双随机抽查工作指引

1、“双随机”抽查工作指引目录“双随机”抽查检查内容（1）企业登记事项抽查1（2）企业公示信息抽查9（3）个体工商户登记事项抽查13（4）个体工商户年报信息抽查15（5）农民专业合作社登记事项抽查17（6）农民专业合作社年报信息抽查19（7）市场规范业务条线抽查21（8）广告监管抽查24（9）流通领域商品质量监督管理抽查28（10）商标监管抽查31（11）直销企业公示信息抽查 36一、企业登记事项抽查（含对各类企业和外国企业常驻代表机构、外国（地区）企业在中国境内从事生产经营活动的登记事项的检查）一、检查依据公司法公司登记管理条例公司注册资本登记管理规定企业法人登记管理条例企业法人登记管理条例施行

2、细则企业经营范围登记管理规定合伙企业法合伙企业登记管理办法中外合资经营企业法中外合作经营企业法外资企业法中外合资经营企业法实施条例中外合作经营企业实施细则外资企业法实施细则外国企业或者个人在中国境内设立合伙企业管理办法外商投资合伙企业登记管理规定外商投资企业设立及变更备案管理暂行办法外国（地区）企业在中国境内从事生产经营活动登记管理办法外国企业常驻代表机构登记管理条例个人独资企业法个人独资企业登记管理办法企业名称登记管理规定企业名称管理实施办法企业法人法定代表人登记管理规定外国企业常驻代表机构登记管理条例无证无照经营查处办法。二、检查内容（一）各类企业登记事项的内容1.登记事项：（1）公司登记

3、事项：名称、住所、法定代表人姓名、注册资本、公司类型、经营范围、营业期限、有限责任公司股东或者股份有限公司发起人的姓名或者名称。（公司登记管理条例第九条）（2）分公司登记事项：名称、营业场所、负责人、经营范围。（公司登记管理条例第四十五条）（3）企业法人登记事项：企业法人名称、住所、经营场所、法定代表人、经济性质、经营范围、经营方式、注册资金、从业人数、经营期限、分支机构。（企业法人登记管理条例第九条）企业改变名称、住所、经营场所、法定代表人、经济性质、经营范围、经营方式、注册资金、经营期限，以及增设或者撤销分支机构，应当申请办理变更登记。（企业法人登记管理条例第十七条）（4）营业登记的主要事

4、项:名称、地址、负责人、经营范围、经营方式、经济性质、隶属关系、资金数额。（企业法人登记管理条例施行细则第十七条）营业登记，是指不具备企业法人条件的企业和经营单位申请办理的登记。主要包括：联营企业、企业法人所属的分支机构、外商投资企业设立的分支机构、其他从事经营活动的单位。（5）合伙企业登记的主要事项：名称、主要经营场所、执行事务合伙人、经营范围、合伙企业类型、合伙人姓名或者名称、合伙期限。（合伙企业法登记管理办法第六条）（6）合伙企业分支机构登记的主要事项：名称、经营场所、经营范围、负责人姓名和住所。（合伙企业法登记管理办法第二十六条）（7）外商投资企业登记的主要事项：名称、住所、经营范围、

5、投资总额、注册资本、企业类型、法定代表人、经营期限、分支机构、有限责任公司股东或者股份有限公司发起人的姓名或者名称。（企业法人登记管理条例施行细则第十八条）（8）外商投资企业设立的分支机构登记的主要事项：名称、经营场所、负责人、经营范围、隶属企业。（企业法人登记管理条例施行细则第十九条）（9）个人独资企业登记的主要事项：企业名称、企业住所、投资人姓名和居所、出资额和出资方式、经营范围。（个人独资企业登记管理办法第八条）（10）个人独资企业分支机构登记的主要事项：名称、经营场所、负责人姓名和居所、经营范围。（个人独资企业登记管理办法第二十三条）（11）外国企业常驻代表机构登记的主要事项：代表机构

6、名称、首席代表姓名、业务范围、驻在期限、外国企业名称及其住所。（外国企业常驻代表机构登记管理条例第九条）（12）外国（地区）企业在中国境内从事生产经营活动登记的主要事项：企业名称、企业类型、地址、负责人、资金数额、经营范围、经营期限。（外国（地区）企业在中国境内从事生产经营活动登记管理办法第六条）2.备案事项:（1）公司章程修改未涉及登记事项的，是否已将修改后的公司章程或者公司章程修正案备案。（2）公司董事、监事、经理发生变动的，是否已向原公司登记机关备案。各种类型企业营业执照上的内容对比表公司非公司企业法人合伙企业个人独资企业分支机构、分公司、外国企业常驻代表机构外国企业在中国境内从事生产经

