xxx涉税大数据解决方案-V1

1、徳阳市涉税大数据解决方案徳阳市涉税大数据解决方案XXX市涉税大数据解决方案 目录 TOC o 1-5 h z HYPERLINK l bookmark3 o Current Document 第一章项目建设背景及必要性6建设背景61.1. 1税务行业背景6大数据政策背景6现状与不足7看不清，新常态新挑战8测不准，到底该收多少税92.3 控不住，事关全局的决策如何裁定112. 4 连不通，涉税数据整合之路漫漫12建设涉税大数据平台的必要性13 HYPERLINK l bookmark4 o Current Document 第二章需求分析16综合税务目的16税收业务逻辑162.1 征收162.2

2、 管理172.3 检查182.4 处罚192.5 执行202.6 救济20系统需求213. 1功能需求212. 3.2性能需求232. 3.3安全需求26数据需求292. 4. 1数据来源292. 4.2数据共享交换302. 4.3数据量预测302. 4.4 数据安全33数据接口需求342. 5.1国税、地稅信息系统的接口342. 5. 2与xxx市相关部门信息系统的接口34其他需求352. 6. 1项目实施需求352. 6.2保密义务需求376. 3售后服务与技术支持需求37 HYPERLINK l bookmark5 o Current Document 第三章总体规划方案391设计思想3

3、91. 1以各级涉稅单位业务需求驱动系统设计391. 2 采用DT系统架构进行设计 39遵循简单易用的系统设计原则391. 4系统设计注重信息安全40总体目标40建设原则403.1拓宽数据来源，提髙数据质量40深度数据挖掘与处理41多维度数据分析和应用41分期建设目标与任务424.1 一期建设目标（2016年一2017年）424.2 二期建设目标（2017年2018年）42一期建设主要内容42建设参考依据44 HYPERLINK l bookmark6 o Current Document 第四章 总体设计461总体架构设计461.1 总体架构46业务架构48数据构架49大数据平台构架50关键

4、特性设计502.1系统性能设计502.2稳定性设计512.3安全性设计522.4可扩展性设计54易用性及易维护性设计54涉密数据的安全设计55 HYPERLINK l bookmark7 o Current Document 第五章涉税大数据平台设计561概述56大数据平台系统架构56大数据平台功能介绍573.1多源数据采集57大数据清洗603.3大数据计算623.4数据资源管理633.5大数据挖掘分析64大数据可视化65平台监控告警66 HYPERLINK l bookmark8 o Current Document 第六章涉税大数据库设计671概述67设计思路及技术选型67涉稅大数据库总体

5、架构68中心交换库设计69基础数据库设计69主题数据库设计70元数据库设计71 HYPERLINK l bookmark9 o Current Document 第七章涉税大数据应用系统731概述73 #功能构架73功能特色743.1强大的报表关联74炅活的查询统计分析74丰富的业务主题74分级分类管理和预测74多门户管理753.6支持移动应用75功能模块754. 1智能分析75精准测税83综合决策86公共服务88手机客户端904. 6系统管理91 HYPERLINK l bookmark10 o Current Document 第八章涉税大数据应用场景92智能分析应用场景展示921. 1

6、户籍比对分析92稅源分析94稅收舆情分析961.4稅收贡献分析981.5报表分析99精准测稅应用场景展示1012. 1稅源监控101稅源风险预警1032. 3房地产项目稅源风险预警105酒店、网吧税源风险预警1072.5工业税源风险预警1098. 2. 6电子商务企业稅源测算1108. 2. 7企业环保稅稅源测算112综合决策应用场景展示1138. 3. 1财税一张图1138. 3.2 涉税政策评估1158. 3.3涉税处罚综合评估1178. 3.4涉税处罚分布图1198. 3. 5稅收计划制定及追踪120公共服务应用场景展示1228. 4. 1 企业税务画像122企业稅务信用1244. 3

7、企业税务信用服务金融行业126 HYPERLINK l bookmark12 o Current Document 第九章 数据集成设计1281 系统集成设计原则128系统集成设计内容1292. 1 数据集成1292.2 应用集成1302.3 界面集成131数据集成接口设计1313. 1与xxx市相关部门业务系统的接口1313. 2 与政府门户网站的接口131 HYPERLINK l bookmark13 o Current Document 第十章系统安全体系设计1321安全体系概述1321. 1建设目标1321.2建设原则1321.3参考标准133安全体系总体架构134具体安全措施1353

