 自动喷水灭火系统设计规范GB 50084 火灾自动报警系统设计规范GB 50116 建筑灭火器配置设计规范GB 50140 泡沫灭火系统设计规范GB 50151 水喷雾灭火系统技术规

13、范GB 50219 建筑内部装修设计防火规范GB 50222 干粉灭火系统设计规范GB 50347 建筑内部装修防火施工及验收规范GB 50354 气体灭火系统设计规范GB 50370 建筑灭火器配置验收及检查规范GB 50444 1kV及以下配线工程施工与验收规范GB 50575 消防给水及消火栓系统技术规范GB 50974 生产安全事故应急演练指南AQ/T 9007生产安全事故应急演练评估规范AQ/T 9009灭火器维修GA 95建筑消防设施检测技术规程GA 503固定式压力容器安全技术监察规程TSG 21化学品理化及其危险性检测实验室安全要求GB/T 24777 实验室生物安全通用要求G

14、B 194893 术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1 危险源 可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。危险源的构成：-根源：具有能量或产生、释放能量的物理实体。如起重设备、电气设备、压力容器等等。-行为：决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。-状态：包括物的状态和作业环境的状态。3.2 风险对伤害的一种综合衡量，生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指

15、事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性严重性。风险是危险源的属性，危险源是风险的载体。3.3 风险点 风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。3.4 风险辨识 识别风险的存在并确定其分布和特性的过程。3.5 重大风险 发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。3.6 风险评估 运用定性或定量的统计分析方法对安全风险进行分析、确定其严重程度，对现有控制措施的充分性、可靠性加以考虑，以及对其是否可接受予以确定的过程。3.7 风险分级 通过采

16、用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评估，根据评估结果划分等级。3.8 风险分级管控按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。风险分级管控的基本原则：风险越高，管控级别越高；上级管控的风险，下级必须同时管控。3.9 风险控制措施 为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和手段。3.10 风险信息风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。3.11 风险管控信息台账（清单） 各类风险信息（3.10）的集合。3.12 事故隐患 不

17、符合安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产运营活动中存在可能导致事故发生或导致事故后果扩大的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。3.13 隐患排查 安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员对本单位的事故隐患进行排查，并对排查出的事故隐患，按照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患信息档案。3.14 隐患治理 消除或控制隐患的活动或过程。3.15 事故隐患排查清单 明确排查的风险部位、风险管控措施、风险失控表现、失职部门和人员、排查责任部门和责任人、排查时间等内容。3.16 隐患治理信息台账 隐患治理信息台账应当包括隐患名称、隐患等级、治理措

18、施、完成时限、复查结果、责任部门和责任人等内容。3.17 水利 对水力HYPERLINK /doc/3867650-4060370.html t _blank资源的HYPERLINK /doc/6260932.html t _blank开发和防止HYPERLINK /doc/4637582.html t _blank水灾的系统。4 总则 按照关口前移、风险导向、源头治理、精准管理、科学预防、持续改进的要求，水利单位应转入安全风险管控阶段，全面分析、预想、排查、研判、管控各类安全风险点，建立起有效的风险管控和隐患排查治理双重预防机制，切实解决“想不到、管不到、治不到”的问题，持续提升水利生产经营

19、单位本质安全水平，从根本上防范各类事故发生。 水利生产经营单位应根据本单位实际开展双重预防工作，构建主要负责人组织、各部门实施、全员参与的工作机制，形成安全风险自辨、自评、自控和隐患自查、自改、自报的工作格局。5 策划与准备5.1 实施方案 应制定安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设实施方案。规定建设工作目标、建设推进计划、建设工作组织。5.2 工作组织应建立和持续保持安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设工作组织，赋予职责和义务。一般有领导小组、推进办公室、专业小组。成立以单位主要负责人任组长的领导小组（或机构），成员应包括相关职能部门的主要负责人，其职责是领导组织

20、实施、推动构建安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，提供建设工作必须的资源保障，并逐步建立安全风险管控和隐患治理工作体系。成立推进办公室，其职责是按照领导小组的要求进行安全生产风险分级管控与隐患治理工作的总体策划、进度安排、整体协调、组织培训、外部联络及绩效考评等，确保水利生产经营单位安全生产风险分级管控与隐患治理工作计划有效落实、实施和推进。双重预防机制规范化建设需要掌握科学的方法和手段，尤其是风险辨识评估工作，应组建专业化队伍，配备相应的专业人员。自身技术力量或人员能力暂时不足的情况下，可聘请外部机构或专家帮助开展相关工作。依法设置安全生产管理机构的生产经营单位应当设立专职管理人

