制造公司环境管理体系内部审核资料

1、第 页XXX生活用品制造有限责任公司环境管理体系 内部审核资料（2020 年）环境管理体系内审年度计划评审日期编号:JLWJ-NS-012020年5月10日9:002020年5月11日17:00 地点综合办公室 审核目的：对公司进行内部审核，以验证各部门环境管理体系运行的符合性、有效性 和适应性，查找环境管理体系运行中的不符合项，提出整改意见，制定纠正措 施，是管理层改进和完善管理体系的有效手段，为管理评审和外部审核作准备。 审核依据:1 管理体系文件(包括管理手册、程序文件等)；国家或行业的有关法律、法规或标准；GB/T 24001-2016环境管理体系要求及使用指南(ISO 14001:2

2、015) 审核人员:审核组长：XXX第一组：XXX、XX第二组：XXX、XXX受审核部门和涉及的要求、内容:此次内部审核涉及本公司所覆盖的全部环境管理体系要素，各部门和全部 工作人员要做到全力配合。审核过程中，涉及到相关问题的部门和个人，要在 现场做积极有效的配合工作。审核日程安排:1.2020年4月15日制定内审计划，并上报给总经理审核批准。2020年4月20日由管理者代表委任內审组成员。2020年4月20日综合部主任通知各部门开展内部审核，并要求各部门 做好准备。日9:00进行初次会议。 日9:30进行现场评审。日16：00进行末次会议。0 17:00发布內审报告101011112020

3、年 5 月2020 年 5 月2020 年 5 月2020 年 5 月 审核报告的分发范围：此次内审报告的分发范围为：相关管理者 审核方法：集中审核现场审核审核项目:GB/T 24001-2016(ISO 14001:2015)覆盖的所有要素。总经理批示：同意实施日期:编制：综合部批准人：2020年4月15日2020年度内部审核实施计划编号:JLWJ-NS-02组 别时间审核员审核涉及 条款受审部门合员 配人第组2020 年 5 月 10 日9：302020 年 5 月 10日 14:004. 1、4.2. 4.3、4.4、5.1、5. 2、5. 3、6. 1. 1、6.1.2、6. 1.3、

4、6. 1.4、6.1、6.2.2、7. 1、9. 1.1、9. 1.2、9. 2. 1、9. 2.2、9.3、10.3管理层2020 年 5 月 10 日14:002020 年 5 月 10 日 17:005.3、6.2、7. 1、7.2、7.3、7.4、7. 5. 1、7.5.2、7. 5.3、8. 1、9. 1. 1、10.3综合部2020 年 5 月 11 日9：002020 年 5 月 11 日 12:005.3、6.2、7. 1、7.3、7.4、& 1、9. 1. 1、10.3销售部2020 年 5 月 11 日13:002020 年 5 月 11 日 16:005.3、6.2、7.

5、 1、7.3、7.4、& 1、9. 1. 1、10.3采购部第组2020 年 5 月 10 日9：302020 年 5 月 10 日 12:005.3、6.2、7. 1、7.3、7.4、& 1、9. 1. 1、10.3生产部2020 年 5 月 10 日13:002020 年 5 月 10 日 17:005.3、6.2、7. 1、7.3、7.4、& 1、9. 1. 1、10.3品质部2020 年 5 月 11 日9：002020 年 5 月 11 日 12:005.3、6.2、7. 1、7.3、7.4、& 1、9. 1. 1、10.3储运部XXX生活用品制造有限责任公司文件XX 发202014

6、7 号关于开展管理体系内部审核通知公司各部门：为确保本公司建立的环境管理体系能够持续有效的运行，经公司 会议研究，总经理批准，公司决定于2020年5月10日2020年5 月11日对公司的环境管理体系开展一次年度内审活动，以便及时查 找出在环境管理体系运行中的不符合工作情况。请各部门接到通知后做好准备工作，确保通过内部审核的检查工 作，争取取得良好的效果。XXX生活用品制造有限责任公司2020年4月20日内审员委派通知书根据公司本年度的内部审核计划，现委派XXX为内审组组长，成 员XX、XXX、XXX、XXo内审组按照GB/T 24001-2016环境管理体系 要求及使用指南(ISO 14001

