13第十三章 内向型与外向型发展战略

1、第十三章内向型发展战略与外向型发展战略本章主要讨论全球经济一体化的背景下，发展中国家的经济发展战略选择问题。分析了内向型发展战略和外向型发展战略的不同侧重点和各自的利弊，以求对发展中国家特别是我国制定发展战略提供理论参考。了解发展中国家制定发展战略的国际经济大背景，了解国际经济新秩序与国际经济旧秩序之间的不同以及发展中国家所进行的不懈斗争；掌握贸易和外资对经济发展的作用；内向型发展战略和外向型发展战略的各自侧重点以及不同的影响，能够对两者进行对比分析；掌握进口替代和出口替代的概念，并能分析各自对经济发展的影响；了解我国对外开放的历程以及现状。发展中国家的贸易条件恶化（难点）两缺口模型（重点、难

2、点）进口替代战略（重点、难点）出口替代战略（重点）5.外向型发展战略的利弊第一节发展的国际环境13.1.1国际经济秩序（理解）13.1.2发展中国家贸易条件恶化（掌握）13.1.3发展中国家对外资的利用（重点、掌握）1.发展的国际环境2.内向型发展战略3.外向型发展战略4.中国的对外开放战略第二节内向型发展战略13.2.1内向型发展战略进口替代战略对于出口和增长的影响第一，进口替代工业缺乏活力，经济效率低。严密的保护措施，使企业缺少降低成本、提高效率的动机，因而产品价格高，没有竞争力，一旦离开保护，其生存就成为问题。第二，由于进口替代工业不能摆脱对国外资本品、中间投入品和其他投入的依赖，所以，

3、进口替代工业越发展越需要更多的外汇来进口这些投入。第三，外商直接投资的进口替代产品生产企业不利于发展中国家的国内工业发展。第四，提供就业机会有限。进口替代工业使用的是从国外引进的生产技术，多为劳动节约型技术，这与大多数发展中国家劳动力资源丰富的比较优势，应大力发展劳动密集型产业的要求是相违背的。第三节外向型发展战略13.3.1“出口替代”的定义（重点、掌握）意指发展中国家用制成品替代初级产品作为主要的出口商品，以此加强本国工业的国际竞争力，推动经济增长，故又称为出口导向战略。实施出口替代战略的初期，一般是发展技术水平较低、生产技术较易掌握、资源相对易得的加工工业，如食品加工、原材料加工、服装、

4、纺织品、鞋类及一般家用电器等等。随着生产规模的扩大和国际市场环境的变化，出口替代工业逐渐转向技术复杂、市场潜力大的机电、电子、半导体、石化等现代高技术产业，在产业调整中，实现产业结构高级化。外向型发展战略的利弊（理解）第一，进口替代工业缺乏活力，经济效率低。严密的保护措施，使企业缺少降低成本、提高效率的动机因而产品价格高，没有竞争力，一旦离开保护，其生存就成为问题。第二，由于进口替代工业不能摆脱对国外资本品、中间投入品和其他投入的依赖，所以，进口替代工业越发展越需要更多的外汇来进口这些投入。第三，外商直接投资的进口替代产品生产企业不利于发展中国家的国内工业发展。第四，提供就业机会有限。进口替代

5、工业使用的是从国外引进的生产技术，多为劳动节约型技术，这与大多数发展中国家劳动力资源丰富的比较优势，应大力发展劳动密集型产业的要求是相违背的。内向型战略与外向型战略的比较（理解） 经济合作与发展组织的发展研究中心对7个发展中国家和地区进行实证考察研究后，得出结论说当进口替代战略实施到一定阶段后，由于高水平的保护措施，使产品成本居高不下，进口替代产品变成了昂贵的产品。低收入阶层不敢问津，市场需求狭小，生产的发展受到了极大的限制。只有适时转向扩大出口，才能真正促进国内工业的发展。第四节中国的对外开放战略13.4.1对外开放是中国长期的基本国策（理解）中国共产党十一届三中全会确立了对内搞活、

6、对外开放的政策。1982年，对外开放政策写入了中国宪法1997年，中共十五大报告再度重申：“对外开放是一项长期的基本国策。”13.4.2中国的对外开放历程（理解）从1980年起中国先后建立了深圳、珠海、汕头、厦门和海南省五个经济特区。1984初，中国又确定大连、秦皇岛等15个城市为沿海开放城市，后来又扩大开放一些沿海沿江沿边城市，并创建经济技术开发区。此后，中国政府又决定将长江三角洲、珠江三角洲、闽东南地区、环渤海地区辟为沿海经济开放区。1990年，上海浦东开发、开放。1992年，重庆、武汉等5个沿江城市、18个省会城市、13个沿边城市开放，一大批内陆城市也相继开放。至此，中国的对外开放由南到