21、员，负责安全生产工作。5.3 安全责任 水利各单位是风险管控与隐患治理的责任主体。应建立健全全员安全生产责任制，明确本单位主要负责人、分管负责人、其他负责人、各部门、各岗位及从业人员的风险管控与隐患治理责任，并保障安全生产资金投入。其具体职责为： （一）建立包括辨识部位、存在风险、风险分级、事故类型、主要管控措施、责任部门和责任人等内容的风险管控信息台账（清单）； （二）根据生产组织、工艺等行业特点，逐级编制并发布风险分布图； （三）根据生产工艺、设备、设计等环节变化情况，及时修改完善相应的安全操作规程； （四）建立危险作业、动能隔离上锁挂牌、风险岗位应急处置等管理制度； （五）在安全生产教育

22、培训中安排专门课时对风险辨识方法和风险管控措施进行培训； （六）定期评估分析和改进有关管理制度，并告知从业人员； （七）其他风险管控职责。5.4 管理制度5.4.1安全制度双重预防机制建设至少应建立制度包括：安全风险管控制度；隐患排查治理制度；危险作业管理制度；动能隔离上锁挂牌制度；风险岗位应急处置制度；双重预防机制建设工作考核制度；风险动态评估制度；安全风险的公告与警示制度；。5.4.2安全操作规程根据设备、场所、环境等环节变化情况，及时修改完善相应的安全操作规程；安全操作规程应包括以下内容：适用范围；岗位安全作业职责；岗位主要危险有害因素；岗位劳动防护用品佩戴要求；岗位作业安全要求；岗位应

23、急要求。5.5 教育培训5.5.1培训目的：确保建设工作顺利、高效开展；确保双重预防机制建设后有效运转。5.5.2培训范围：主要负责人、分管负责人、其他负责人、各部门负责人、各岗位负责人、普通员工；外包单位管理及作业人员；5.5.3培训内容:双重预防机制建设方法及具体要求；风险辨识评估方法；各部门、各岗位的风险管控内主要措施；隐患排查治理方法；隐患排查治理等相关内容。5.5.4培训效果掌握双重预防机制建设相关知识；具备参与风险辨识、评估和管控的能力。5.6 信息收集5.6.1内部信息河北省水利行业管理现状、中高层管理人员和专业人员的知识结构、专业经验；员工的知识结构、年龄结构等；设备设施、作业

24、环境的情况；建设、运行过程中形成的设计、评估、验收、检测检验等报告；成立以来的事故情况。5.6.2外部信息水利行业适用的安全生产有关法律、法规、规章、标准、规范性文件以及安全监管要求；单位所处区域的自然环境状况；承租商、供应商、承包商以及周边单位、居民等相关方的关系，相关方的诉求和安全风险承受度；国内外同类水利行业发生过的典型事故情况。5.7 双重预防机制建设工作流程双重预防机制建设工作流程见下图：成立工作组织策划与准备制定实施方案建立和完善工作制度全员培训搜集建设信息全面辨识安全风险辨识风险分级管控专项辨识安全风险评估划分风险等级风险确认安全确认编制风险管控清单事故与变化安全风险公告警示安全

25、风险分级管控绘制风险分布图编制隐患排查清单隐患排查治理定期排查事故隐患排查专项排查隐患判定、分级排查治理后档案更新隐患治理持续改进重新评估后档案更新档案管理 年度动态评估与事故评估动态评估6 风险管控6.1 评估单元划分6.1.1评估单元划分原则 应根据作业活动、设备设施、功能区域等划分评估单元，评估单元可以通俗的理解为独立的场所（区域）、设备设施装置（部位）、活动等。 评估单元划分遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。应该分层次逐级进行，一般可以将依次划分成主单元、分单元、子单元、岗位（设备、作业）单元。 划分单元的目的是便于安全风险评估工作的全面开展，避免出现遗漏。6

26、.1.2评估单元排查排查范围风险辨识过程中，应对如下方面存在的危险和有害因素进行辨识与分析。单位及环境条件和内部平面布局建（构）筑物生产工艺过程生产设备装置活动 编制作业活动清单，见下表。作业活动清单序号单元划分主要作业活动名称风险源所在单位（部门）作业环境（部位）主要设备设施名称1水利建筑工程施工用电作业水利工程局道路、水库、河渠、河提等施工现场配电箱、电气线路、电气设备水泥搅拌作业道路、水库、河渠、河提等施工现场水泥搅拌站设备脚手架作业道路、水库、河渠、河提等施工现场脚手架基坑工程作业道路、水库、河渠、河提等施工现场基坑模板工程作业道路、水库、河渠、河提等施工现场模板设备高处作业道路、水库