8、. 1物理安全135网络安全136主机安全137应用安全138数据备份恢复139 HYPERLINK l bookmark14 o Current Document 第十一章环保、消防、职业安全卫生和节能1411环境保护141消防141职业安全卫生141节能142 HYPERLINK l bookmark15 o Current Document 第十二章 项目实施方案1431联合工作组143实施单位组织架构143岗位职责144 HYPERLINK l bookmark16 o Current Document 第十三章技术支持及售后服务1461技术支持与售后服务承诺14613. 1. 1现场

9、安装与试运行优化服务承诺14613. 1. 2免费质保期快速响应故障处理承诺14713. 1. 3质保期后的服务策略与服务承诺14713. 1.4交付成果承诺147技术支持与售后服务组织保障体系148技术支持与售后服务方式14813. 3. 1服务热线支持14813. 3.2远程在线诊断148快速现场服务14913. 3.4定期预防性巡查149第一章项目建设背景及必要性1.1建设背景1.1.1稅务行业背景2016年，我国实施了以“营改增”为主要内容的新一轮工商税制 改革，建立了以增值税为核心的税制体系，并实施以增值税专用发票 为主要扣税凭证的增值税征管制度。随着税制改革的推进，新税制与 旧的征

10、管手段之间的矛盾日益突出，xxx市委市政府决定引入大数据 等技术手段加强对增值税的监控管理。XXX市目前的税务征收平台是“金税三期”系统，其系统服务中 心设在四川省级，和全国统一业务体系一致，XXX市税务征收由国家税务局和地方税务局两个业务体系组成。XXX国税、地税部门按照金税工程的部署安排，建设部署了包括 增值税防伪稅控开票系统、防伪税控认证系统、增值稅计算机交叉稽 核系统和发票协查系统等四个应用系统，有效地加强了对增值税的管 理，基本上堵塞了增值税专用发票管理中存在的漏洞；减少了各级税 务部门执法的随意性，提高了税务部门的执法水平，对规范执法行为， 强化税收征管起到了积极的推动作用。1.1

11、.2大数据政策背景中国政府逐步意识到大数据是推动经济与社会发展的重要战略资源，于2015年密集推出相关政策，统筹布局大数据产业发展。纲 要透露，大数据正在成为推动经济转型发展的新动力，也正在成为重塑国家竞争优势的新机遇，大数据产业正在成为新的经济增长点，将 对未来信息产业格局产生重要影响。大数据成为提升政府治理能力的新途径，成为推动经济转型发展 的新动力，成为重塑城市竞争优势的新机遇。全球范围内，运用大数 据推动经济发展、完善社会治理、提升政府服务和监管能力正成为一 种必然趋势。稅收工作与经济民生紧密联系，与各类经济指标和数据有着千丝万 缕的联系，税务机关掌握着纳稅户的基础数据和内部核心征管数

12、据，还 要广泛用到各类公共经济数据，因此，稅收工作应该积极顺应大数据时 代变革，树立数据思维，增强数据意识，用好大数据，服务税收现代化 建设。国家税务总局局长王军指出：“大数据时代，谁能掌握好数据、谁能利用好数据，谁就能提高洞察力、占领制高点。”税收工作大数据 化所带来的思维方式、管理模式和监控手段等方面的变革，对税收工作 带来了深远而巨大的影响。1.2现状与不足经过前期调研，xxx在财税方面存在的问题，总结起来就是十二 个字：“连不通、看不清、测不准、控不住”。这些不足有些是各地财 税业务开展中存在的普遍性问题，因此，这些问题的解决，也将在全 国范围内树立标杆。 1.2. 1看不清，新常态新

13、挑战新常态下税收征管迫需提档升级在经济增速换挡、结构调整阵痛和前期刺激政策消化“三期叠加”状态下，税务机关需要充分发挥税收征管职能作用上主动作为，增强 对稅税源的理解认识，迎接征收管理提档升级的新挑战。税务机关应 顺应大数据时代变革，增强“科技+管理”的税源控管理念，用好大 数据，把数据优势转化为分析优势，把海量数据变为税源信息，不断推进税收征收管理提档升级。新经济行业，税收征管手段失灵以电商经济、共享经济、020服务、乡村旅游为代表的新经济形 态迅速发展，这些经济形态一方面带动就业、活跃了xxx经济提升了经 济产值，但另一方面也给税务管理提出了新的挑战。以电子商务为例 ，电商的交易内容、交易

