2022年ISO50001-2018能源管理体系全套内部审核记录

1、2022年IS050001-2018能源管理体系全套内部审核记录目录1能源管理体系内部审核报告2能源管理体系内部审核方案3能源管理体系内部审核计划4首末次会议记录5能源管理体系内部审核检查表6内部审核记录表（现场）7内部审核记录表（文件）8能源管理体系内部审核不符合项报告IS050001-2018能源管理体系内部审核报告审核目的按能源管理体系的建设要求，通过审核，评价我公司建立与实施 的能源管理体系的符合性、有效性、合规性，对发现的不符合项 采取纠正措施，以达到持续改进的目的。审核范围公司产品的设计、生产及相关管理活动所涉及的与能源有关的所有过程和环节审核准则IS050001-2018.能源管

2、理体系建设要求本公司的能源管理手册、程序文件、能源管理制度、作业指导 书及其它相关支持性体系文件适用的法律、法规及其它要求相关方要求审核日期审核组成员一组：二组：三组：四组：内审综述:按照2022年体系工作内容要求，公司于2022年6月7日进行了能源管 理体系第1次内部审核。由8名内审员组成的审核组进行了为期1天的现场 审核。内审组在审核过程中得到了各部门管理员和员工的支持与配合，在部 门负责人或引导员的陪同下，审核员分别到达被审核现场，对照文件规定进 行抽样和实事求是的审核。审核中发现：本公司各个部门从基层员工至管理层都具有较强的能源节 约的意识，但在一些具体的工作过程中还有的做得不够完善，

3、各部门普遍存 在着一个问题是：实际做法变更后，相应的文件未及时进行更新；文件、记 录的统一性和一致性不完善；报表的数据填写缺乏严谨，随意修改数据的情 况较多。综合评价：从审核情况看，我公司能源管理体系的策划和运作符合最高管理者提出 的与实际管理相结合、不断提升管理素质的原则，是切实可行的，体系的运 转保持正常运转，达到了 IS050001-2018标准与管理实际充分结合的要求。 公司各级领导十分重视，全员参与程度不断提高，“贯彻节能法规、降低能 源消耗、推进技术进步、实现清洁生产”的能源管理方针得到贯彻执行，节 能效果良好，体现了我们对社会的责任心。整体来看，管理体系运转基本有 效。但是，由于

4、我们对标准理解和执行的程度不同，员工责任心程度不同， 造成了部门工作的绩效不平衡。从统计情况来看：发现一般不合格3项，未发现严重不合格。虽然审核 组未开出不合项，但仍给出较多建议如下：改进建议：1）体系运行以体系文件为依据，建议各部门对本部门员工要经常讲解体系 文件，使各项能源活动都能按体系文件的要求去执行，纳入标准的轨道, 保证体系运行的持续有效。各部门要根据审核组提出的建议结合工作实 际情况给预限期的整改。真正把贯标工作落到实处，以提高部门的管理 水平。2）文件和记录是体系运行的重要依据，各部门都要重视。建议各部门把现 在使用的记录的表样逐一整理，在实际运行中逐项落实，纠正原来不符 合要求

5、的表样，对所发的文件和所收到的文件按规定进行签发、登记， 使文件和记录尽快趋于完善。3）各部门要经常对照体系文件与已有关的条款，查错堵漏。内部审核是抽 样的，不是所有不合格项都能被观察到，只有各部门经常自查自纠，才 能得到彻底改善。4）现场发现A1#窑炉链条有漏油现象。5）设备车间空压机岗位设备运行记录未对6月2日空压机9： 0010： 00 运行指标进行记录。建议：设备车间对空压机岗位人员进行批评教育，每天 按时进行记录，确保以后记录完整。6）检查发现煤气站锅炉连排量平均在3吨/小时左右，有点偏大。建议：更 换再生设备内部装置，消除了再生液偏流现象，提高了再生质量，减轻了阴 阳树脂交叉污染，

6、降低了锅炉连排量。7）发现废弃仓库管理不规范，存在漏水的现象。建议：制定相应规定，完 善作业指导书。8）五金车间培训记录未进行编号，未填写记录人。建议：组织有关人员学 习IS050001:2018标准要求和记录控制程序，增加认识，并对该记录相 关记录信息完善。9）现场抽查包装车间体系文件存放同其它记录混放。建议：组织有关人员 学习IS050001:2018标准要求和文件控制程序，增加认识，并文件控 制程序的要求，对体系文件分类存放。10）生产部节能管理办法加盖“受控文件”已看不清；建议：组织有关 人员学习IS050001:2018标准要求和文件控制程序，并文件控制程序 的要求，对受控文件做好标