7、营活动1名称名称 名称 名称名称代表机构名称名称2类型类型类型类型类型类型3住所住所主要经营场所住所营业场所外国企业名称及其住所地址4法定代表人法定代表人执行事务合伙人投资人负责人首席代表姓名负责人5注册资本注册资金资金数额6成立日期成立日期成立日期成立日期成立日期7营业期限经营期限合伙期限营业期限驻在期限经营期限8经营范围经营范围经营范围经营范围经营范围业务范围经营范围（二）检查内容及方式结合相关法律法规中的法律责任条款和省局制定的工商系统行政处罚裁量参考基准，企业登记事项的检查内容概括起来讲主要有以下几个方面：1.营业执照。主要有两项任务：（1）是否存在伪造、涂改营业执照等行为。可以通过查

8、看企业在经营过程中签署的合同文本等材料中所附的营业执照，将其与通过综合业务系统打印的企业基本信息进行比对。（2）是否按规定放置、悬挂营业执照。实地检查时，可以通过现场查看的方式进行核实。2.名称。主要是看是否规范使用企业名称。可以在企业提供的各种材料上，查看其标示或使用的企业名称以及印章、银行账户、信笺等所使用的名称是否与我们为其登记的名称相一致。3.住所。主要是看企业实际的住所是否与登记的住所相一致。可以通过实地检查或进行两次寄送住所核查函的方式，进行核查。4.法定代表人。主要是看其实际的法定代表人是否与登记的相一致。可以在企业提供的各种材料上，查看需要法定代表人签名的地方，所签名字是否与登

9、记的名字相一致。5.注册资本。主要是看是否存在“两虚一逃”等行为。可以通过调取企业资产负债表、公司章程及修正案等材料，对企业资本等账目进行核查。6.经营期限。主要是看是否存在超出经营期限的行为。可以通过查看其营业执照上的经营期限进行确定。7.经营范围。主要是看非公司制企业或经营单位是否存在超出核准登记的经营范围或者经营方式从事经营活动的行为。可以调取企业的往来账、合同、销项发票存根等材料，查看其经营项目是否与营业执照中的经营范围相一致。8.其他方面。（1）是否存在未按规定办理变更登记或备案。可以通过查看公司提交的股东会决议、章程及章程修正案、非公司制企业法人所属主管部门的相关任命文件等文书，是

10、否存在应登记或备案的内容，而未到登记机关进行登记、备案。（2）外国公司是否存在擅自设立分支机构、外国企业及其他经济组织是否存在擅自设立代表机构或者从事代表机构业务活动的行为。可以通过查看其年度审计报告中的对外出资情况进行核查。（3）外国企业常驻代表机构是否存在从事营利性活动或业务活动以外活动的行为。可以通过查看其年度审计报告进行核查。企业登记事项检查内容序号检查项目检查内容检查方式1营业执照是否存在伪造、涂改营业执照等行为。可以通过查看企业的在经营过程中签署的合同文本等材料中所附的营业执照，将其与通过综合业务系统打印的企业基本信息进行比对。2是否按规定放置、悬挂营业执照。实地检查时，可以通过现

11、场查看的方式进行核实。3名称是否规范使用企业名称。可以在企业提供的各种材料上，查看其标示或使用的企业名称以及印章、银行账户、信笺等所使用的名称是否与我们为其登记的名称相一致。4住所是否与登记的住所相一致。可以通过实地检查或进行两次寄送住所核查函的方式，进行核查。5法定代表人是否与登记的相一致。可以在企业提供的各种材料上，查看需要法定代表人签名的地方，所签名字是否与登记的名字相一致。6注册资本是否存在“两虚一逃”等行为。可以通过调取企业资产负债表表、公司章程及修正案等材料，对企业资本等账目进行核查。7经营期限是否存在超出经营期限的行为。可以通过查看其营业执照上的经营期限进行确定。8经营范围非公司

12、制企业或经营单位是否存在超出核准登记的经营范围或者经营方式从事经营活动的行为。可以调取企业的往来账、合同、销项发票存根等材料，查看其经营项目是否与营业执照中的经营范围相一致。9其他方面是否存在未按规定办理变更登记或备案。可以通过查看企业提交的股东会决议、章程及章程修正案、非公司制企业所属主管部门的相关任命文件等文书，是否存在应登记或备案的内容，而未到登记机关进行登记、备案。10外国公司是否存在擅自设立分支机构、外国企业及其他经济组织是否存在擅自设立代表机构或者从事代表机构业务活动的行为。可以通过查看其年度审计报告中的对外出资情况进行核查。11外国企业常驻代表机构是否存在从事营利性活动或业务活动

13、以外活动的行为。可以通过查看其年度审计报告进行核查。三、检查程序对抽查企业的登记事项进行核查，可以书面核查为主，必要时也可以进行实地核查。1.书面核查。将打印的被检查企业的登记（备案）信息，与被抽查企业提交的相关资料进行书面比对核实。2.实地核查。对未在规定时间内提交相关材料、发生退信的企业，可实行实地核查（具体参照一般检查程序）。二、企业公示信息抽查一、检查依据企业信息公示暂行条例企业公示信息抽查暂行办法。二、检查内容（一）一般检查信息联系电话、邮政编码、企业通信地址、电子邮箱、网店名称、网址、企业经营状态、从业人员、党建信息。（二）重点检查信息投资信息或购买其他公司股权、股东股权转让、股东