27、、河渠、河提等施工现场脚手架物料提升机作业道路、水库、河渠、河提等施工现场提升机物料提升机与施工升降机使用与安拆作业道路、水库、河渠、河提等施工现场物料提升机与施工升降机塔式起重机作业道路、水库、河渠、河提等施工现场塔式起重机起重吊装作业道路、水库、河渠、河提等施工现场起重吊装机汽车吊作业道路、水库、河渠、河提等施工现场汽车吊机械加工作业（闸阀制造）机械制造厂机械加工设备2水利运行（水库、水渠、水电站）水利发电岗南水库、黄壁庄水库、石津灌区等单位水库、水渠水利发电机组设备闸门（电动闸门）检修道路、水库、河渠、河提闸门、电机、配电闸门启闭（提闸放水、关闭闸阀）道路、水库、河渠、河提闸门、电动闸门

28、、液压起动闸门闸门运行道路、水库、河渠、河提闸门（电动闸门、液压式闸门）区域内移动作业道路、水库、河渠、河提安全设备设施2水利运行（水库、水渠、水电站）施工作业岗南水库、黄壁庄水库、石津灌区等单位道路、水库、河渠、河提施工设备设施柴油发电机发电道路、水库、河渠、河提柴油发电机发电组卷扬机操作道路、水库、河渠、河提卷扬机闸涵管理道路、水库、河渠、河提闸交通桥维护、堤防路维护、河道维护、溢流堰维护、工程维护道路、水库、河渠、河提维护设备水闸观测道路、水库、河渠、河提汛期巡检道路、水库、河渠、河提船舶、车辆潜水现场道路、水库、河渠、河提船舶临时用电道路、水库、河渠、河提电气设备起重吊装作业道路、水库

29、、河渠、河提起重机运行保养机电运行处溢洪道液压、卷扬启闭机溢洪道闸门金结溢洪道柴油发电机启闭机室启闭机控制设备线路检修所属线路供、配电线路设备检修配电室配电设备工程巡查工程管理处大坝土石坝、混凝土坝打捞漂浮物防汛办公室重力坝取水口水政巡查水政保卫处管理局所属范围3水文监测实验室水文测流断面省水文局各水文测站道路、水库、河渠、河提测流仪器、吊箱、绞车、测船实验道路、水库、河渠、河提实验设备野外取样道路、水库、河渠、河提取样设备4勘测、设计地质钻探作业省水利设计院、省水利设计二院、省水利科学研究院野外钻机车陆地测量作业野外全站仪水上测量作业野外GPS接收机无人机测量作业野外无人机、水准仪无人机航拍

30、野外测微器工程设计工程设计测深仪实验作业实验室实验设备6.1.3清单内容（1）每个评估单元应建立设备设施清单至少包括以下内容：部位、场所、区域示例：与运营关联的设施，如动力、消防、仓库等。设备设施示例：配电系统（如配电柜、配电箱、电气线路等）、消防设施（如消防控制中心设备、消防水池、消防水泵、消防报警、消防管道等等）（2）每个评估单元应建立作业活动清单至少包括以下内容：日常操作：作业流程、设备设施操作、现场巡检。异常情况处理：停水、停电、停气(汽)的处理，着火、被盗、设备故障处理。其他作业活动：动火、有限空间、临时用电等危险作业；场地清理及保洁、设备管线外保温防腐、机泵机组维修等其他作业。管理

31、活动：变更管理、现场检查、应急演练等。6.2 风险辨识6.2.1危害有害因素造成的20种事故类型(GB6441)：物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它伤害。6.2.2辨识可能发生的事故类型依据GB6441辨识出每一台设备、每个场所、每个作业活动可能造成的事故类型。如：发电站：物体打击、机械伤害、触电、火灾、高处坠落、其它伤害。 闸阀操作：物体打击、触电、火灾、机械伤害、高处坠落、其它伤害。6.2.3风险辨识注意事项依据GB6441辨识出的可能造成的事故类型，进行风险辨识。（1）在识别危险源时，要从四个方面