7、识。11）行政部建立适合本部门的能源法律法规清单，没有组织员工进行学习。 建议：按照法律法规要求负责确认相关部门收集的法律法规及其他要求，并 传递至相关部门，重新识别并组织部分部门进行学习。12）抛光车间1名员工没有对公司目标指标掌握清楚；建议：对该员工进行 指导，要求理解公司能源方针目标指标内涵等。表格编号：Q3-HR-011 B/0202左年度IS0500(H2(H8内部能源管理体系审核方案1、审核目的：审核公司能源管理体系是否符合规定的要求，评价能源管理体系运行效 果是否符合IS050001-2018标准要求，通过审核借以完善和改进能源管理体 系。2、审核范围：IS050001-2018

8、所要求的相关活动及有关职能部门3、审核准则：IS050001-2018标准、法律法规要求及客户要求、能源手册、程序文件及其 他有关文件、记录表格。4、审核计划：部门/月份123456789101112管理层(含管代)业务部采购部技术部生产部品管部行政部图例说明:N 区凶 计 划 审核已进行 纠正措施已制定 纠正措施已验证编希I： 审核： 批准：日期： 日期： 日期：表格编号:Q3-I1R-005 B/0内部能源审核计划审核目的审核本公司的能源管理体系是否符合规定的要求，评价能源管理 体系运行效果是否符合IS050001-2018标准要求，通过审核借以 完善和改进能源管理体系。审核性质内部审核审

9、核范围IS050001-2018所要求的相关活动及有关职能部门.包括：管理者代表，生产部 及各车间，技术部，行政部，釆购部，业务部，仓库，品管部，模具车间等审核依据IS050001-2018标准、法律法规要求及客户要求、能源手册、程序文件及其他有 关文件、记录表格。审核组组长：AA组员：BB, CC, DD审核日期2022年6月7日日期时间第一组文件审核（AA, CC）第二组现场审核（BB）6月7日8:30-9:00首次会议9:00-9:30业务部生产部各车间现场（五金，抛光、注塑）9:30-11:00生产部生产部各车间现场（装配包装生产线）11:00-11:30采购部模具车间及工厂周边11:

10、30-12:00行政部三个仓库（包含3个库存出.仓抽样）12:00-14:00中午休息14:00-15:00技术部质量：技术部及样板房环境：饭堂宿舍化学品仓危层仓15:00-17:00品管部品管部17:00-17:20审核组内部沟通17:20-17:50末次会议内部审核日程安排计划编制人：（审核组长）批准人：（管理者代表）口期：年月日日期：年月口表格编号：Q3-HR-006 B/0内审首次/末次会议签到表首次会议末次会议序号参加人员签名部门职位日期序号参加人员签名部门职位日期表格编号：Q3-HR-007 B/0IS050001-2018能源管理体系内部审核检查表审核部门管代/总经办审核体系IS

11、050001： 2018能源管理体系审核部门负责人审核员审核日期2022年6月7日序号标准条款审核项目及过程审核记录评价结果符合不符合14. 1 了解组 织及其背景应确定与其宗旨有关的外部和内部问 题,这些问题影响其实现EnMS预期结果 和改进其能源性能的能力。24. 2 了解相关方的需求和期望确定与能源效益和环境管理系统有关的 利害关系方；这些利害关系方的相关要求；通过其EnMS处理哪些确定的需求和期 望。34. 3确定能 源管理系统 的范围是否明确能源管理体系认证范围?查阅 具体相关要求。44. 4能源管 理系统对能源管理体系的整体策划，如职责分 配、档制度构架、与节能工作结合等。组织是否

12、建立能源管理体系文件?并能 冇效实施？沟通体系运行情况:制度要求执行情况、 执行中的成效与存在的问题。55. 1最高管理者与最高管理层沟通其对能源管理体系、 节能工作的认识和定位。与最高管理层沟通公司节能管理分管领 导/管理者代表的任命，公司各级节能 管理机构与人员。与最高管理层沟通公司对能源管理体 系、节能具体措施的人力资源安排、资 金安排、其他资源支持情况。与最高管理层沟通如何在内部提高全员 节能认识、提高对能源管理的理解和重 视。与最高管理层沟通公司节能目标、指针 的设立安排，以及近期完成情况与思考。67. 1最高管理者沟通在公司整体发展规划中，能源、能 效对于公司发展在成本、政策影响等