7、:2015)中所有要素要求对公司环境管 理体系进行审核。内审时间：2020年5月10日管理者代表：XX2020年4月20日内部审核首次会议记录编号:JLWJ-NS-03首次会议目的确定所有有关方对审核计划的安排达成一致；介绍内审组成员；确保所策划的内审活动能够实施。主持人内审组长受审部门公司所有部门时间2020.5. 10 9:00参会人见签到表内审组成员组长：成员：会议记录：1.会议内容：2020年度环境管理体系例行内部审核首次会议2.确定联系人：各部门在接受审核时，分别指定1-2名陪同人员协助。3 介绍内审组成员及内审组分工内审组长：XXX、内审组成员：XXX、XX内审组分为2组，1组成员

8、主要负责对管理层、综合部、销售部、采购部进 行审核，2组成员主要负责对生产部、品质部、储运部进行检查。4确认内审目标、范围和准则：内部审核目标：对公司进行内部审核，以验证各部门环境管理体系运行的符 合性、有效性和适应性，查找环境管理体系运行中的不符合项，提岀整改意见， 制定纠正措施，是管理层改进和完善管理体系的有效手段，为管理评审和外部审 核作准备。内部审核范围：公司相关部门。内部审核准则：依据GB/T 24001-2016环境管理体系要求及使用指南(I S0 14001:2015)、相关法律法规、相关标准和公司管理体系文件作为本次审核准 则。5.内部审核的方法和程序：采取听取汇报.现场查看、

9、提问、查阅资料等方式对各部门的管理体系和技 术操作规范性进行全面考核。审核程序按公司程序文件内部审核控制程序进 行。6 确定内审的日程安排：日程安排依照内审实施计划进行，公司对日程安排无异议。本次审核重点：管理体系的符合性、有效性和适应性，公司是否按照体系运行。审核发现的信息处理：应记录不符合及支持不符合的审核证据。可以对不符合进行分级。应与受审 核方一起评审不符合，以获得承认，并确认审核证据的准确性，使受审核部门 理解不符合。应努力解决对审核证据或审核发现有分歧的问题，并记录尚未解决 的问题。内审组应根据需要在审核的适当阶段评审审核发现。审核中的沟通：在审核期间.可能有必要对审核组内部以及审

10、核组与受审核部门.管理者代 表、可能的外部机构（例如监管机构）之间的沟通做出正式安排.尤其是法律法规 要求强制性报告不符合的情况。审核组应定期讨论以交换信息，评定审核进展情况，以及需要时重新分配 审核组成员的工作。在审核中.适当时.审核组长应定期向受审核部门、管理者代表通报审核进 展及相关情况。如果收集的证据显示受审核方存在紧急的和重大的风险.应及时 报告受审核方适当时向审核委托方报告。对于超岀审核范围之外的引起关注的 问题.应予记录并向审核组长报告，以便可能时向审核委托方和受审核方通报。当获得的审核证据表明不能达到审核目标时，审核组长应向管理者代表和 受审核部门报告理由以确定适当的措施。这些

11、措施可以包括重新确认或修改审核 计划，改变审核目标、审核范围或终止审核。随着审核活动的进行，出现的任何变更审核计划的需求都应经评审，适当时, 经审核方案管理人员和受审核部门批准。受审核部门如果对审核发现、审核结论有异议时，可以向管理者代表进行申 述。内部审核可能被终止的条件信息：a）内审过程中岀现突发事件，主要指突发自然灾害和突发公共卫生事件。b）内审组准备不充分，没有准备检查表或检查表存在严重问题。c）各部门准备不充足，不能提供內审检查所需的资料、设备，内审组收集 的证据表明不能达到审核目标时。d）主管部门检查。末次会议信息末次会议于2020年5月11日16:00开始，主要提岀审核发现和审核