14、数据、交易金额都依靠网络传输，对于传统 税收征管制度依靠账簿、库存等实物对账法而言，很难精确确定交易 活动中税目、税额、稅率、征税时间等税收要素，从而无法准确核对 一项收入的稅收性质，如是销售所得还是劳务所得，网络交易的隐蔽 性、虚拟性特点，要明确划分收入、确定纳税人就变得相当困难。网 上交易各项收入的日渐模糊，征税对象难以确定，税收征管监控失去了最直接的实物对象，导致税收源泉扣缴的控管手段失灵。僵尸企业，怎么防范？僵尸企业从地方财务贡献来讲，是负值 ，成了地方财政的重要负担，这些企业我们也要识别出来。还有一些是即将成为“僵尸”的企 业，这些企业在税务上有哪些特征？我们有没有相应的预警机制？金

15、融地雷，藏身何处？P2P为代表的互联网金融是新金融的一种，既有其先进性，但更 多的暴露出严重的金融风险，一旦爆破，往往对当地的金融秩序、经 济形态和社会稳定造成重大影响。作为稅务部门，分析这些互联网金 融公司的缴税和资金进出特征，一定能提前发现蛛丝马迹，找到那些“李鬼”。1.2.2测不准，到底该收多少税相对于“看不清”而言，测不准更强调的是现有税源在新形势下 的出现的新局面，带给税务部门的挑战。开展稅收分析预测是税务部门转变职能，提高税收计划性和预见 性，实行科学决策、科学管理的客观要求。目前税务部门税收预测主 要受两方面限制：一方面是，税务部门缺乏税务预测应用于税务征管 的应用，导致税务预测

16、价值难以真正发挥；另一方面是，现有稅务预测大多局限于税务体系的信息数据和传统的统计预测方法，预测精准性难以迗到税务征管的精度要求。挑战主要体现在三个方面：重点行业营改增之后，每个行业的计税模式都发生变化，需要 有相应的测算手段。以环保税为代表的新税种即将开征，对于以工业立市的XXX 而言，影响重大，我们如何做好测算？新常态下，每个行业多少受到经济下滑的影响，部分行业企业处于盈亏平衡线上下，这些行业企业更需要做好稅务测算工作。重点企业每个企业有企业发展特征，表现在税务上面也存在各 自的特性。对于T0P50税源大户，这些企业既是监管对象，更是税务部门的服务对象。做好这些企业的精准测算，是做好税务服

17、务的基础。重点项目经济发展的三大动力是政府投资、企业投资和个人消费，其中政府投资超过1/3O而这些政府投资又是具化到道路基建、市政管网、 环保水利等重大项目中，因此，做好这些项目的税务测算是实现稅务 征管的重要方向。房地产是城市发展的支柱产业，地产往往以项目的方式存在，因 此，做好地产项目的税源测算也是实现税收查缺补漏的重要领域。在新常态下错综复杂的稅收局势下，精准的税收预测对税务部门 征收管理至关重要，要实现精准测税需要从以下两面着手：要深入调研，运用大数据分析推进预测。目前税收预测工作，由 于存在着预测观念、理论、手段、职能作用发挥等方面的一些问题， 使得税收预测并未真正起到为组织收入决策

18、管理提供依据的重要作用。特别是如何进一步加强税收与经济之间总量和结构分析，解析经 济税收的适应性，起到定量验证税收征管效能等问题，只有通过深入 调研，以科学的分析预测理论为指导，通过时间序列、经济指标与稅 收收入的相关度，进行多层次、全方位（分税种、分税源、分行业） 的数据模型拟合，择优选取最佳预测方法、指标体系模型，多角度分 析验证，从而得到最接近实际税源的预测目标值的流程、方法、模型。要提高认识，寓税源预测于监控管理之中。从税收计划管理角度， 税源管理包括税收预测、计划编制、分配落实、稅收分析四个环节， 税源监控是稅收计划管理的基础和保证，税源监控产生的数据是税收预 测的源泉，税收预测是计