13、方 面的思考。查看管理评审报告输岀。公司管理评审的频次安排？以及上次管 理评审的时间与评审情况？75. 1/5. 3 管理者代表查看“管理者代表”任命书或其他同性 质档、管理者代表职责界定档，确定“管 理者代表”具体职责和权利。公司在节能管理方面的部门和关键人员 安排？如：能源管理负责人、节能主管 中层、能源管理岗位等。沟通节能管理制度的充分性、有效性、 可操作性。目前是否存在一些问题？与最高管理者沟通能源管理体系运行情 况/节能管理工作的安排，以及效果。公司内部节能工作相关的关键部门有哪 些？举例其中部门的职责、作用，以及 目前履行职责情况。沟通节能管理制度的充分性、有效性、 可操作性。目前

14、是否存在一些问题？85.2能源方针是否制定能源管理体系能源方针?并得 到最高管理层批准？沟通能源方针在内部传达、沟通的方式 和效果。判断能源方针的内容、内涵是否能够引 导公司节能工作的开展，并充分支撑公司节能定位。66. 1应对风 险和机遇的行动106.2总则沟通能源管理策划安排的想法和策划结 果。核心包括：合规性问题、节能机会 与节能方案管理、主要用能环节的识别 与控制、目标指标与考核设计等。116.3能源评审查阅能源评审管理档制度内容，了解职 责与管理流程和具体要求。沟通能源评审的内容、上次的时间、结 果，查阅能源评审工作形成的各项记录。通能源评审频次、内容。沟通增加能源评审的特殊情况，是

15、否发 生过类似情况，如有过，是否增加了能 源评审。12& 1运行控制是否建立相应的文件?并进行有效监控?沟通主要用能单元、对能效有重要影响 环节的管理方法，查阅识别结果。抽查典型控制要点，是否纳入作业文件 要求。13& 2 设计沟通新改扩项目节能设计管理要求抽查记录验证管理方法，如：1）固定资产投资节能评估与审查；2）项目能效管理负责人的落实；3）节能工作建议；4）预期能效水平和投运后实际能效情 况。149.3管理评审是否建立相应的程序文件?是否规定管 理评审周期？是否有定期进行管理评审及规定评审的 时间间隔是怎样规定的?是否按规定的 时间进行管理评审？管理评审是否由总经理主持？查看管理评审输

16、入是否包括绩效指标、 内审结果、合规性评价、事故调查报告、 纠正措施、上次管评改进项等要求？查管理评审计划、通知、会议发言数据 等，验证其是否满足标准要求的内容。查管理评审报告，是否符合标准的内容 要求；以及沟通验证管理评审输岀工作 要求的落实情况。1510. 2持续改 进组织应不断改进环境管理体系的适宜 性、充分性和有效性。组织应展示持续 的能源性能改进。IS050001-2018能源管理体系内审检杳表审核部门设备管理部审核体系IS050001： 2018能源管理体系审核部门负责人审核员审核日期年月日序号标准条款审核项目及过程审核记录评价结果符合不符合15.2能源方针审核部门是否对公司的能源

17、方针进行宣 导？相关人员是否理解？26.2 总则是否对能源管理体系进行策划，并形成 相应的文件？是否识别各部门节能机会与节能方案管 理、主要用能环节的识别与控制、目标 指标与考核设计等？34.2 法律法规及 其他要求查阅节能法律法规标准及其他要求管理 文件制度内容，了解职责与管理流程和 具体要求。查公司适用节能法律法规、标准及其他 要求清单和文本管理。沟通公司节能法律法规、标准及其他要 求的获取管道、频次，查收集、更新记 录或其他证据查各层级节能法律法规、标准及其他要 求的适用文件、具体要求的识别、评审, 以及落实或者融合使用情况。46. 3能源评审杳阅能源评审管理文件制度内容，了解 职责与管

18、理流程和具体要求。沟通能源评审的内容、上次的时间、结 果，查阅能源评审工作形成的各项记录。沟通能源评审频次、内容。沟通增加能源评审的特殊情况，是否发 生过类似情况，如有过，是否增加了能 源评审。查阅能源评审期能源消耗数据、报表。沟通公司主要用能系统、用能单元/用 能设备，查阅具体识别清单。沟通系统 或者单元/设备效率情况。沟通节能机会的识别组织工作（识别评 价与排序）、成果。查阅节能机会识别 清单。56.5能源基准沟通能源基准建立所基于的时间段选择 原则、考虑的其他因素、修正数据情况。沟通基准的使用方法与作用。沟通能源基准需要进行调整的具体情 况？是否发生过类似情况？如有发生， 如何处置，查相