32、考虑：人的不安全行为（因素），人的因素是“核心”，首先要分析人的因素（人的不安全行为：主要是违章操作、违章指挥、不遵守有关规定等）；物的不安全状态（设备的安全联锁、安全防护设施、消防、警示标识等）；环境的不安全因素（主要是室内作业环境、室外作业环境等）；管理的因素（主要是指安全管理制度、责任制、安全操作规的制定和落实情况）（2）注意三种状态:正常（例如：在正常的运行或操作过程存在的危险危害）;异常（例如：设备维修、检修）;紧急（例如：发生火灾、爆炸、坍塌等破坏性大的事故时的情况）.（3）考虑三种时态：过去（例如：是指某个危险源“过去”发生过伤害事故）;现在（例如：是指某个危险因素“现在”一直就

33、危害着人体，如高温、噪声）;将来（例如：是指某个危险源存在“将来”对人体造成伤害的可能）。6.2.4全面辨识及辨识周期1.水利单位应当对下列因素开展全面辨识（1）生产工艺和生产技术；（2）普通设备设施和特种设备，能源隔离、机械防护等涉及安全生产的设备设施及其检验检测情况；（3）建筑物、构筑物、易燃易爆和有毒有害生产运营环境，以及与生产运营相关相邻的环境、场所和气象条件；（4）从业人员的健康状况、安全防护和安全作业行为；（5）安全生产责任制、操作规程、教育培训、现场作业、应急救援等安全生产管理制度的制定和落实情况；（6）其他可能产生风险的因素。2.辨识周期自河北省安全生产风险管控与隐患治理规定（

34、河北省人民政府【2018】2号令）施行之日起三年内，应当每年组织开展一次全面辨识。满三年后，应当每三年至少开展一次全面辨识。6.2.5专项辨识当发生以下情况时应及时开展专项辨识，并根据辨识情况及时调整风险管控信息台账（清单）。在生产运营环节或者生产运营要素发生重大变化；高危作业实施前；新技术、新材料试验或者推广应用前；发生生产安全事故后。6.3 风险评估6.3.1评估原则在对风险点和各类危险源进行风险评估时，应结合自身可接受风险实际，制定事故（事件）发生的可能性、严重性、频次、风险值的取值标准和评估级别，进行风险评估。风险判定准则的制定应充分考虑以下要求：有关安全生产法律、法规；设计规范、技术

35、标准；本单位的安全管理、技术标准；本单位的安全生产措施和目标等；相关方的投诉。6.3.2评估方法 宜选择风险矩阵法（LS）；作业条件危险性法（LEC）；风险程度法（MES），经验法等方法对风险进行定性、定量评估，根据评估结果按从严从高的原则判定评估级别。6.3.3评估与分级评估 根据确定的评估方法与风险判定准则进行风险评估，判定风险等级。风险等级判定应遵循从严从高的原则;分级 综合考虑职业病危害风险和生产安全事故风险，将辨识出的风险确定为重大、较大、一般和低四个等级，分别以红、橙、黄、蓝四种颜色标注. 6.3.4确定重大风险以下情形直接判定为重大风险：（1）涉及危险化学品重大危险源的；（2）极

36、易造成重大及以上生产安全事故的；（3）经风险评估确定为最高级别风险的。6.3.5分级管控风险级别管控部门重大风险红色单位级、部门、班组、岗位较大风险橙色单位级、部门、班组、岗位一般风险黄色部门、班组、岗位低风险蓝色班组、岗位6.4 风险管控措施 1.按照风险等级，逐一制定风险管控措施，明确管控重点、管控部门和管控人员； 2.对较大及以上等级的风险，还应当制定专门管控方案； 3.生产经营单位主要负责人应当每季度至少组织检查一次风险管控措施和管控方案的落实情况； 4.班组开展生产经营活动前或者交接班时，应当进行风险确认和风险管控措施预知、设备设施检查等安全确认；生产运营活动结束后，应当对作业场所、

37、设备设施、物品存放等涉及安全的事项进行检查；5.制定风险控制措施时应从工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施这五类中进行选择。6.风险控制措施的选择应考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性、运营运行情况及可靠的技术保证和服务。7.设备设施类危险源通常采用以下控制措施：安全屏护、报警、联锁、限位、安全泄放等工艺设备本身固有的控制措施和检查、检测、维保等常规的管理措施。8.作业活动类危险源的控制措施通常从以下方面考虑：制度、操作规程的完备性、管理流程合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员技术能力等方面。9.不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行