14、的认缴和实缴出资、资产总额、负债总额、所有者权益、销售总额、主营业务收入、利润总额、净利润、纳税总额。这类信息发现不一致的，作为隐瞒真实情况、弄虚作假处理。即时信息也属重点检查信息。（三）通过登记的住所或经营场所能否与企业取得联系（属重点检查信息）三、检查程序参照一般检查程序。四、检查方式（一）一般信息检查1.通信地址：口头询问或由企业自行提供相关材料。2.邮政编码：自行通过邮政部门统一下发的邮政编码进行查询比对。3.联系电话：询问了解或拨打企业公示电话。4.电子邮箱：由企业向市场监督局指定邮箱发送邮件，或查看企业名片、宣传资料等材料。5.企业网站以及从事网络经营的网店的名称、网址等信息：自行

15、查询、网络查询对比。6.存续状态：现场检查或书面检查。（1）开业：查看企业财务报表、发票、税单等相关资料。（2）歇业：可参考提交的税务报停手续或其他资料。（3）清算：要求企业提交清算法定事由产生的文件，如股东会决议、清算组备案手续、企业注销公告、司法文书、政府文件等。检查这些信息时，可做一般性核对，发现不一致的，一般不直接按做弄虚作假处理，先行要求企业日内改正，逾期不改正的，按隐瞒真实情况、弄虚作假处理。（二）重点信息检查1.企业投资设立企业、购买股权信息：检查企业提交的材料或委托专业机构开展相关工作。检查材料：审计报告、财务资料、企业章程、对外投资设立企业、购买股权的股东会决议、所投资企业的

16、股东名册等。处理结果：存在公示信息与检查情况不一致的，按隐瞒真实情况、弄虚作假处理。2.股东或发起人认缴和实缴的出资额、出资时间、出资方式等信息：核对企业申报年度的自有章程、登记系统中申报年度的相关登记备案信息。检查材料：（1）对认缴制企业出资到位情况的检查，要求企业提交财务报表、财务账簿、银行进账单等会计凭证以及其他相关材料；（2）对实行实缴制的企业的出资情况进行检查时，检查企业提交的验资报告、财务报表、财务账簿、银行进账单等会计凭证以及其他相关材料。处理结果：存在公示信息与检查情况不一致的，按隐瞒真实情况、弄虚作假处理。发现27类实行实缴制的企业存在“两虚一逃”违法行为的，同时应依法查处。

17、 3.有限公司股东股权转让等股权变更信息：（1）股东变更：核对登记系统中登记信息，查看企业章程、股东会决议、股权转让协议、股东名册、审计报告等相关材料。（2）股权转让：核对登记系统中备案信息，查看企业章程、股东会决议、股权转让协议、股东名册、审计报告等相关材料，比对股权交易中心相关数据。处理结果：股东变更存在公示信息与检查情况不一致的，按隐瞒真实情况、弄虚作假处理，责令限期办理变更登记。股权转让存在公示信息与检查情况不一致的，按隐瞒真实情况、弄虚作假处理。责令限期办理章程备案。4.资产总额、负债总额、所有者权益合计、营业总收入、主营业务收入、利润总额、净利润、纳税总额信息：检查企业提供的财务报

18、表、审计报告，利用税务等其它政府部门作出的检查结果进行数据比对，或委托专业机构开展相关工作。处理结果：存在公示信息与检查情况不一致的，按隐瞒真实情况、弄虚作假处理。5.对外提供保证担保信息：核对企业的保证担保合同、董事会、股东会决议等相关材料。处理结果：存在公示信息与检查情况不一致的，按隐瞒真实情况、弄虚作假处理。(三)即时公示信息检查 股东或发起人认缴和实缴的出资额、出资时间、出资方式等信息：核对企业最新的自有章程、登记系统中最后一次的相关登记备案信息。检查材料：（1）对认缴制企业出资到位情况的检查，要求企业提交财务报表、财务账簿、银行进账单等会计凭证以及其他相关材料；（2）对实行实缴制的企

19、业的出资情况进行检查时，检查企业提交的验资报告、财务报表、财务账簿、银行进账单等会计凭证以及其他相关材料。有限公司股东股权转让等股权变更信息：(1)股东变更：核对登记系统中登记信息，查看企业章程、股东会决议、股权转让协议、股东名册、审计报告等相关材料。(2)股权转让：核对登记系统中备案信息，查看企业章程、股东会决议、股权转让协议、股东名册、审计报告等相关材料。行政许可取得、变更、延续信息：检查企业的相关许可证或批准文件，或与相关部门信息进行数据比对。也可以直接登录相关部门的网站查看相关许可审批信息（目前相关部门尚未公示）。知识产权出质登记信息：检查企业的商标权、著作权（版权）、专利权质押登记书