19、关记录。查现行能源基准数据记录。66.4能源绩效参数查阅能源能源绩效参数管理文件制度内 容，了解职责与管理流程和具体要求。查阅识别的能源绩效参数记录。查阅能源绩效参数评审记录。76.2 能源目标、 指标与管理 实施方案沟通能源管理实施方案管理方法。查能源管理实施方案项目列表，抽查项 目数据，验证项目执行情况，如职责、 预算落实、时间、节能量等。87. 5.2总则与能源负责人沟通在体系策划注意那些 方面？查能源管理策划的资料清单，如文件清 单，基准清单、目标清单、绩效清单及 对应落实情况等。97. 2/7. 3 能力、意识沟通关键岗位的识别与能力管理，抽查 关键岗位的任职要求、能力要求。是否有年

20、度培训计划？培训计划内容是 否包括与EHS相关的内容？是否按计划 实施并保存好记录？部门年度能源培训执行如何?抽查培训 签到表？抽查年度计划与实际达成情 况？部门换岗人员有无进行培训？通节能意识宣传、能源管理体系要求传 达、节能具体工作要求传达的方式方法, 并通过一线员工沟通验证有效性。107.4信息交流沟通有关能效、能源管理有关的内部沟 通机制和内容。抽查相关记录。沟通内部节能激励政策，可行性建议机 制等。抽查相关记录。沟通节能相关外部交流的内容和对象 等。如有，抽查记录。118. 1沟通主要用能单元、对能效有重要影响运行控制环节的管理方法，查阅识别结果。抽查典型控制要点，是否纳入作业文件

21、要求。现场验证操作、参数控制、维护保养、 必要的检查记录等内容。沟通能源泄漏、供应突然中断情况下的 应急预案的制定，是否考虑了能效因素。 如有，抽查应急预案。12& 2 设计沟通新改扩项目节能设计管理要求?是 否考虑能源绩效改进的机会及运行控制 的需要？抽查记录验证管理方法，如：1）固定资产投资节能评估与审查；2）项目能效管理负责人的落实；3）节能工作建议；4）预期能效水平和投运后实际能效情 况。139. 1/6. 6 视、测量与 分析查能源统计报表。是否利用能源统计、 测量、测试等手段，汇总、分析用能数 据？查能源目标指针完成情况报表，以及原 因分析和后续措施。查新改扩、大型设备采购，实际运

22、行能 效情况，与决策时预计能效比较情况。明确了需要监视测量的关键特性，编制 了监视测量计划？能源测量计划以及落 实情况?查能源稽核完成情况？查能源计量器具台账，抽查检定校准记 录。149. 1.2合规性评价是否定期対适用的法律法规及相关要求 的符合情况进行审核？如果评价结果不能要求如何处理？是否有合规性评价报告？159.2 能源管理体 系的内部审 核是否建立相应的程序文件？是否建立年度审核计划？是否按内审计 划实施？内部审核是否覆盖公司所有部门，标准 要素是否全部审核到？审核员是否具有相应的资格？确认近期的内部审核报告，所有不符合 项是否有关闭？1610. 1不符合/纠正措施抽查针对内部审核、

23、日常工作出现不符 合情况下，对应措施的实施情况？是否对不符合项进行验证与关闭？有相 应证据吗？是否有未关闭的不符合项？177.5记录控制是否根据需要，建立并保存记录？有记录列表的所有记录，符合记 录控制程序的要求？相关活动的记录是否清楚、标识明确且 具有可追溯性？IS050001-2018能源管理体系内审榆杳表审核部门生产部审核体系IS050001： 2018能源管理体系审核部门负责人审核员审核日期序号标准条款审核项目及过程审核记录评价结果符合不符合15.2能源方针审核部门是否对公司的能源方针进行宣 导？相关人员是否理解？26.3能源评审查阅能源评审管理文件制度内容，了解 职责与管理流程和具体

24、要求。沟通能源评审的内容、上次的时间、结 果，查阅能源评审工作形成的各项记录。沟通能源评审频次、内容。沟通增加能源评审的特殊情况，是否发 生过类似情况，如有过，是否增加了能 源评审。查阅能源评审期能源消耗数据、报表。沟通部门主要用能系统、用能单元/用 能设备，查阅具体识别清单。沟通系统 或者单元/设备效率情况。沟通节能机会的识别组织工作（识别评 价与排序）、成果。查阅节能机会识别 清单。36.5能源基准沟通能源基准建立所基于的时间段选择 原则、考虑的其他因素、修正数据情况。沟通基准的使用方法与作用。沟通能源基准需要进行调整的具体情 况?是否发生过类似情况?如有发生，如 何处置，查相关记录。查现