12、结论。记录人：XXX时间：2020年5月10日首次会议签到表编号:JLWJ-NS-04会议地点会议室会议时间2020年5月10日参会人员签名序号姓名序号姓名12345678910111213141516171819202122232425262728293031323334353637383940414243444546备注内部审核检查表编号:JLWJ-NS-05受审部门管理层时间2020年5月10日审核人员XXX、 XX标准条款审核内容审核记录评价4. 1理解组 织及其所处 的环境组织是否确定与其宗旨相关并 影响其实现环境管理体系预期结 果的能力的外部和内部因素？是否对这些内部和外部因素的

13、相关信息进行监视和评审？确定了内部和外部因素，具体 见内部外部因素分析表。对这些内部和外部因素的相 关信息进行了监视和评审符合4.2理解相 关方的需求 和期望组织是否确定与环境管理体系 有关的相关方？组织是否确定这些相关方的需 求和期望？组织是否确定这些需求和期望 中哪些将成为其合规义务？确定了与环境管理体系有关 的相关方，具体见相关方清单。组织确定了这些相关方的需 求和期望，具体见相关方需求 和期望登记表组织确定了这些需求和期望 哪些将成为其合规义务。符合4. 3确定环 境管理体系 的范围1.是否明确环境管理体系的边界 和适用性，以确定其范围？1有确定，具体查看环境管理 手册符合4.4环境管

14、 理体系1.组织是否根据ISO 14001:2015 的要求建立、实施、保持并持续 改进环境管理体系，包括所需的 过程及其相互作用？1.提供了相应的体系过程流程 图，产品实现图等明确了相应的 过程之间输入/输出关系，在手 册作出了规定。符合5. 1领导作 用和承诺1.最高管理者通过哪些方面证实 其在环境管理体系方面的领导作 用和承诺？1.管理手册阐述了最高管理者 通过哪些方面证实其在环境管 理体系方面的领导作用和承诺。符合5.2环境方 针最高管理者是否在界定的环境 管理体系范围内建立、实施并保 持环境方针？环境方针是否适用于组织的宗 旨和所处的环境，包括其活动、 产品和服务的性质、规模和环境

15、影响？环境方针是否为制定环境目标 提供框架？环境方针是否包括保护环境的 承诺，其中包括污染预防及其他 与组织所处环境有关的特定承 诺？环境方针是否包括履行其合规最高管理者在界定的环境管 理体系范围内建立了环境方针。适用于。为制定环境目标提供了框架。环境方针包括保护环境承诺。环境方针包括履行其合规义 务的承诺。环境方针包括持续改进环境 管理体系以提升环境绩效的承 诺。环境方针以文件化信息予以 保持，具体见管理手册：环境方 针和环境目标。环境方针在组织内得到了沟符合义务的承诺？环境方针是否包括持续改进环 境管理体系以提升环境绩效的承 诺？环境方针是否以文件化信息的 形式予以保持？环境方针是否在组织

16、内得到沟 通？环境方针是否可为相关方获取？通。9.环境方针可以为相关方获取。5.3组织的 角色、职责 和权限是否制定了组织结构图？各岗位是否规定了职责权限？职责权限是以何种方式传达给 所有相关部门？制定了组织机构图，详见管理 手册。各岗位规定了职责权限，详见 管理手册。以文件形式发布并传递给有 关部门。符合6. 1. 1应对 风险和机遇 的措施-总 则是否确定了本公司的风险和机 遇？是否确定了应对风险和机遇的 措施？是否将这些措施整合到环境管 理体系文件中？是否评价了这些措施的有效 性？1确定了本公司的风险和机遇。确定了应对风险和机遇的措 施，具体见风险和机遇及其应对 措施表。融入了管理体系运

17、行。评价了措施的有效性。符合6. L2环境 因素是否确定了环境因素及其相关 环境影响？是否确定具有或可能具有重大 环境彫响的环境因素，既重要环 境因素？组织是否保持环境因素及相关 环境影响的文件化信息？组织是否保持重要环境因素的 文件化信息？确定了环境因素及其相关环 境影响。详见环境因素识别评价 表。确定了重要环境因素，详见重 要环境因素。保持了环境因素及相关环境 影响的文件化信息，详见环境因 素识别评价表。保持了重要环境因素的文件 化信息，详见重要环境清单。符合6. 1.3合规 义务1.是否识别了相应的法律法规。1.识别了，详见法律法规清单合 规性评价表符合6. 1.4措施 的策划组织是否策