38、控制，对于评估出的不可接受风险，应制定补充建议措施并实施，直至风险可以接受。10.风险控制措施应在实施前针对以下内容评审：措施的可行性和有效性；是否使风险降低到可以接受的程度；是否产生新的风险；是否已选定了最佳的解决方案； 是否会被应用于实际工作中6.5 风险管控信息台账（清单）危险源辨识和风险评估后，应编制风险管控信息台账（清单），举例见附件1。风险管控信息台账（清单）。应包括辨识部位、存在风险、风险分级、事故类型、主要管控措施、责任部门和责任人等内容。6.6 风险管控信息告知各级组织根据风险管控结果，逐级编制并发布风险分布图，应当将风险、管控措施或者管控方案在风险部位、岗位或者车间进行公示

39、。管控方案参见附件2。在有较大及以上等级风险的生产运营场所显著位置、关键部位和有关设施设备上应当设置明显警示标志、标识，设立包括疏散路线、危险介质、危害表现和应急措施等内容的公示牌（板）。参见下表。 D级低风险蓝色C级一般风险黄色B级较大风险橙色A级重大风险红色办公楼停车场实验室配电室 说明：变压器风险点告知卡 风险点名称 变压器危险介质电能 风险等级 B级风险危害表现1、设备状态不良、防护不当、操作违章造成伤害；2、操作不当，环境因素，使用不当；3、不按规定穿戴防护用品；4、部件绝缘损坏而发生触电。疏散路线应急措施1、发生触电或灼伤，立即切断电源或使人体脱离危险源，进行现场急救；2、立即疏散

40、厂房和周围人群，对事故现场进行隔离和警戒；并拨打119、120电话报警求援；3、现场发现事故人员立即按照企业应急预案规定的流程向管理人员进行事故报告。安全标志 责任单位主要风险控制措施1、定期检修，定期检查防护装置，确保完好；2、加强员工培训，提高安全意识，严格操作规程；3、按规定检查变压器引线接头、电缆、母线无过热痕迹，套管、绝缘子无破损、裂纹、积污现象，吸湿器完好，吸附剂干燥无变色现象，声响正常；4、定期查看油位，有无漏油现象。 责任人 联系电话 主要事故类型触电、火灾高空作业风险点告知卡 风险点名称 登高作业危险介质势能 风险等级 B级风险危害表现1.登高装置不牢固、无防滑、跌落措施导致

41、坠落、摔伤；2.登高作业没有办理登高作业证；3.登高作业时没有专人监护。疏散路线应急措施1.制定应急预案，定期开展应急演练；2.发生坠落、摔伤事故，应迅速组织人员进行救援 ； 3.将事故情况立即报告主管部门及领导； 4.发生人身伤害，应积极组织抢救伤员（注意抢救方式）并求救“120”； 5.保护好事故现场。安全标志 责任单位主要风险控制措施1.制定安全风险分级管理制度、劳保用品管理办法、安全操作规程； 2.制定安全风险管控（登高作业）安全检查表； 3.安全风险管控（登高作业）安全检查表：分管安全副总经理每月监督检查1次并记录；登高作业管理部门、安全部领导每月检查2次并记录；车间领导每周检查1次

42、并记录；安全风险管控点所在班组长每天检查1次并记录； 4.制定重大伤亡应急预案。 责任人 联系电话 主要事故类型高处坠落起重机风险点告知卡 风险点名称 起重机危险介质电能、势能、动能 风险等级 B级风险危害表现1.起动机安全防护装置失效；2.非本岗位人员误操作；3.钢丝绳损坏； 4.吊装物下站人。疏散路线应急措施1.制定应急预案，定期开展应急演；2.发生起重事故，应迅速组织人员进行现场救援 ； 3.将事故情况立即报告主管部门及领导； 4.发生人身伤害，应积极组织抢救伤员（注意抢救方式）并求救“120”； 5.保护好事故现场。安全标志 责任单位主要风险控制措施1.严格执行规章制度和操作规程；佩戴

43、安全防护用具；2.操作人员取得资格证书，对操作人员加强培训；3.制定安全风险管控(起重机操作）安全检查表,加强现场检查，及时整改问题；4.按规定及时维护、保养； 5.制定起重机事故应急预案。 责任人 联系电话 主要事故类型起重伤害、触电、高处坠落、倾倒 7 隐患治理7.1 隐患排查清单应当依据风险管控信息台账（清单）建立事故隐患排查清单。隐患排查清单应当包括排查的风险部位、风险管控措施、风险失控表现、失职部门和人员、排查责任部门和责任人、排查时间等内容。举例参见下表。 事故隐患排查清单 文件编号：序号风险部位风险管控措施风险失控表现失职部门和人员排查责任部门和责任人排查时间备注1建筑施工现场加