20、等相关材料，或与相关部门信息进行数据比对。受到行政处罚信息：工商处罚信息自查，与相关部门信息进行数据比对，或检查企业的处罚决定书、罚没收据等相关材料。检查结果处理：存在公示信息与检查情况不一致的，按隐瞒真实情况、弄虚作假处理。未履行公示义务的，书面责令在10日内履行公示义务。限期不履行的，列入经营异常名录。发现27类实行实缴制的企业存在“两虚一逃”违法行为的，同时应依法查处。三、个体工商户登记事项抽查 一、检查依据个体工商户条例个体工商户登记管理办法个体工商户名称登记管理办法二、检查内容（一）经营者姓名或住所；（二）组成形式；（三）经营范围；（四）经营场所。个体工商户使用名称的，名称作为检查事

21、项。三、检查程序参照一般检查程序。四、检查方式1.个体工商户使用名称的，是否规范使用其名称，可通过查看其牌匾、印章、银行账户、许可证等所使用的名称与其营业执照上的名称是否一致。2.核实其经营组成形式，可通过询问、查看资料等方式核查是否与登记机关登记的一致，家庭经营的，检查其参与经营的家庭成员姓名是否同时备案。3.营业执照正本是否置于经营场所的醒目位置，是否存在伪造、涂改、出租、出借、转让营业执照的行为，可通过实地查看辨别。4.登记事项发生变化的是否办理了变更登记，通过实地查看经营行为与登记事项是否一致。5.实际经营范围是否与营业执照经营范围相一致，通过询问、查看资料等方式，对有行政许可经营项目

22、的，检查相关许可证或批准文件，或与相关部门许可信息进行比对。6.经营场所是否与登记的经营场所相一致，可以通过查看门牌号及房屋租赁合同等材料，确定其经营场所与登记是否一致。7.抽查机关认为需检查的其他登记事项内容。四、个体工商户年报信息抽查一、抽查依据企业信息公示暂行条例个体工商户年度报告暂行办法、企业公示信息抽查暂行办法山东省工商管理系统企业公示信息抽查工作规范（试行）山东省工商管理系统市场主体经营异常名录（状态）管理工作规范（试行），以及工商总局、省工商局年报信息抽查工作要求。二、检查内容（一）一般检查信息联系电话、网站或网店信息、通信地址、生产经营情况等相关信息。（二）重点检查信息经营者姓

23、名、经营范围特别是行政许可取得和变动信息，通过登记的经营场所能否与个体工商户取得联系及定向抽查事项等属于重点检查内容。三、检查程序参照一般检查程序。四、检查要点（一）一般信息检查1.联系电话：询问了解或拨打填报电话。2.网站或网店信息：自行查询、网络查询对比。3.通信地址：口头询问或由个体工商户自行提供相关材料。4.营业额或营业收入、纳税总额等生产经营信息，通过询问、查看材料等方式检查。检查这些信息时，可以作为一般性核对。发现存在填报信息与检查情况不一致的，一般不直接作为隐瞒真实情况、弄虚作假等情形处理，先行要求个体工商户10日内改正，逾期不改正的，按隐瞒真实情况、弄虚作假处理。（二）重点检查

24、信息个体工商户经营者信息通过询问、查看身份信息方式，核实经营者与登记组织形式是否一致。个体工商户经营范围通过询问、查看资料等方式，对有行政许可的，检查相关许可证或批准文件，或与相关部门进行信息比对。检查结果处理：存在填报信息与检查情况不一致的，按隐瞒真实情况、弄虚作假处理。通过登记的个体工商户经营场所无法联系的，应当自查实之日起10个工作日内做出将其标记为经营异常状态的决定并予以公示。个体工商户在抽查中不予配合情节严重的，应当在抽查结果中列明不予配合情节严重，并向社会公示。五、农民专业合作社登记事项抽查一、检查依据中华人民共和国农民专业合作社法农民专业合作社登记管理条例企业名称登记管理规定企业

25、名称登记管理实施办法二、检查内容1.登记事项：（1）名称；（2）住所；（3）成员出资总额；（4）业务范围；（5）法定代表人姓名。2.备案事项：（1）成员名册；（2）章程。三、检查程序参照一般检查程序。四、检查方式1.是否规范使用名称，是否含有“专业合作社”字样，可以通过查看其印章、银行账户、许可证等所使用的名称与其营业执照上的名称是否一致。2.营业执照正本是否置于其住所的醒目位置，是否存在伪造、变造、出租、出借、转让营业执照的行为，可以通过实地查看辨别。3.登记事项发生变化的是否办理了变更登记，通过实地查看经营行为与登记事项是否一致。4.成员发生变更，农民成员是否低于法定比例，是否依法将修改后