18、划采取措施管理重 要的环境因素、合规义务、识别 的风险和机遇？组织是否策划如何在其环境管 理体系过程中或其他业务过程中 融入并实施这些措施和评价这些 措施的有效性？制定了相应的措施，详见措施 策划表。进入了融入，并评价了措施的 有效性，详见有效性评价表。符合6. 2. 1环境1.组织是否针对其相关职能和层1组织针对其相关职能和层次符合目标次建立环境目标？环境目标是否与环境方针一 致？环境目标是否可度量？环境目标是否得到监视？环境目标是否予以沟通？组织是否保持环境目标的文件 化信息？建立了环境目标。环境目标与环境方针一致。环境目标可以度量。环境目标得到了监视。环境目标进行了沟通。组织保持了环境目

19、标的文件 化信息，详见管理手册的：环境 方针和环境目标。6.2.2实现 环境目标的 措施的策划1.策划如何实现环境目标时，组 织是否确定要做什么？需要什么 资源？由谁负责？何时完成？如 何评价结果？1.进行了确定。符合7. 1资源1.公司是否提供为建立、实施、 保持和持续改进环境管理体系所 需的资源？1.公司资源满足管理体系需求。符合8.2应急准 备和响应1.应急准备的策划及实施情况？1.建立了应急准备和响应程序 文件，建立了应急方案、应急预 案、组织了应急演练。符合9.1.1 监 视、测量、 分析和评价 -总则1.公司是否确定：需要监视和测 量的对象；确保有效结果所需要 的监视、测量、分析和

20、评价方法； 实施监视和测量的时机；分析和 评价监视和测量结果的时机。1制定了相应的策划表，对监测 内容、方法、频次、评价等内容 作出了规定。符合9. 1.2合规 性评价1.组织是否评价合规性，需求时 采取措施？1进行了评价，详见法律法规合 规性评价表。符合9. 2. 1内部 审核-总则1.组织是否按计划的时间间隔实 施内部审核？1按计划的时间1年1次，每次 间隔不超过12个月实施了内部 审核。符合9. 2.2内部审核方案组织是否建立、实施并保持一 个或多个内部审核方案？组织是否规定每次审核的准则 和范围？组织如何确保审核过程的客观 性与公正性？组织是否向相关管理者报告审 核结果？组织是否保留文

21、件化信息，作 为审核方案实施和审核结果的证 据？建立了内部审核方案。规定了每次审核的准则和范 围。委托审核员进行审核，审核员 不审核本部门，以确保审核过程 的客观与公正性。向相关管理者报告了审核结 果。保留了相关文件化信息，作为 审核方案实施和审核结果的证 据，详见2019年内部审核资料 汇编。符合9.3管理评 审1.最高管理者是否按计划的时间 间隔对组织的环境管理体系进行 评审、以确保其持续的适宜性、 充分性和有效性？最高管理者按计划的时间间 隔每1次进行1次，每次不应超 过12个月进行了管理评审。输入内部包括了 IS014001要符合2管理评审输入内容是否包括IS 0 14001:2015

22、要求的内容?管理评审输出内容是否包括IS 0 14001:2015要求的内容？组织是否保留文件化信息，作 为管理评审结果的证据？求的内容，详见各部门的环境管 理部门运行报告。输出内容包括了 IS014001要 求的内容，详见管理评审报告。保留了文件化信息，作为管理 评审结果的证据。详见2019年 管理评审资料汇编。10. 3持续 改进采取了哪些改进的要求，是否实X.1.详见改进措施及验证记录。符合内部审核检查表第 页编号:JLWJ-NS-05受审部门综合部时间2020年5月10日审核人员XXX、 XX标准条款审核内容审核记录评价5. 3组织的 角色、职责 和权限是否制定了组织结构图？各岗位是否