44、强施工现场安全管理和机械设备的维护保养；对施工人员的教育培训。现场管理不到位；机械设备损坏；作业人员安全意识淡薄易造成事故的发生。2低压电气线路1.线路穿墙、楼板或埋地敷设时均应穿管或采取其他保护措施；穿金属管时，管口应装绝缘护套。2.电缆沟应有防火、排水措施；电缆桥架和金属线槽的PE线应连接可靠。3.安装满足线路通（断）能力的开关、短路保护、过负荷保护和接地故障保护等装置。电气线路发生短路、过载、接触不良、散热不良；线路敷设时绝缘不良或未设置接地装置，导致触电事故，或局部发热引燃易燃物质。3闸门检修严格按照闸门启闭机检修规程操作，加强对作业人员教育和培训，登高前检查登高工具，作业人员严格按规

45、定佩戴安全防护用具。登高架子、梯子等不牢固，人员未按规定佩戴安全防护用具，导致高处坠落事故。4水库库区汛期到来前，及时组织相关人员学习岗南水库防汛抢险应急预案、岗南水库大坝安全应急预案内容。当遇到降雨过程时，按照预案内容进行防洪抢险，尽可能的减少下游人民生命财产损失。较大暴雨或洪水可能发生险情，严重情况能造成坝体溃坝5勘测测量外业加强人员安全教育和培训；配备救生器材。操作人员身体状况不佳，未进行，现场勘测安全交底，未佩戴防护用品，误食有毒、有害或霉变食品，嬉闹、酗酒，勘测设备、升降装置缺陷等 7.2 隐患排查应按照隐患排查清单及有关规定，结合安全生产的需要和特点，建立隐患排查管理制度，明确隐患

46、排查的相关内容。7.2.1排查方式隐患排查应采用综合隐患排查、专业隐患排查、季节性隐患排查、节假日隐患排查、日常隐患排查、事故类比隐患排查等不同方式。其中事故类比隐患排查应在河北省水利行业内或同行业发生事故后的检查，专业性隐患排查应包括技术、设备、电气、自控仪表、建筑结构、消防、公用及辅助工程等。7.2.2排查级别及频次（1）主要负责人每季度至少组织并参加一次事故隐患排查、风险控制措施和管控方案的落实情况并保留检查记录。（2）安全管理部门应当每旬至少组织技术、设备等职能管理部门开展一次安全检查，依据风险管控信息台账（清单）的职责分工，检查各自分管的安全风险控制措施的落实情况并保留检查记录。（3

47、）职能部门每周至少组织本部门管理人员对本部门的安全风险控制措施落实情况进行一次安全检查并保留检查记录。（4）班组每天组织本班组人员对本班组的安全风险控制措施落实情况进行一次安全检查并留存检查记录。注：河北省水利行业单位根据自己实际情况或在事故易发频发期 ，适时调整隐患排查频次，但不得低于以上要求。7.2.3有下列情形之一的，应组织开展专项隐患排查：当有与本单位安全生产相关的法律、法规、规章、标准以及规程制定、修改或者废止时，应当立即组织人员进行法律法规识别和合规性评估，对不符合法律法规要求的制度、现状应当制定整改计划进行整改；当设备设施、技术、生产运营条件、周边环境发生重大变化时，河北省水利行

48、业应当就变化情况对公司安全管理方面的影响进行分析、评估，制定相关风险控制措施并对变化后的安全措施落实情况开展专项检查；当停业后需要恢复开业的，应当组织人员对设备设施的运行调试情况、安全报警连锁调试情况，储运情况、人员培训情况、消防应急物资配备情况、风险控制措施落实情况等开展专项检查；当本单位或同行业发生生产安全事故或者险情时，应当根据事故发生的原因，在本单位组织开展事故类比专项检查，进行举一反三，避免同类事故发生；当县级（区）以上人民政府负有安全生产监督管理职责的部门组织开展安全生产专项整治活动时，应按照政府要求制定活动方案，组织开展安全生产专项整治活动；当由于季节变化引起气候条件发生重大变化

49、时，应当根据季节特点开展季节性专项检查；当有关部门预报可能发生重大自然灾害（如洪水、泥石流、暴雪、台风、地震等）时，应当针对相应的防范措施和应急措施开展专项检查。7.2.4隐患排查内容应依据隐患排查清单，对工程技术、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等全部控制措施进行排查。应当对下列因素开展隐患排查：人的不安全行为：从业人员是否存在违反安全操作规程和相关安全管理规定；物的不安全状态：生产运营场所和设施设备是否符合安全生产相关规定、标准要求；管理缺陷：是否按照有关法律、法规、规章和强制性标准规定建立实施安全生产管理制度；其他可能造成生产安全事故的因素。7.3 隐患判定应当按照各自行业的重大事