7、北、由点到面、由沿海到内地，形成了全方位对外开放格局。一、名词解释：两缺口模型外国直接投资进口替代战略出口替代战略二、问答怎样认识和评价发展中国家所面对的国际经济环境？利用外资对发展中国家的经济发展有何利弊？你怎样评论这两种影响？内向发展战略的主要局限性是什么？试析外向发展战略的经济发展实绩优于内向发展战略的原因？如何看待内向与外向发展战略的辩证关系？一、名词两缺口模型：两缺口模型（Two-gapmodel是由钱纳里等人（见CheneryandBruno,1962,CheneryandStrourt,1965）提出的用以说明外援对一国经济发展作用的理论。其中心论点是，外部融资（贷款和赠与）在补

8、充国内资源以解除储蓄和外汇短缺的困境方面可以发挥决定性的作用。这种理论认为，大多数发展中国家存在两种缺口，或是缺乏用以投资的国内储蓄（储蓄缺口），或是缺少用于进口资本品和中间产品的外汇（外汇缺口）。两缺口模型通常假定储蓄缺口与外汇缺口规模不等，而且彼此独立、互不相干，也就是说储蓄与外汇之间不存在可替代性。由此可以得出的结论是，在任一特定时间上，发展中国家受两缺口中的一个缺口约束或支配。例如，如果储蓄缺口居支配地位，就表明这个国家的经济正在充分就业状态下运行，而没有利用其全部外汇收入。它有足够的外汇从国外购买追加的资本品，但没有足够的剩余劳动力或其他生产性资源实施追加的投资项目。这些资本品的进口

9、只能使国内资源从其他活动领域退出，转而进入与这些资本品有关的生产活动领域，并有可能造成通货膨胀。20世纪70年代阿拉伯石油国家被认为是存在储蓄缺口的典型例子。由于假定了储蓄与外汇的不可替代性，这种分析未能注意到这样一种可能性：多出来的外汇可以用来购买生产性资源。例如，沙特阿拉伯和科威特曾用过剩的石油美元从非石油出口国输入劳工。但大多数发展中国家被认为受外汇缺口的约束。这些国家有过剩的生产性资源（主要是劳动力），全部外汇都已被用于进口。如果用外部资金来进口新的资本品并取得相应的技术援助，国内补充资源的存在就可以使这些国家实施新的投资项目。国外援助因此可以解除发展中国家所面对的外汇约束，提高这些国

10、家的经济增长率。托达罗（odaro,M.T）在一本流行的发展经济学教科书中，给出了一种简化的两缺口模型的代数形式。以I表示投资，F表示资本流入量（即进口与出口的差额），s表示国内储蓄率，Y表示国民收入，则储蓄缺口可以写成(1)(2)IF+sY如果不发达国家投资的边际进口率为m，每单位GNP的边际进口倾向m，外汇缺口可以表示为12mxI+m衣-EF这里E是出口水平，一个外生变量。如果F、E和Y为事先给出的数值，两个不等式中只能有一个是约束。也就是说，投资以及由投资决定的产量将由两个不等式中的一个约束在较低水平上。两缺口模型分析一直受到发展经济学的重视。首先，这个模型从发展中国家国内储蓄不足、资本

11、短缺和经济结构不平衡的现实出发，从理论上强调了利用外部资源对发展中国家的必要性。其次，双缺口的存在，说明政府可以在经济发展规划和宏观调控方面有所作为。利用外资可以扩大国内投资，促进经济增长。当然，一国不能长期依靠外部资金来弥补国内储蓄缺口，而是应该主要通过经济结构调整提高经济效益来最终实现经济发展的目标，因此，利用外资要有统一规划，避免发生外资利用不当或债务负担过重的现象。再次，两缺口分析的政策含义是，发展中国家在经济发展中要积极利用外部资源，为此要坚定地实行经济改革和对外开放政策。一方面通过经济结构调整和体制改革，增加经济发展活力，另一方面要积极引进和利用外部资源以弥补国内资源的不足，最终实

12、现经济现代化的目标。最后，两缺口模型为确定外援对各个国家的相对重要性及评价各国有效利用外援的能力提供了一种笼统的办法，曾在很大程度上影响了世界银行的贷款政策。然而，对缺口的这种预测是非常机械的，它必须将一些变量，包括进口参数、出口量和净资本流入量视为给定的外生变量。实际上，出口的增加能够比外援更有效地消除外汇缺口。同样，进口参数的变动也会影响到外汇缺口。外国直接投资：外国直接投资指外国资本从获得长期利润为目的，以控制企业经营管理权为核心，对另一国家的生产部门所进行的投资。其主要形式有：(1)购买外国企业的全部股份；(2)建立独资子公司；(3)投入资本或技术与当地投资人建立合资企业或合营企业；(