23、规定了职责权限？职责权限是以何种方式传达给 所有相关部门？制定了组织机构图，详见管理 手册。各岗位规定了职责权限，详见 管理手册。以文件形式发布并传递给有 关部门。符合6.2环境目 标及其实现 的策划是否在各部门和管理各层次制 定了环境目标？环境目标是否与环境方针一 致？是否定期检查完成环境目标完 成情况？在各部门和管理各层次制定 了环境目标。与环境方针一致。定期检查了环境目标完成情 况。符合7. 1资源1资源是否充分？1资源充分。符合7.2能力是否确定了人员的上岗能力要 求，如岗位说明书？是否采取措施获得所需的能 力，并评价措施的有效性？是否保留适当的形成文件的信 息，作为人员能力的证据？确

24、定了人员的上岗能力要求， 有岗位说明书？采取培训等方式获得所需的 能力，并评价了措施的有效性？保留了能力确认表的文件化 信息，作为人员能力的证据。不符合7.3意识1.抽查员工是否意识到标准要 求？1.进行了抽查，员工基本意识到 了标准要求。符合7.4沟通1部门是否就环境管理体系的有 效性进行相关的内部和外部沟 通？2.沟通是否有效？1.部门有就环境管理体系的有 效性进行相关的内部和外部沟 通。2沟通有效，未发现由于沟通不 当而影响体系的运行。符合7. 5. 1文件 化信息-总 则组织的环境管理体系是否包括 ISO 14001:2015要求的文件化信 息？组织的环境管理体系是否包括 组织确定的实

25、现环境管理体系有 效性所必须的文件化信息？包括了 ISO 14001:2015 要求 的文件化信息。包括了组织确定的实现环境 管理体系有效性所必须的文件 化信息。符合7. 5.2创建 和更新创建和更新文件化信息时，组 织是否确保适当的标识和说明？创建和更新文件化信息时，是 否经过评审和批准？1创建和更新文件化信息时，有 适当的标识和说明。2.创建和更新文件化信息时，经 过了评审和批准。符合第 页7. 5.3文件 化信息的控 制环境管理体系及本标准要求的 文件化信息是否予以控制？文件化信息是否在需要的时间 和场所均可获得并适用？文件化信息是否得到充分的保 护？组织是否识别其确定的环境管 理体系策

26、划和运行所需的来自外 部的文件化信息，适当时，是否 对其予以控制？环境管理体系及本标准要求 的文件化信息进行了控制。文件化信息在需要的时间和 场所均可获得并适用。文件化信息进行了充分的保 护。识别了外部的文件化信息，并 进行了控制。符合8. 1运行策 划和控制1.环境因素现场控制情况？1.查看了环境运行综合检查表， 符合要求。符合9.1.1 监 视、测量、 分析和评价1.对那些方面进行监视和测量？ 用什么样的方法、频次、图表进 行分析和测呈？是否对过程的绩 效和目标完成情况进行评价？1.制定了相应的策划表，对监测 内容、方法、频次、评价等内容 作了规定。符合10. 3持续 改进1.采取了哪些改

27、进的要求？是否 实施？1.见部门的管理体系运行报告。符合内部审核检查表第 页编号:JLWJ-NS-05受审部门销售部时间2020年5月11日审核人员XXX、 XX标准条款审核内容审核记录评价5. 3组织的 角色、职责 和权限1.是否指定了部门职责和权限1.部门规定了职责权限，详见管 理手册。符合6.2环境目 标及其实现 的策划是否在各部门和管理各层次制 定了环境目标？环境目标是否与环境方针一 致？是否定期检查完成环境目标完 成情况？在各部门和管理各层次制定 了环境目标。与环境方针一致。定期检查了环境目标完成情 况。符合7. 1资源1.部门资源是否充分？1.部门资源充分。符合7.3意识1.抽查员