19、划编制的前提，税收分析是计划编制、分配落 实结果的验证。税收预测成为税源管理的起点和终点。因此，稅收预测 不能靠拍脑袋、想当然，更不能为了应付而预测，而是要与科学估算税 收能力结合起来，将税收预测寓合于税源监控管理流程之中，注重分析 预测，发挥应有作用，促进征管工作质量的提高。1.2.3控不住，事关全局的决策如何裁定经济发展是XXX城市发展的核心思想，稅务政策是经济调结构、 推动产业发展的重要手段。各项政策的决策效果、执行力度意义重大， 具体表现在：减税是否减到点子上？如何跟踪实施效果？减税是促进经济发展、给企业减负的重要手段，那这些减稅措施是否发挥预期效果，措施是否落实到位，哪些方面还需要进

20、行调整优 化，这些都需要有一套真实有效的数据支撑。该征的税是否征收到位？如何跟踪实施效果？ 一方面做好减稅 ，该减的减到位，减对人；另一方面该征的税一定要查缺补漏，不放过漏网之鱼。在征税方面，除了加强管理，加派 人工以外，还有没有技术手段能提高查缺补漏的准确率和效率？保税收、降税率、强税基，如何做好平衡发展？平衡发展是 城市健康持续发展的保障。如何既保证XXX财政收入健康发展，确保城市民生服务有保障；又要服务于企业减负增效大局， 降低企业生存发展压力；还要夯实税基，确保税源稳定。这个平衡度 是很难把握的，而且社会经济发展瞬息万变，财税决策的时间窗越来 越多，要求的决策准确度越来越高，这也是一个

21、重大挑战。1.2.4连不通，涉税数据整合之路漫漫全市涉税数据获取处理是瓶颈地方税税种较多，税源分散， 征管难度较大，多依赖于相关部门的协查把关和第三方信息。为推动地稅部门更好地采集并利用第三方 信息，夯实信息基础，实现信息管税，税务总局专门制发指导意见， 明确了地稅机关需要从第三方采集的68大项906小项信息。但这些 数据分散在全市几十个部门之中，各部门的数据格式、规范、密级、 存储位置各不相同，数据获取的难度较大。税务系统横向数据共享交互不够当前，在xxx大多数税收信 息化系统建设中，存在“重建设、轻应用，重开发、轻整合”的现象。虽然经过多年的建设和完善，并且 在稅收信息化方面投入资金量较大

22、，相应的硬件和软件配置日益现代 化，但是当前xxx税收信息化的整合利用程度却相对较低。例如，很 多基层税务部门的税收信息化水平仍停留在初级阶段，对税收信息系 统的应用也仅限于税务登记、纳税申报、税款征收、发票管理；或因 部门信息化项目起步时间不一致，导致各项目数据分散，没有条件建 设云计算数据中心来满足应用系统之间的信息交换需求，形成信息孤 岛导致未能实现适用于大数据环境下的税收征管信息化模式。信息整合能力和利用率较低信息整合能力和利用率较低体现在 三个方面：一是软件间相互独立引发信息化整合程度不高，有些 应用软件只满足单一或者几项业务需要，信息难以实现全系统范围内共享，区域 间、行业间的动态

23、对比、分析难以实现。内部数据大量堆积，对内部 数据的科学管理、整合应用水平较差；内部数据间逻辑关联分析不足，对于内部数据的增值利用处于较浅层次。二是虽然税务部门有意引入外部数据，但是外部数据未完全实现 统一采集、统一存储、关联分析和系统共享，内部数据与外部数据间 的关联分析和逻辑分析缺乏系统性。三是缺乏专业人才。深度数据分析和数据挖掘，需要掌握数据提 取、数据筛选、数据分类和数据处理等技术，数据处理人才缺乏。3建设涉稅大数据平台的必要性建立涉税大数据平台，实行大数据综合治税，以强化税源控管为 核心，以营造法治、公平、有序的税收环境为目标，以涉税大数据平 台的构建为载体，逐步建立起以“政府领导、

24、税务主管、部门配合、 社会参与、技术保障”为主要内容的综合治税体系，使税务部门更加 有效地摸清稅基、精准测税，从根本上解决涉税信息不畅、涉税源头 控管不严、征管不到位的问题，实现稅收征管方式由注重征收管理向税源控管和征收管理并举，从粗放式管理向精细化、集约化管理的转变。具体来说，实行大数据综合治税的意义是：（一）提高税源监控水平，促进税收收入增长。实行综合治税能有效解决税源不清、监控不力、税基不明等问题，打破“收死稅、死收稅”的税收困局，加强户籍管理和对社会经济各环节的税收监控，直接增加税收收入。（二）促进税收征管不断向纵深延伸，对税收征管质量起到监督 作用。综合治稅工作的深入发展，可带动税收