26、的成员名册及修改后的章程或者章程修正案报送登记机关备案，通过询问、查看成员居民身份证或登记证书等资料核实。5.是否存在从事业务范围以外的活动，通过询问、查看资料等方式，对有行政许可经营项目的，检查相关许可证或批准文件，或与相关部门许可信息进行比对。6.住所是否与登记的住所相一致，是否为其主要办事机构所在场所，可以通过查看门牌号及房屋租赁合同等材料，确定其住所与登记是否一致。7.抽查机关认为需检查的其他登记事项内容。六、农民专业合作社年报信息抽查一、抽查依据企业信息公示暂行条例、农民专业合作社年度报告公示暂行办法、企业公示信息抽查暂行办法、山东省工商管理系统企业公示信息抽查工作规范（试行）、山东

27、省工商管理系统市场主体经营异常名录（状态）管理工作规范（试行），以及工商总局、省工商局年报信息抽查工作要求。二、检查内容（一）一般检查信息联系电话、网站或网店信息、通信地址、从业人员、经营状态等相关信息。（二）重点检查信息资产状况、业务范围特别是行政许可取得和变动信息、分支机构情况等信息。通过登记的住所和经营场所能否与农民专业合作社取得联系及定向抽查事项等属于重点检查内容。三、检查程序参照一般检查程序。四、检查要点（一）一般信息检查1.联系电话：询问了解或拨打填报电话。2.网站或网店信息：自行查询、网络查询对比。3.通信地址：口头询问或由农民专业合作社自行提供相关材料。 检查这些信息时，可以作

28、为一般性核对。发现存在填报信息与检查情况不一致的，一般不直接作为隐瞒真实情况、弄虚作假等情形处理，先行要求农民专业合作社10日内改正，逾期不改正的，按隐瞒真实情况、弄虚作假处理。（二）重点检查信息检查农民专业合作社的资产状况信息（成员出资总额、销售额或营业收入、盈余总额、纳税金额、获得政府扶持资金、补助、金融贷款等），查看财务报表，成员大会决议。业务范围通过询问、查看资料等方式，对有行政许可的，检查相关许可证或批准文件，或与相关部门信息进行数据比对，必要时经本机关领导批准或按计划请社会中介机构鉴证。结果处理：存在填报信息与检查情况不一致的，按隐瞒真实情况、弄虚作假处理。通过登记的农民专业合作社

29、住所无法联系的，应当自查实之日起10个工作日内作出将其列入经营异常名录的决定并予以公示。农民专业合作社在抽查中不予配合情节严重的，应当在抽查结果中列明不予配合情节严重，并向社会公示。七、市场规范业务条线抽查一、拍卖活动经营资格的抽查、未经许可擅自设立文物商店等违法行为的抽查（一）检查依据拍卖法文物保护法（二）检查内容1、是否未经许可从事拍卖业务；2、是否未经许可，擅自设立文物商店；3、是否未经许可，擅自设立经营文物拍卖的拍卖企业;4、是否擅自从事文物的商业经营活动。（三）检查程序参照一般检查程序。（四）检查方式1、检查拍卖企业：检查营业执照、财务报表等，看企业是否从事拍卖业务。若是，则看企业是

30、否持有省商务厅颁发的拍卖经营批准证书，对于从事文物拍卖的拍卖企业，还要看是否持有省文物局颁发的文物拍卖许可证，相关许可证书是否在有效期内，营业执照核准的经营范围是否与许可证书批准的经营范围相符。处理结果：对未经许可从事拍卖业务的，依照拍卖法第六十条规定查处。对未经许可，擅自设立经营文物拍卖的拍卖企业，依照文物保护法第七十二条规定查处。2、检查文物商店：检查营业执照、财务报表等，看企业是否从事文物经营活动。若是，看企业是否持有市级文物主管部门核发的设立文物商店的批准文件。处理结果：对未经许可，擅自设立文物商店或者擅自从事文物的商业经营活动的，依照文物保护法第七十二条规定查处。二、为非法交易野生动

31、物等违法行为提供交易服务的抽查（一）检查依据野生动物保护法（二）检查内容网络交易平台、商品交易市场等交易场所是否为违法出售、购买、利用野生动物及制品或者禁止使用的猎捕工具提供交易服务。（三）检查程序1、对网络交易平台的检查（1）前期准备：在综合业务系统中查阅待查网络交易平台的登记注册信息（平台企业名称、法定代表人或负责人、住所、网址等）。（2）网上检查：检查人员不得少于两人。进入网络交易平台，搜索检查网络交易平台上是否有违法出售、购买、利用野生动物及制品或者禁止使用的猎捕工具问题。填写检查记录表，若存在违法行为的，截图留存、打印涉嫌违法页面。（3）实地检查：告知检查平台，下发检查告知书或电话告