28、工是否意识到标准要 求？1.进行了抽查，员工基本意识到 了标准要求。符合7.4沟通1部门是否就环境管理体系的有 效性进行相关的内部和外部沟 通？2.沟通是否有效？部门有就环境管理体系的有 效性进行相关的内部和外部沟 通。沟通有效，未发现由于沟通不 当而影响体系的运行。符合8.1运行策 划和控制1 .环境因素现场控制情况？1.查看了环境运行综合检查表， 符合要求。符合9.1.1 监 视、测量、 分析和评价1.对那些方面进行监视和测量？ 用什么样的方法、频次、图表进 行分析和测量？是否对过程的绩 效和目标完成情况进行评价？1制定了相应的策划表，对监测 内容、方法、频次、评价等内容 作了规定。符合1

29、0. 3持续 改进1.采取了哪些改进的要求？是否 实施？1 .见部门的管理体系运行报告。符合编号:JLWJ-NS-05受审部门采购部时间2020年5月11日审核人员XXX、 XX标准条款审核内容审核记录评价5. 3组织的 角色、职责 和权限1.是否指定了部门职责和权限1.部门规定了职责权限，详见管 理手册。符合6.2环境目 标及其实现 的策划是否在各部门和管理各层次制 定了环境目标？环境目标是否与环境方针一 致？是否定期检查完成环境目标完 成情况？在各部门和管理各层次制定 了环境目标。与环境方针一致。定期检查了环境目标完成情 况。符合7. 1资源1.部门资源是否充分？1.部门资源充分。符合7.

30、3意识1.抽查员工是否意识到标准要 求？1.进行了抽查，员工基本意识到 了标准要求。符合7.4沟通1部门是否就环境管理体系的有 效性进行相关的内部和外部沟 通？2.沟通是否有效？部门有就环境管理体系的有 效性进行相关的内部和外部沟 通。沟通有效，未发现由于沟通不 当而影响体系的运行。符合8.1运行策 划和控制1 .环境因素现场控制情况？1.查看了环境运行综合检查表， 符合要求。符合9.1.1 监 视、测量、 分析和评价1.对那些方面进行监视和测量？ 用什么样的方法、频次、图表进 行分析和测量？是否对过程的绩 效和目标完成情况进行评价？1制定了相应的策划表，对监测 内容、方法、频次、评价等内容

31、作了规定。符合10. 3持续 改进1.采取了哪些改进的要求？是否 实施？1 .见部门的管理体系运行报告。符合编号:JLWJ-NS-05受审部门生产部时间2020年5月10日审核人员XXX、 XX标准条款审核内容审核记录评价5. 3组织的 角色、职责 和权限1.是否指定了部门职责和权限1.部门规定了职责权限，详见管 理手册。符合6.2环境目 标及其实现 的策划是否在各部门和管理各层次制 定了环境目标？环境目标是否与环境方针一 致？是否定期检查完成环境目标完 成情况？在各部门和管理各层次制定 了环境目标。与环境方针一致。定期检查了环境目标完成情 况。符合7. 1资源1.部门资源是否充分？1.部门资

32、源充分。符合7.3意识1.抽查员工是否意识到标准要 求？1.进行了抽查，员工基本意识到 了标准要求。符合7.4沟通1部门是否就环境管理体系的有 效性进行相关的内部和外部沟 通？2.沟通是否有效？部门有就环境管理体系的有 效性进行相关的内部和外部沟 通。沟通有效，未发现由于沟通不 当而影响体系的运行。符合8.1运行策 划和控制1 .环境因素现场控制情况？1.查看了环境运行综合检查表， 符合要求。符合9.1.1 监 视、测量、 分析和评价1.对那些方面进行监视和测量？ 用什么样的方法、频次、图表进 行分析和测量？是否对过程的绩 效和目标完成情况进行评价？1制定了相应的策划表，对监测 内容、方法、频

33、次、评价等内容 作了规定。符合10. 3持续 改进1.采取了哪些改进的要求？是否 实施？1 .见部门的管理体系运行报告。符合编号:JLWJ-NS-05受审部门品质部时间2020年5月10日审核人员XXX、 XX标准条款审核内容审核记录评价5. 3组织的 角色、职责 和权限1.是否指定了部门职责和权限1.部门规定了职责权限，详见管 理手册。符合6.2环境目 标及其实现 的策划是否在各部门和管理各层次制 定了环境目标？环境目标是否与环境方针一 致？是否定期检查完成环境目标完 成情况？在各部门和管理各层次制定 了环境目标。与环境方针一致。定期检查了环境目标完成情 况。符合7. 1资源1.部门资源是否

