广东省2016年证券从业资格考试_证券投资基金的收入、风险与信息披露试题

1、.word格式,专业.专注广东省2016年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共 50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1._是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。A.证券登记机构B.贷款服务机构C.资金保管机构D.资金结算机构2.证券发行上市后， 首次公开发行股票的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个 完整会计年度。3.设立公司应当申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为一 个月。34564._是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。A.合法原

2、则B.合规原则C.效率原则D. “三公”原则0.6%,5.某投资者赎回上市开放式基金5万份基金单位，持有时间为2年，对应的赎回费率为假设当日基金单位净值为1.55元，其可得净赎回金额为元。77500770357657076500.关于保荐机构的保荐业务，下列说法不正确的是（）。A.证券公司从事保荐业务，必须向中国证监会申请保荐业务资格B .保荐机构的具体保荐业务应当由取得保荐代表人资格的人负责C .保荐机构及保荐代表人的职责在于负责推荐发行人证券发行上市D .保荐代表人应当维护发行人的合法权益.我国证券公司的设立实行审批制，由依法对证券公司的设立申请进行审查，未经批准,任何单位和个人不得经营证

3、券业务。A.中国证监会.财政部C.中国银监会D.中国人民银行8.对经济周期性波动来说，提供了一种财富“套期保值”手段的行业属于A.增长型.周期型C.防御型D.幼稚型. _ ,深圳证券交易所中小企业板块开始启动。A . 2004年4月28日B . 2004年5月27日C . 2004年8月27日D. 2004 年 11 月 27 日10.以下不是场外交易市场特征的是_。A .由各个独立的证券公司分别组织交易活动B.交易活动呈现非集中性C.证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是直接参加者D.采取投资者委托买卖的方式进行交易11.下列费用中，（）不需要基金资产承担。A.基金管理费B.信息披露费

4、用C.基金托管费D.基金转换费.下列关于认股权证的表述中，正确的是_。A .认股权证不能在场外市场交易B.认股权证的交易方式与股票交易类似C.从内容上看，认股权证具有期货的性质D.认股权证持有者可在任一时间以任一价格买入公司发行的股票.在深圳证券交易所，接受大宗交易申报的时间为每个交易日9: 15至11: 30、15: 00 至 15: 3013: 00 至 15: 3015: 30 至 16: 0013: 00 至 15: 00.如果中央银行在公开市场上大量出售证券，则证券价格会A.下跌B .无变化C.上升D.无法确定利率特别是已经成为中央.随着市场经济的不断发展和政府宏观调控能力的不断加强

5、, 银行一项行之有效的货币政策工具。A.基准利率B.回购协议利率C.大额可转让定期存单利率D.债务票面利率16.我国对基金募集申请实行的是A.核准制B.注册制C.公司制D.契约制17.关于证券公司经营证券自营业务的规模，下列说法正确的是_。A .自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%B.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50%D.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外.上市公司并购重组中，因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体 之间转让股份

6、、继承取得上市公司股份超过（）的，收购人可免于聘请财务顾问。A.10%B.C.D.20%25%30%.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是 。A.互换 B.期货 C.期权 D.远期.债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的凭证。A .债权债务B.所有权、使用权C.权利义务D.转让权21.我国证券法关于证券交易的规定内容不包括。A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形B.要约收购的条件及收购要

7、约的内容C.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式D .信息披露的一般原则规定及要求22.股权类资产的远期合约不包括A.单个股票的远期合约B. 一揽子股票的远期合约C.股票价格指数的远期合约D.固定收益证券的远期合约23. _是在否定弱势有效市场的前提下，以历史交易数据（过去的价格和交易量数据 ）为基础,预测单支股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略。A.在否定强势有效市场前提下的以基本分析为基础的投资策略B.市场异常策略C.以技术分析为基础的投资策略D.以基本分析为基础的投资策略24.证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种A .股权证券的总称B.流通证券的总称C.有价证券的总称D.上市证

8、券的总称利率特别是已经成为中央25.随着市场经济的不断发展和政府宏观调控能力的不断加强, 银行一项行之有效的货币政策工具。A.基准利率B.回购协议利率C.大额可转让定期存单利率D.债务票面利率.发行人申请首次公开发行股票，依法采取方式的，应当聘请具有保健资格的机构担任保荐人。A.承销B .主承销C.委托D.上市.根据资产配置调整的依据不同，可以将资产配置的动态调整过程分为四种类型，以下不 正确的是（）。A.买入并持有策略B.投资组合保险策略：C.恒定分散策略D.动态资产配置策略28.基金管理公司的设立须经批准。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D,中国银监会29.内幕信息的知情人不

9、包括A.发行人的高级管理人员B.持有公司3%殳份的股东C.发行人控股的公司D.保荐人30.基金资产估值对象包括基金所拥有的A.股票B.债券C.权证D.其他基金资产31.以下不属于大势指标的是ADLADRKDJOBOS32.下列有关金融期货的叙述，错误的是 _。A.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度B.金融期货交易是非标准化交易C.金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易交易品种、交易者行以下可能受到的处分中D.在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管,为均需符合监管要求33.威廉指标是。A .表示超买或超卖的B.表示是强市或弱市的C.表示多空力量对比的D.表示趋势是上升还

10、是下降的34.根据我国相关规定，没有自营资格的证券公司进行自营买卖的, 不包括 。A.没收非法所得B.罚款c 绘&C WB 口D.公示35.下列属于试探性多元化经营的开始和策略性投资的资产重组方式是（）A.收购公司B.收购股份C.公司合并D.购买资产.注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股是S股N股H股D.红筹股.上市公司发行可转换公司债券，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在中披露。A.重大事项B.重要事项C.发行公告D.财务报表38.关于债券的含义，下面说法错误的是。A.投资者是借出资金的经济主体B.发行人只需要在一定时期归还本金C.债券反映了发行者和投资者之间的债权、

11、债务关系，而且是这一关系的法律凭证D.发行人是借入资金的经济主体39.在场外交易市场，金融机构的柜台是（）。A.交易的组织者 B.交易的直接参与者 C.既是交易的组织者，又是交易的直接参加者D.交易的监管者40.当权证交易发生证券交收违约时，中国结算深圳分公司将按 采取相应交收违约处理措施。A.货银交收原则B.货银对付原则C.分级结算原则D.现收现付原则41.企业年金的投资范围包括（）。A.银行存款B.短期债券回购C.信用等级在投资级以上的金融债和企业债D.投资性保险产品42.是指基金全部资产的价值总和，从基金资产总值中扣除基金所有负债即是基金资产净值。A.基金资产估值B.基金资产总值C.基金

12、负债D.基金资产净值43.直接表明一家企业累计为其投资者创造了多少财富的指标是A.市盈率EVANOPATMVA44.封闭式基金的价格主要受的影响。A.投资基金规模B.基金份额净值C.市场供求关系D.投资时间长短.证券交易所交易席位的实质包含了（）的意义。A .交易品种B .交易地点C.交易时间D.交易资格.以下行为不适用于上市公司重大资产重组管理办法的是（）。A.在日常经营活动之外购买、出售资产B.与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资C.按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、 对外投资的行为D.受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁47.组合技术主要运用远期、 期货、互换以及期权等衍生金融工具的组合体对进行规避或对冲。A.非系统性风险B.系统性风险C.敞口风险D.金融风险48.收购要约是指收购人向被收购公司股东公开发出的愿意按照要约条件购买其所持有的 被收购公司股份的意思表示。收购要约期满前（）日内，收购人不得更改收购要