13、4)对外国企业贷款以取得经营管理权。国际货币基金组织规定，直接投资应该至少拥有国外企业股权的25%。西方国家规定在国外企业拥有10%以上的股份就是直接投资。进口替代战略：内向型发展战略一般分为两种类型：一是初级内向，指经济上完全自给自足，以传统农业经济为主，不与外国进行贸易的封闭式经济发展战略；另一类是次级内向，通常称为进口替代，指利用贸易保护政策，通过发展国内消费品生产来取代进口。进口替代生产主要集中于食品加工、饮料、服装、鞋类、纺织工业等消费品工业。进口替代发展战略的核心是通过保护性关税和进口配额对国内进口替代品生产企业实行保护。出口替代战略：“出口替代”一词最早是由拉尼斯提出来的，意指发

14、展中国家用制成品替代初级产品作为主要的出口商品，以此加强本国工业的国际竞争力，推动经济增长，故又称为出口导向战略。所谓外向发展战略，指的是以出口来带动一个国家或地区经济发展的模式，换言之，外向发展战略，就是以出口鼓励为中心的发展战略。其基本思路是：利用本国自然资源和劳动力丰富的比较优势，发展劳动密集型的制造业产品，并扩大这类产品的出口，以此增加就业，提高人均收入。由于输往国外产品的标淮较高因此可以利用出口来提高劳动生产率和技术水平。与进口替代战略相比，出口替代战略主要是发展加工业和制造业，扩大出口有利于改善贸易条件，并有利于克服进口替代战略所带来的国际收支恶化、经济效益低下、出口萎缩和经济内向

15、化发展等问题，其中最主要的是，有利于纠正资源配置的扭曲状况，提高资源的利用效率。正是由于出口替代比进口替代有上述优势，20世纪60年代开始，拉美和一些东南亚国家和地区纷纷转向出口导向的外向发展战略，并取得了很大的成就。三、问答怎样认识和评价发展中国家所面对的国际经济环境？答：从历史上看，国际经济秩序是由经济实力最强的国家安排的。这种旧的国际经济秩序不利于殖民地和发展中国家。第二次世界大战之后，许多发展中国家要求改变旧的不合理的国际经济秩序，并为此做出不懈努力，从不结盟运动到77国集团，发展中国家要求建立新的国际经济秩序的呼声此起彼伏。1974年联合国大会第六次特别会议，通过了建立国际经济新秩序

16、宣言及其行动纲领。1975年3月，在秘鲁首都利马举行的联合国工业发展组织第三次大会，通过了“利马宣言”，形成了关于建立新的国际经济秩序的基本构想。这些构想包括在国际贸易、国际援助、技术转让、外国投资、国际货币制度等方面实施一些有利于发展中国家的措施。20世纪80年代以后，随着冷战的结束，世界进入了和平与发展的时代。虽然国际经济秩序总体上仍然有利于发达国家，但是在当代国际经济贸易体制中也对发展中国家作了一些比较有利的特殊安排。以关贸总协定进而世界贸易组织为代表的当代国际贸易体制在坚持“互惠原则”和“非歧视原则”的前提下，对发展中国家设置了一系列有利的安排。比如在贸易技术壁垒协议中规定，在国际标准

17、中凡与旨在保护发展中国家使用的特有技术、生产方法和生产过程的技术标准、规定和测试方式存在根本差异的，不应予以使用；促进建立与发展中国家有特殊利益的产品有关的国际标准制度。1990年7月乌拉圭回合的技术标准协议又作了进一步规定，要求缔约方在执行该协议时，充分考虑发展中国家技术标准、经济发展和金融贸易发展需要等特殊情况，允许它们可不以国际标准作为本国技术标淮规则和技术标准的基础；发展中国家可要求在一定时限内全部或部分免除履行该协议的义务。利用外资对发展中国家的经济发展有何利弊？你怎样评论这两种影响？根据发展经济学“两缺口”理论的分析，发展中国家在经济发展中要积极利用外部资源，为此要坚定地实行经济改

18、革和对外开放政策。一方面通过经济结构调整和体制改革，增加经济发展活力，另一方面要积极引进和利用外部资源以弥补国内资源的不足，最终实现经济现代化的目标。最后，两缺口模型为确定外援对各个国家的相对重要性及评价各国有效利用外援的能力提供了一种笼统的办法，曾在很大程度上影响了世界银行的贷款政策。这是对外国直接投资的利益分析。除此之外，还有外国援助，关于外国援助对发展中国家经济发展的作用，西方经济学界的看法也不一致。传统经济学认为，外国援助对于发展中国家改善经济结构和促进经济增长具有重要作用。持激进观点的经济学家认为，外国援助主要是基于援助国自身的利益，不可能对发展中国家的经济发展发挥多大的作用。特别是