32、知（做好记录），通知企业相关人员到场。检查人员不得少于两人。出示执法证件，告知网上检查情况，检查记录表和违法行为截图由企业负责人签字或盖章确认。（4）检查结果处理及归档：参照一般程序。2、对商品交易市场的检查（1）前期准备：在综合业务系统中查阅待查商品交易市场的登记注册信息（市场名称、法定代表人或负责人、住所等）。告知检查市场，下发检查告知书或电话告知（做好记录），告知检查时间，并要求相关人员到场。（2）实地检查：检查人员不得少于两人。出示执法证件，对市场上是否有违法出售、购买、利用野生动物及制品或者禁止使用的猎捕工具进行检查。如实填写实地检查记录表，由市场负责人签字或盖章确认。（3）检查结果

33、处理及归档：参照一般程序。（四）检查方式对网络交易平台实行网上检查与实地检查相结合，对商品交易市场主要采取实地检查方式，检查网络交易平台或商品交易市场是否有违法出售、购买、利用野生动物及制品或者禁止使用的猎捕工具问题。处理结果：对网络交易平台、商品交易市场等交易场所为违法出售、购买、利用野生动物及制品或者禁止使用的猎捕工具提供交易服务的，依照野生动物保护法第三十二条、第五十一条规定查处。八、广告监管抽查一、检查依据中华人民共和国广告法广告发布登记管理规定等有关法律法规。二、检查内容（一）广告抽查 广告应当真实、合法，不得含有虚假或者引人误解的内容，不得欺骗、误导消费者。从事广告活动，应当遵守法

34、律、法规，诚实信用，公平竞争。广告发布登记抽查 广播电台、电视台、报刊出版单位是否依法办理广告发布登记；是否按照广告发布登记事项从事广告发布活动；广告从业人员和广告审查人员的情况；广告业务承接登记、审核、档案管理、统计报表、“三级审核”（广告审查员审查、广告部负责人复审、分管领导审核）等基本管理制度的建立和执行情况；是否按照规定报送广告业统计报表等。（三）广告业务承接登记、审核、档案管理制度抽查广告经营者、广告发布者建立、健全广告业务的承接登记、审核、档案管理制度情况。大众传播媒介落实“广告三级审核制度”情况。三、检查程序参照一般检查程序。四、检查方式（一）对市场主体广告的抽查主要查看被抽查对

35、象是否发布广告，通过哪些载体发布广告，以及发布广告的内容是否真实、合法，是否含有虚假或者引人误解的内容，是否欺骗和误导消费者。结果处理:对抽查过程中发现的问题和违法线索，依照广告法等有关法律法规进行处理；对于超出工商部门职能的，及时移交有关部门处理。（二）广告发布登记抽查广播电台、电视台、报刊出版单位从事广告发布业务的，是否依法办理广告发布登记。抽查内容包括：1.是否依法办理广告发布登记：检查发布单位是否具有关于准予广告发布登记的通知书，并与登记信息进行比对。2.广告发布单位的法人资格：检查法人资格证明文件，是否具有法人资格，不具有法人资格的报刊出版单位，提供具有法人资格的主办单位的法人资格证

36、明文件；法人资格证明文件是否在有效期之内。查看单位名称和单位性质发生是否发生变化。3.单位实际经营地址：检查实际从事广告发布活动场所是否与登记事项一致。查看经营场所的产权证明或租赁合同。4.从事广告业务的机构：检查是否具有专门从事广告业务的机构。查看广告业务承接登记、审核、档案管理、统计报表等基本管理制度的建立和执行情况，尤其是“广告三级审核制度”执行情况。5.广告从业人员和广告审查人员：查看其是否配有广告从业人员和熟悉广告法律法规的广告审查人员。查看广告从业人员和广告审查人员的证明文件。6.广告业统计报表：是否按照规定报送广告业统计报表。7.从事广告发布的媒介：广播电台、电视台应具有广播电视

37、播出机构许可证和广播电视频道许可证，报纸出版单位应具有报纸出版许可证，期刊出版单位应当具有期刊出版许可证。查看媒介机构有效期限是否到期；从事广告发布业务媒介有没有增加或减少。结果处理:广播电台、电视台、报刊出版单位未办理广告发布登记，擅自从事广告发布业务的，依照广告法第六十条的规定进行查处。以欺骗、贿赂等不正当手段取得广告发布登记的，由工商行政管理部门依法予以撤销,处一万元以上三万元以下罚款。 广告发布登记事项发生变化，广告发布单位应当自该事项发生变化之日起三十日内向工商部门申请变更。广告发布单位未按规定办理变更登记的，由工商行政管理部门责令限期变更；逾期仍未办理变更登记的，处一万元以上三万元

38、以下罚款。 广告发布单位不按规定报送广告业统计报表的，由工商行政管理部门予以警告，责令改正；拒不改正的，处一万元以下罚款。（三）对广告业务承接登记、审核、档案管理制度抽查检查方式主要有“查看档案”和“审查程序”等。广告经营者、发布者是否建立、健全广告业务的承接登记、审核、档案管理等制度；广告经营者、发布者从事广告活动中，是否依法查验有关证明文件，核对广告内容。对内容不符或者证明文件不全的广告，广告经营者是否进行过设计、制作、代理服务，广告发布者是否进行过发布。结果处理:广告经营者、广告发布者未按照国家有关规定建立、健全广告业务管理制度的，或者未对广告内容进行核对的，依照广告法第六十一条：“由工