34、充分？1.部门资源充分。符合7.3意识1.抽查员工是否意识到标准要 求？1.进行了抽查，员工基本意识到 了标准要求。符合7.4沟通1部门是否就环境管理体系的有 效性进行相关的内部和外部沟 通？2.沟通是否有效？部门有就环境管理体系的有 效性进行相关的内部和外部沟 通。沟通有效，未发现由于沟通不 当而影响体系的运行。符合8.1运行策 划和控制1 .环境因素现场控制情况？1.查看了环境运行综合检查表， 符合要求。符合9.1.1 监 视、测量、 分析和评价1.对那些方面进行监视和测量？ 用什么样的方法、频次、图表进 行分析和测量？是否对过程的绩 效和目标完成情况进行评价？1制定了相应的策划表，对监测

35、 内容、方法、频次、评价等内容 作了规定。符合10. 3持续 改进1.采取了哪些改进的要求？是否 实施？1 .见部门的管理体系运行报告。符合编号:JLWJ-NS-05受审部门储运部时间2020年5月11日审核人员XXX、 XX标准条款审核内容审核记录评价5. 3组织的 角色、职责 和权限1.是否指定了部门职责和权限1.部门规定了职责权限，详见管 理手册。符合6.2环境目 标及其实现 的策划是否在各部门和管理各层次制 定了环境目标？环境目标是否与环境方针一 致？是否定期检查完成环境目标完 成情况？在各部门和管理各层次制定 了环境目标。与环境方针一致。定期检查了环境目标完成情 况。符合7. 1资源

36、1.部门资源是否充分？1.部门资源充分。符合7.3意识1.抽查员工是否意识到标准要 求？1.进行了抽查，员工基本意识到 了标准要求。符合7.4沟通1部门是否就环境管理体系的有 效性进行相关的内部和外部沟 通？2.沟通是否有效？部门有就环境管理体系的有 效性进行相关的内部和外部沟 通。沟通有效，未发现由于沟通不 当而影响体系的运行。符合8.1运行策 划和控制1 .环境因素现场控制情况？1.查看了环境运行综合检查表， 符合要求。符合9.1.1 监 视、测量、 分析和评价1.对那些方面进行监视和测量？ 用什么样的方法、频次、图表进 行分析和测量？是否对过程的绩 效和目标完成情况进行评价？1制定了相应

37、的策划表，对监测 内容、方法、频次、评价等内容 作了规定。符合10. 3持续 改进1.采取了哪些改进的要求？是否 实施？1 .见部门的管理体系运行报告。符合第 页不符合项记录编号:JLWJ-NS-06号号 条现 发 察 观重度 严程任门 责部注*27部 合 综nEnnnnEnnnEnnnnEnnEn内部审核末次会议记录编号:JLWJ-NS-07末次会议目的提出审核发现和审核结论主持人内审组长受审部门公司所有部门时间2020.5.11 16:00参会人见签到表內审组成员组长：XXX成员：XXX、XX会议记录：会议内容：2020年度管理体系例行内部审核末次会议内审发现：发现了 1项不符合项。分别为条款7.2,未提供岗位能力评价表。审核结论本次内审发现了 1项不符合项，严重程序为轻微，未有严重不符合项，内审 组认为，公司管理体系运作正常，得到了保持，基本符合准则要求。4不符合处理：针对发现的不符合项，确认了责任人，提出了整改意见和整改期限。受审部门认同：受审部门认同审核发现的不符合项和提出的审核结论，后续活动责任部门承诺在规定的整改期限内，制定整改计划，实行纠正/预防措施， 由管理者代表对整改完成情况进行验收。记录人：XXX时间：2020年5月11日末次会议签到表编号:JLWJ-NS-08会议地点会议室会议时间2020年5月11日参会人员签名序号姓名序号姓名1234567891