19、越来越多的附加条件，降低了援助的作用，有的导致发展中国家国际收支严重失衡，有的援助加剧了二元结构。他们认为外国援助已不再是发展中国家获得外部资源的重要途径了。外债的使用也是一把“双刃剑”，一方面外债有促进经济发展的积极作用，另一方面又有导致经济发展停滞引发危机的消极作用，因此，发展中国家举债时必须考虑借债规模和偿还能力，并确定一个合理的外债结构。作为当今国际资本流动的重要组成部分的外国直接投资也同其他的外资一样具有两面性：发达国家对发展中国家的直接投资对后者的经济发展有重要影响。首先，可以促进发展中国家的资本形成和经济增长，外国直接投资给发展中国家注入了资本，这些资本直接或间接进入生产领域，促

20、进了东道国的资本形成。同时，子公司或合资企业的生产经营活动为东道国增加了税收，从另一个渠道直接或间接地促进了资本形成，资本存量的增加有利于经济增长。其次，有助于引进先进的技术和科学管理经验。通过接受外国直接投资，发展中国家可以直接引进国外先进技术和科学管理经验，从而为其技术现代化创造了有利条件，外国投资企业通过其“示范作用”，促进先进技术与科学管理在发展中国家的扩散，从而加快其经济发展速度。最后，外国直接投资可以为发展中国家创造更多的就业机会，同时，外资企业对当地劳动者的职业培训有利于人力资本的积累，对东道国劳动力素质的改善发挥示范作用。外国直接投资在给发展中国家的经济发展带来积极影响的同时，

21、也不可避免地产生一些消极作用。第一，外国直接投资者为了自身的利益，会尽力控制和影响发展中国家的经济发展进程，使东道国的经济主权受到威胁，直至危及其国家经济安全。第二，发达国家可能利用直接投资机会，将一些污染严重的产业转移到发展中国家，直接破坏东道国的生态环境。第三，影响发展中国家的区域生产力布局，加剧东道国区域发展不平衡。外国投资企业一般选择东道国海陆交通方便、基础设施较完善的地方投资建厂，加大这些地区与其他地区的差距。第四，投资不仅是一种经济行为，它也会对东道国的政治、文化、价值观念和传统产生影响，其中一些不健康的东西会污染东道国的社会环境，造成新的社会问题。内向发展战略的主要局限性是什么？

22、第一，进口替代工业缺乏活力，经济效率低。严密的保护措施，使企业缺少降低成本、提高效率的动机，因而产品价格高，没有竞争力，一旦离开保护，其生存就成为问题。而且，许多发展中国家的进口替代工业所需的资本品和中间投入品基本上来自国外，所以这类企业的发展对经济增长的带动作用不大。第二，由于进口替代工业不能摆脱对国外资本品、中间投入品和其他投入的依赖，所以，进口替代工业越发展越需要更多的外汇来进口这些投入。进口替代战略节约了用于进口消费品方面的支出，但扩大了进口资本品和中间产品方面的支出，外汇短缺更加严重，国际收支不平衡加剧。第三，外商直接投资的进口替代产品生产企业不利于发展中国家的国内工业发展。与国内企

23、业相比，外商企业在生产技术、资本、管理等方面有明显的优势，这类企业的产品有可能形成对国内市场的垄断，使国内工业处于更加不利的地位。第四，提供就业机会有限。进口替代工业使用的是从国外引进的生产技术，多为劳动节约型技术，这与大多数发展中国家劳动力资源丰富的比较优势，应大力发展劳动密集型产业的要求是相违背的。试析外向发展战略的经济发展实绩优于内向发展战略的原因？从20世纪50年代初开始的一个相当长时期内，在理论界和国际机构中，赞赏进口替代的主张占据主流地位。当时人们认为传统经济学的自由贸易理论不适合于发展中国家，进口替代是发展中国家走向工业化的捷径。因此，在50年代和60年代，许多发展中国家的政策明

24、显地倾向于进口替代战略。如果说在实施进口替代战略的第一个阶段，进口替代工业的发展还比较顺利的话，那么，进入第二个阶段，进口替代战略的实施就变得非常困难。因为资本品、中间产品的生产属于资本和技术密集型的产业，这与发展中国家的资源状况是相矛盾的，为了保证第二阶段进口替代工业的发展，国家必须采用力度更强的保护政策，使效率低下的国内进口替代企业按本国货币计算有利可图。结果，资源配置由于利率、工资率和汇率的扭曲而严重不合理，政府对进口替代工业的补贴越来越多。进口替代工业变得越来越没有效率。到60年代后期，进口替代战略开始受到越来越多的批评。经济合作与发展组织的发展研究中心对7个发展中国家和地区进行实证考察研究后，得出结论说，当进口替代战略实施到一定阶段后，由于高水平的保护措施，使产品成本居高不下，进口替代产品变成了昂贵的产品。低收入阶层不敢问津，市场需求狭小，生产的发展受到了极大的