39、商行政管理部门责令改正，可以处五万元以下的罚款”的规定进行查处。九、流通领域商品质量监督管理抽查一、检查依据产品质量法流通领域商品质量监督管理办法二、检查内容（一）一般检查信息所抽查产品的产品质量检验合格证明、产品名称、生产厂厂名、厂址；产品规格、等级、所含主要成份的名称和含量（中文标明）；产品外包装上标明的需要事先让消费者知晓的事项或者预先向消费者提供有关资料；生产日期和安全使用期或者失效日期；警示标志或者中文警示说明。（二）重点检查信息所抽查产品是否是国家明令淘汰并停止销售的产品；是否销售失效、变质的产品；是否是无厂名、厂址等来源不明的产品；进货检查验收制度执行情况，产品的质量检验合格证明

40、、说明书以及生产厂厂名、厂址、警示标志等标识标注情况，其他应当向消费者提供的产品信息。服务业的经营者是否将禁止销售的产品用于经营性服务。三、检查程序参照一般检查程序。四、检查方式依照工商职责，在所抽查到的流通领域商品经营企业销售的产品中随机抽查最低不少于10个批次产品（具体数量以企业的实际情况为准，根据企业注册资本、经营情况、规模等，可适当增加，但不能低于最低抽查批次）。(一)一般信息检查1、产品质量检验合格证明：现场查看。2、产品名称：现场查看。3、生产厂厂名、厂址：现场查看。4、产品规格、等级、所含主要成份的名称和含量（中文标明）：根据所抽查产品的特点和使用要求，需要标明产品规格、等级、所

41、含主要成份的名称和含量的，现场查看是否用中文相应予以标明。5、产品外包装上标明的需要事先让消费者知晓的事项或者预先向消费者提供有关资料：如果所抽查的产品属于需要事先让消费者知晓的，现场查看是否在外包装上标明，或者预先向消费者提供有关资料。6、生产日期和安全使用期或者失效日期：如果所抽查的产品属于限期使用的产品，现场查看是否在显著位置清晰地标明生产日期和安全使用期或者失效日期。7、警示标志或者中文警示说明：如果所抽查的产品属于使用不当，容易造成产品本身损坏或者可能危及人身、财产安全的产品，现场查看是否有警示标志或者中文警示说明。处理结果：发现上述信息存在不符合产品质量法第三十五条规定的，依照产品

42、质量法第五十四条规定进行处理。(二)重点信息检查1、是否是国家明令淘汰并停止销售的产品：现场检查。处理结果：发现所抽查产品属于国家明令淘汰并停止销售的产品的，依照产品质量法第五十一条规定进行处理。2、是否销售失效、变质的产品：如果是限期使用的产品，现场比对产品标明的生产日期和安全使用期或者失效日期，检查抽查的产品是否失效、变质。处理结果：发现所抽查产品属于失效、变质的产品的，依照产品质量法第五十二条规定进行处理。3、是否是无厂名、厂址等来源不明的产品：现场检查所抽查产品信息，并要求企业提供产品的进货凭证及进货台账，检查产品进货渠道。处理结果：发现所抽查产品属于是无厂名、厂址等来源不明的产品的，

43、依照产品质量法第五十三条规定进行处理。4、进货检查验收制度执行情况：检查企业的检查验收制度建立和执行情况，验明产品合格证明和其他标识。处理结果：发现企业未建立并执行检查验收制度的，要求其依照产品质量法相关规定建立并执行。5、服务业的经营者是否将禁止销售的产品用于经营性服务：现场检查，检查服务业的经营者是否将产品质量法第四十九条至第五十二条规定的禁止销售的产品用于经营性服务。处理结果：发现服务业的经营者将产品质量法第四十九条至第五十二条规定的禁止销售的产品用于经营性服务的，依照产品质量法第六十二条规定进行处理。十、商标监管抽查一、检查依据商标法商标法实施条例商标印制管理办法。二、检查内容（一）一

44、般内容接受检查单位名称、联系人及联系方式，注册商标、未注册商标使用情况；商标印制承接、商标代理情况；商标使用、管理、许可使用、印制管理、商标代理管理等机制建设情况。（二）重点内容1.商标使用行为的检查：依法必须使用注册商标的商品，是否未经核准注册，在市场销售；是否将未经注册商标冒充注册商标使用或将不得作为商标使用的标志作为未注册商标使用；是否将“驰名商标”字样用于商品、商品包装或者容器上、或者用于广告宣传、展览以及其他商业活动中；经许可使用他人注册商标的，是否在使用该注册商标的商品上标明被许可人的名称和商品产地。2.商标代理行为的检查：办理商标事宜过程中，是否伪造、变造或者使用伪造、变造的法律