25、行能源基准数据记录。46.4能源绩效参数查阅能源能源绩效参数管理文件制度内 容，了解职责与管理流程和具体要求。查阅识别的能源绩效参数记录。查阅能源绩效参数评审记录。56.2 能源目标、 指标与管理 实施方案沟通能源管理实施方案管理方法。查能源管理实施方案项目列表，抽查项 目数据，验证项目执行情况，如职责、预算落实、时间、节能量等。67. 5.2总则与生产事业部能源负责人沟通在体系策 划注意那些方面？查能源管理策划的资料清单，如文件清 单，基准清单、目标清单、绩效清单及 对应落实情况等。77. 2/7. 3 能力、意识沟通关键岗位的识别与能力管理，抽查 关键岗位的任职要求、能力要求。是否有年度培

26、训计划？培训计划内容是 否包括与能源管理体系相关的内容？是 否按计划实施并保存好记录？部门年度能源培训执行如何?抽查培训 签到表？抽查年度计划与实际达成情 况？部门换岗人员有无进行培训？通节能意识宣传、能源管理体系要求传 达、节能具体工作要求传达的方式方法, 并通过一线员工沟通验证有效性。87. 5.3 文件控制查看现场作业文件是否为最新版本，文 件是否有通过审批、修改与更新？现场作业是否有按照文件要求进行？查看现场是否有未受控的文件在使用？9& 1运行控制沟通主要用能设备、对能效有重要影响 环节的管理方法，查阅识别结果。传达 准则至相关组织及工作人员。建立主要能源使用的有效运行和维护准 则？

27、是否根据运行准则运行和维护设备、设 施、系统和过程？存在的不足现场验证 操作、参数控制、维护保养、必要的检 查记录等内容。（各主要用能工序、设 施分别审核，与耗能有关的参数、控制 目标或要求、控制的符合性、控制的效 果一-按时段统计）沟通能源泄漏、供应突然中断情况下的 应急预案的制定，是否考虑了能源绩效 因素。如有，抽查应急预案。106. 6/9. 1 监视、测量 与分析查能源统计报表。查能源目标指针完成情况报表，以及原 因分析和后续措施。查能源测量计划以及落实情况？现场查能源计量是否配备及状态是否良 好？配置率是否满足GB17167要求，是 否有对应的检定标识。1110. 1不符合、纠 正措

28、施抽查针对内部审核、日常工作出现不符 合情况下，对应措施的实施情况？是否对不符合项进行验证与关闭？有相 应证据吗？是否有未关闭的不符合项？127.5记录控制是否根据需要，建立并保存记录？有记录列表的所有记录，符合记 录控制程序的要求？相关活动的记录是否清楚、标识明确且 具有可追溯性？审核部门IS050001-2018能源管理体系内审检査表.行政部审核体系IS050001： 2018能源管理体系审核日期序号标准条款审核项目及过程审核记录评价结果符合不符合15.2能源方针审核部门是否对公司的能源方针进行宣 导？相关人员是否理解？27. 2/7. 3 能力、与意识文件是否规定了员工的能力要求，如能

29、源管理方面的能力？查看关键岗位人员 的上岗情况？沟通节能意识宣传、能源管理体系要求 传达、节能具体工作要求传达的方式方 法，并通过培训记录验证有效性。是否有年度培训计划？培训计划内容是 否包括与能源相关的内容？部门年度能源培训执行如何?抽查培训 签到表？抽查年度计划与实际达成情 况？部门换岗人员有无进行培训？38. 1运彳丁控制建立主要能源使用的有效运行和维护准 则？是否根据运行准则运行和维护设备、设 施、系统和过程？传达准则至相关组织及工作人员47. 5. 1 记录控制能源管理体系相关记录是否清晰，且易 于识别和检索？记录保存期限是否符合法律法规要求？ 是否可以追溯？审核部门负责人审核员IS050001-2018能源管理体系内审檢杳表审核部门品管/釆购/市场/技术/仓储部审核体系IS050001： 2018能源管理体系审核部门负责人审核员审核日期序号标准条款审核项目及过程审核记录评价结果符合不符合15.2能源方针审核部门是否对公司的能源方针进行宣 导？相关人员是否理解？27.5文件耍求是否按照能源管理体系要求建立能源手 册?程序文件?作业指导书？能源管理体系文件是否经过审批与发 放？7. 2/7. 3 能力、意识沟通关键岗位的识别与能力管理，抽查 关键岗位的任职要求、能力要求。是否有年度培训计划？培训计划内容是 否包括与EH