2016年云南基金从业资格：期货合约的概念试题

1、2016年云南省基金从业资格：期货合约的概念试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共 50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在基金募集期间，最主要的信息披露文件有_。A.基金合同B.基金招募说明书C.基金托管协议D.基金年度审计报告.基金交易费中，由证券公司向基金收取的是_。A.佣金B.过户费C.经手费D.证管费.根据证券投资基金信息披露管理办法，基金管理人应当在，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。A.基金募集申请经中国证监会核准当日B.基金募集申请经中国证监会核准次日C.基金合同生效的当日D.基金合同生效的次日

2、.是基金管理公司最基本的一项业务。A.基金的募集与销售B.投资管理业务C.基金运营D.投资咨询服务5.假定某基金的总资产为 65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为 60亿份，那么该基 金份额净值为（）元。A. 1B 1.05C. 1.13D 1.246.基金信息披露的内容不包括 _。A.募集信息披露B.预期信息披露C.运作信息披露D.临时信息披露7.证券投资基金销售管理办法规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。12358.关于现金比例变化法的说法，错误的是 _。A.通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力.较为直观C.通过分析基金在不同市场环

3、境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力D.市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好.我国目前只能由 担任基金管理人。A.商业银行B.基金管理公司C.基金注册登记机构D.证券公司.基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括_。A.无风险等级B .低风险等级C.中风险等级D.高风险等级.目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括_。A.商业银行B.证券公司C.证券投资咨询机构D.专业基金销售机构.基金产品风险等级应当至少包括 _。A .低风险等级中风险等级C.无风险等级D.高风险等级.基金销售机构应_。A.不在同一时间代销多只基金B.关注

4、投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性C.为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份D.在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知.从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考 试，考试科目为，通过者获得基金销售从业许可。A.证券市场基础知识B .证券投资基金C.证券发行与承销D.证券投资基金销售基础知识.下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有 _。A.申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点B.“未知价”是申购赎回的原则， 即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行 计算C. “金额申购，份额赎回”是申

5、购赎回的原则D.当日的申购与赎回申请可以随时撤销16.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指_。A.债券持有期限B.债券发行期限C.利息转让期限D.债券有效期限.根据证券投资基金法规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封 闭式基金募集之日起个月之内作出核准或不予核准的决定。36912.下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是_。A.投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户B.已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户C.基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易D.每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户.基金信息披露义务人的信息披露活动存在的现象时，将被责

6、令改正，警告，并处罚款。A .信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B .信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C.未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D.年度报告的财务会计报告未经审计即予披露.下列关于基金管理人的说法，不正确的是。A.基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控 制能力很重要B.基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C.基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理D.基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来.基金托管人是（）权益的代表。A.基金管理人B

7、.基金公司C.基金份额持有人D.证券公司22.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的。A .股息B.等额资产C.等额资金D.红利23.有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。A.主板市场B.创业板市场C.现货交易市场D.中小企业板市场24.连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括_。A.采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在 3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法B.接受全额赎回C.暂停接受赎回申请D.对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体

8、公告25.下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有 。A.申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点B.“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算C. “金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则D.当日的申购与赎回申请可以随时撤销.股票具有的特征有 。A.收益性B.流动性C.永久性D.参与性.下列金融产品中，具有较好流动性的是。A.证券投资基金B.银行理财产品C.券商集合计划D.银行定期存款28.当前我国QDII基金的募集程序主要包括等步骤。A.合格境内机构投资者资格的申请及审核B. QDII基金产品的申请及核准C.经营外汇业务资格申请，D

9、.基金份额发售29.”马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个。A.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金D.契约型基金.在基金营销组合的四大要素中，的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。A.产品B.费率C.渠道D.促销.基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金公允价值D.基金资产估值？.根据（证券投资基金运作管理办法 ）规定，股票基金的股票投资比重必须在以上；债券基金的债券投资比重必须在以上。60%; 80%80%; 60%60%; 60%80%; 80%.下列各项中，基金信息披露不包括。A.登记信息披露B.募集信

10、息披露C.运作信息披露D.临时信息披露.制定和执行交易计划。A.研究部B.投资部C.交易部D.法律部.根据投资目标的不同，基金可以分为。A.契约型基金与公司型基金B.成长型基金、收入型基金和平衡型基金C.主动型基金和被动（指数）型基金D.交易型开放式指数基金 （ETF）W上市开放式基金（LOF）36.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为_。A.金融股权B.金融期货C.金融互换D.结构化金融衍生工具37.基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是。A.基金合同B.基金代销协议C.基金托管协议D.基金招募说明书38.金融衍生工具的特征有

11、。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.高风险性39.基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。A. 15B 45C 60D 9040.某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%,基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。9852.149852.22C 9857.14D 9857.2241.下列不属于基金市场服务机构的是。A.基金销售机构B.基金注册登记机构C.律师事务所和会计师事务所D.中国证券业协会.封闭式基金买卖申报数量应当为 份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于万份。100; 1001000; 500500; 100 D

12、. 500; 1000.目前我国各家商业银行推广的 是结构化金融衍生工具的典型代表之一。A.资产结构化理财产品B.利率结构化理财产品C.股权结构化理财产品D.挂钩不同标的资产的理财产品.基金销售监管中的公平原则要求_。A.公开监管机构全部业务活动内容B.基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C.市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D.监管部门对被监管对象给予公正待遇.基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（）。A.为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B.以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C.个人担保该基金会盈利D.接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易.当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是_。A. 了解你的产品 B. 了解你的客户C. 了解你白价值 D. 了解你的服务47.存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的,应采用确