45、文件、印章、签名的；是否以诋毁其他商标代理机构等手段招徕商标代理业务或者以其他不正当手段扰乱商标代理市场秩序的；是否以欺诈、虚假宣传、引人误解或者商业贿赂等方式招徕业务的；隐瞒事实，提供虚假证据，或者威胁、诱导他人隐瞒事实，提供虚假证据的；在同一商标案件中是否接受有利益冲突的双方当事人委托以及其他不正当手段扰乱商标代理市场秩序；代理机构是否未经授权，以自己的名义将被代理人的商标进行注册；代理机构是否在知道或者应当知道委托人申请注册的商标属于商标法第十五条和第三十二条规定情形的情况下，仍然接受其委托。除对代理服务申请商标注册外，是否有申请注册其他商标的情况。3.商标印制行为的检查：商标印制单位是

46、否对商标印制委托人提供的证明文件和商标图样进行核查、是否承接印刷不符合规定的商标标识、是否按照规定填写商标印制业务登记表并提取标识样品造册存档、是否建立商标标识出入库制度、是否将废次标识集中销毁、商标印制档案及商标标识出入库台帐是否按规定存档备查、是否擅自设立商标印刷企业或者擅自从事商标印刷经营活动。（三）行政指导内容注册商标使用是否规范、是否存在需变更事项、是否需要续展、是否有连续三年未使用情况、是否有被他人侵权情况、是否需要申请商标国际注册和驰名商标认定保护等。三、检查程序除参照一般检查程序外，相关行政处罚案件信息要纳入社会征信体系。四、检查方式（一）一般内容检查1.检查对象名称、联系人及

47、联系方式等基本信息采取口头询问、网络查询或由企业填写表格以及自行提供相关材料等方式。2.商标注册、使用及未注册商标使用情况，商标印制承接、商标代理情况，商标使用、管理、许可使用、印制管理、商标代理管理等机制建设情况等，由企业填写表格、自行提供相关材料等方式提供。注册商标情况，由检查人员同时通过商标监管服务系统或者网络查询等方式予以核实；3.商标代理机构、印制机构存续状态：现场检查或书面检查。（二）重点信息检查1.商标使用行为的检查一是“依法必须使用注册商标的商品，是否未经核准注册在市场销售的行为”的检查：对在市场销售的卷烟、雪茄烟和有包装的烟丝等烟草制品，实地检查是否使用注册商标。处理结果：未

48、注册商标即在市场销售卷烟、雪茄烟和有包装的烟丝等烟草制品的，责令限期改正，违法经营额五万元以上的，可以处违法经营额百分之二十以下的罚款，没有违法经营额或者违法经营额不足五万元的，可以出一万元以下的罚款。二是“是否将未经注册商标冒充注册商标使用或将不得作为商标使用的标志作为未注册商标使用”的检查：要求检查对象提供实际使用的商标标识及已注册商标情况，根据提供的情况综合判断实际使用的未注册商标是否冒称注册商标，及是否将不得作为商标使用的标志作为未注册商标使用。处理结果：予以制止，限期改正，并可以予以通报，违法经营额五万元以上的，可以处违法经营额百分之二十以下的罚款，没有违法经营额或者违法经营额不足五

49、万元的，可以处一万元以下的罚款。三是“是否将驰名商标字样用于商品、商品包装或者容器上、或者用于广告宣传、展览以及其他商业活动中”的检查：询问或查询企业商标是否曾有驰名商标保护记录。对于驰名商标企业，重点通过实地检查、网络检索等方式，重点检查是否将“驰名商标”字样用于商品、商品包装或容器上，或者用于广告宣传、展览以及其他商业活动中。处理结果：责令改正，处十万元罚款。四是“经许可使用他人注册商标的，是否在使用该注册商标的商品上标明被许可人的名称和商品产地”的检查：要求检查对象提供被许可使用他人注册商标情况，通过实地检查等方式检查是否在使用该注册商标的商品上标明被许可人的名称和商品产地。处理结果：责

50、令限期改正；逾期不改正的，责令停止销售，拒不停止销售的，处10万元以下罚款。2.商标代理行为的检查检查商标代理业务台账，重点检查商标注册业务受理记录、已申请、注册和领取商标注册证等客户信息。检查商标代理机构以自己名义申请商标注册情况，并通过中国商标网核实。通过商标监管服务系统查询及与国家商标局建立信息沟通机制等方式，及时掌握各商标代理组织的代理数量、驳回数量和注册数量、客户投诉及处理情况等。处理结果：有违法行为的，责令限期改正，给予警告，处一万元以上十万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，处五千元以上五万元以下的罚款；同时，将有关查处情况通报商标局。3.商标印制行为的检查检查商标印制承接审查情况、商标印制业务登记表、商标标识成品出入库登记表、商标标识废次品销毁登记表、印版及模具登记表及其归档情况，重点检查商标印制归档情况，主要包括委托人营业执照副本或者合法的营业证