50、故隐患判定标准，将隐患等级确定为一般隐患和重大隐患。河北省水利行业系统重大隐患判定标准：（1）重大火灾隐患判定方法（GB 35181-2017）（2）水利工程生产安全重大事故隐患判定标准（试行）7.4 隐患治理7.4.1治理要求 应对排查出的隐患，做到“五定”（定整改方案、定资金来源、定项目负责人、定整改期限、定控制措施），并将整改落实情况纳入日常管理进行监督，及时协调在隐患整改中存在的资金、技术、物资采购、施工等各方面问题。7.4.2制定隐患整改方案范围及内容。对安全检查发现的如下事故隐患，应当制定隐患整改方案并组织实施，消除隐患。a是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业；b整改治

51、理周期较长；c因外部因素影响致使生产运营单位自身难以排除；事故隐患整改方案应当包括以下内容：（一）治理的隐患清单； （二）治理的标准要求；（三）治理的方法和措施； （四）经费和物资的落实；（五）负责治理的机构、人员和工时安排；（六）治理的时限要求； （七）安全措施和应急预案；（八）复查工作要求和安排；（九）其他需要明确的事项。7.4.3 重大隐患治理重大隐患整改方案实施前应当由企业主要负责人组织相关负责人、管理人员、技术人员和具体负责整改人员进行论证，必要时可以聘请专家参加。7.4.4隐患验收 隐患治理完成后，应按照有关规定对治理情况进行评估、验收，实现闭环管理。公司检查发现的隐患治理完毕后按

52、事故隐患整改方案进行验收；各管理部门检查发现的隐患治理完毕后由部门指定人员进行验收；班组自查发现的隐患治理完毕后由班组自行组织验收。隐患验收合格的，验收人应当签字确认。7.5 隐患治理信息台账应建立隐患治理信息台账，隐患治理信息台账应当包括隐患名称、隐患等级、治理措施、完成时限、复查结果、责任部门和责任人等内容。每次检查完毕后，在隐患治理信息台账中，如实记录隐患排查治理情况。举例参见下表：隐患治理信息台账序号隐患名称隐患等级治理措施完成时限复查结果责任部门责任人1配电箱被物品阻挡一般立即清理，配电箱（柜）周围1.2米禁止放杂物立即清理已整改完成安全部XXX2实验室的危险化学品存放处无MSDS（

53、使用说明书）一般现场粘贴MSDS（使用说明书）2天已整改完成安全部XXX3水库巡检平台的安全防护栏底部无防滑落挡板一般水库巡检平台的安全防护栏底部安装10防滑落挡板3天已整改完成安全部XXX48 持续改进8.1 档案管理在生产经营环节或者生产经营要素发生重大变化，高危作业实施前，新技术、新材料试验或者推广应用前以及发生生产安全事故后应当及时开展专项辨识，并根据辨识情况及时调整风险管控信息台账（清单）。在改建扩建工程项目、使用新设备、变更工艺技术过程中，以及发生生产安全事故后，应当对相应的风险重新进行辨识、制定管控措施或者管控方案，及时调整风险管控信息台账（清单）中的信息。8.2 动态评估水利单

54、位应当每年至少开展一次风险管控动态评估，发生生产安全事故后应当立即开展评估。评估结果用于指导生产计划、应急预案、安全技术措施的制定，以及安全生产管理、风险管控、隐患治理等。 附件1 风险管控信息台账（清单）风险管控信息台账水利工程：序号分部分项工程/部位风险辨识可能导致事故类型风险分级/风险标识主要防范措施责任部门/责任人1安全管理未建立安全生产责任制及安全生产管理制度生产事故C级/黄色施工单位建立健全各级各岗位安全生产责任制度2未按规定配备专职安全员生产事故C级/黄色按规定配备安全生产管理人员3未进行书面安全技术交底生产事故C级/黄色施工前进行书面安全技术交底4施工人员入场未进行C级安全教育

55、培训和考核生产事故C级/黄色开展C级安全教育及教育培训5未制定安全生产应急救援预案生产事故C级/黄色编制应急救援预案并组织演练6脚手架工程施工方案搭设高度50m及以上落地式钢管脚手架工程未编制专项方案或未进行专家论证坍塌高处坠落物体打击B级/橙色编制专项施工方案，组织专家论证，进行安全交底，定期检查验收7提升高度150m及以上附着式整体和分片提升脚手架工程未编制专项方案或未进行专家论证坍塌高处坠落物体打击B级/橙色编制专项施工方案，组织专家论证，进行安全交底，定期检查验收8架体高度20m及以上悬挑式脚手架工程未编制专项方案或未进行专家论证坍塌高处坠落物体打击B级/橙色编制专项施工方案，组织专家

56、论证，进行安全交底，定期检查验收9悬挑脚手架悬挑长度超过3m未编制专项施工方案或未进行专家论证坍塌高处坠落物体打击B级/橙色编制专项施工方案，组织专家论证，进行安全交底，定期检查验收10搭设高度24m及以上的落地式钢管脚手架工程未编制专项方案坍塌高处坠落物体打击B级/橙色编写专项施工方案，进行安全交底，组织检查验收11附着式整体和分片提升脚手架工程未编制专项方案坍塌高处坠落物体打击B级/橙色编写专项施工方案，进行安全交底，组织检查验收12悬挑式脚手架工程未编制专项方案坍塌高处坠落物体打击B级/橙色编写专项施工方案，进行安全交底，组织检查验收13吊篮脚手架工程未编制专项方案坍塌坠落物体打击B级/

57、橙色编写专项施工方案，进行安全交底，组织检查验收14自制卸料平台、移动操作平台工程未编制专项方案坍塌高处坠落物体打击B级/橙色编写专项施工方案，进行安全交底，组织检查验收15新型及异型脚手架工程未编制专项方案坍塌高处坠落物体打击B级/橙色编写专项施工方案，进行安全交底，组织检查验收16材料脚手架及构配件材质不符合要求坍塌B级/橙色组织进场检测验收，进行安全交底17工具式脚手架无合格证明文件坍塌B级/橙色组织进场检测验收，进行安全交底18安全装置无检测报告、合格证坍塌B级/橙色组织进场检测验收，进行安全交底19脚手架搭设（安装）基础不牢固或架体固定点不符合要求坍埸B级/橙色执行专项施工方案或技术

58、规范，遵守操作规程，进行安全交底，组织检查验收20脚手架搭设不符合专项方案要求坍塌B级/橙色执行专项施工方案或技术规范，遵守操作规程，进行安全交底，组织检查验收21脚手架架体构造不符合要求坍塌B级/橙色执行专项施工方案或技术规范，遵守操作规程，进行安全交底，组织检查验收22无垫板、底座或支撑点不符合要求坍塌B级/橙色执行专项施工方案或技术规范，遵守操作规程，进行安全交底，组织检查验收23立杆搭设不符合要求坍塌B级/橙色执行专项施工方案或技术规范，遵守操作规程，进行安全交底，组织检查验收24使用脚手架未经验收使用或验收不合格使用坍塌B级/橙色进行验收，安全交底，检查25脚手架超载使用坍塌B级/橙

59、色进行安全交底，遵守专项方案或操作规程，检查26拆除拆除前未进行加固坍塌B级/橙色安全交底，遵守专项方案或操作规程，组织检查27脚手架拆除违章违规作业坍塌B级/橙色安全交底，遵守专项方案或操作规程，组织检查28拆除时未设监护人物体打击B级/橙色设置监护人，组织检查29拆除顺序不当坍塌B级/橙色进行安全交底，遵守专项方案或操作规程，检查30搭设或安装人员未持证上岗高处坠落B级/橙色进行安全交底，组织检查31操作人员不系安全带高处坠落B级/橙色进行安全交底，培训教育，组织检查32基坑工程施工方案开挖深度超过5m（含5m）的基坑（槽）的土方开挖、支护、降水工程未编制专项方案或未进行专家论证坍塌B级/

60、橙色编制专项施工方案，组织专家论证，遵守操作规程，进行安全交底，定期检查验收33开挖深度虽未超过5m，但地质条件、周围环境和地下管线复杂，或影响毗邻建筑（构筑）物安全的基坑（槽）的土方开挖、支护、降水工程未编制专项方案或未进行专家论证坍塌B级/橙色编制专项施工方案，组织专家论证，遵守操作规程，进行安全交底，定期检查验收34开挖深度超过3m（含3m）的基坑（槽）支护、降水工程未编制专项方案坍塌B级/橙色编写专项施工方案，遵守操作规程，进行安全交底35开挖深度虽未超过3m但地质条件和周边环境复杂的基坑（槽）支护、降水工程未编制专项方案坍塌B级/橙色编写专项施工方案，遵守操作规程，进行安全交底36开