25、征管不断向多税种、多行业和征管真空区域延伸，使稅收管理模式从广度向深度、从粗放向精细转型，促进税收管理水平的全面提高。（三）增强纳税人的稅收意识，改善治稅环境。社会综合治税工 作的推行，提高了社会各界对税收工作的认识，增强了公民的税收法 治认识，打破了税收工作唱“独角戏”的局面，形成社会各部门配合 管理搞“大合唱”的良好氛围，促进税收秩序和经济秩序的好转，推 动全市经济健康发展。（四）密切与政府各部门的工作联系，实现政务信息的交流、共 享和互动。综合治税网络体系的建立，可打破政府各部门各自为政、 各行其是的传统政府管理模式，把政务信息纳入到统一的管理平台中, 为政府决策提供海量的信息和重要的参

26、考依据，也为政府更好地服务社会提供综合的信息通道。15 第二章需求分析2.1综合税务目的1、提高税收征收率，扫除征收盲区和空白地带，减少税款流失， 力求做到应收尽收；2、提高税务测算水平，做好重点行业、企业、项目的税务测算， 指导税务监管；3、提高稅务、财政、经济发展决策能力，提高数据决策意识，寻 求“严征管、宽税基、减税负”的平衡发展之道；4、提高纳税服务水平，为纳税人提供优质、便捷、全方位的纳 税服务。2. 2税收业务逻辑服务税收是本系统的基础性功能，也是最重要的功能，有必要对 税收业务逻辑进行梳理。稅收业务包括对所有税种和所有纳税人的征 管，主要分为六个方面：征收、管理、检查、处罚、执行

27、和救济，其 中征收和管理是税收业务的核心。2. 1征收征收是税务部门尤其是基层税务部门的核心工作，也是一系列税 务管理工作的综合反映。征收子系统作为日常征管工作中不可缺少的 重要部分，以税务登记为基础，通过纳税申报和税款征收采集各类申 报资料及相关税款征收信息，通过税收计划、稅收会计、稅收统计等环节对信息进行审核、核算、统计分析、向稽查选案提供原始数据，是稅收业务系统采集、核算、分析、监控数据的最重要环节。征收子系统包括纳税申报、税款征收、税收计划、税收会计、税管理业务是整个税收征收管理工作的基础，它不仅为税收征收管理后续各个环节提供基础信息和监控信息，而且为稅收征管信息系统 操作层和管理层（

28、市局、省局、总局）的建立和使用奠定基础，同时 也为税务部门与其他各个部门实现信息共享提供保证。管理子系统包括税务登记、发票管理、涉税事项审批、纳稅评估、反避税等五个模块，并实现与征收子系统、检查子系统、处罚子系统、执行子系统、救济子系统、决策支持系统、执法权监督系统、外部信息交换系统等的数据共享。管理业务流程图如下所示:*囑管理5J税务登记F擊征收Bi7J发票管理V:fl检查*L涉税事项审批; 处罚O/计口1别祝IP怕42.2.3检查税务检查是税务机关对纳稅人、扣缴义务人履行纳稅义务、扣缴义务情况所进行的检查和处理等一系列业务的总称。税务检查工作最 终的目标是整治和规范稅收环境，税务检查机构稽

29、查局最主要的工作职责是稽查业务管理、税务检查和税收违法案件查处；凡需要对纳稅人、扣缴义务人进行帐证检查或者调查取证，并对其稅收违法行为进行税务行政处理（处罚）的执法活动，仍由各级稽查局负责。税务检查子系统包括案源管理、检查实施、检查审理、协查管理四个模块。稅务检查系统实现与征收子系统、管理子系统、处罚子系统、执行子系统、救济子系统、决策系统、执法权监督、行政系统、外部信息交换系统等的数据共享。税务检查业务流程图如下所示：协查符理3协杏案源7案件下达信息f检施8纳税人的S合信息2发S协杏人夕卜浦錄换n9移送审理10应征信息11S知听it2. 2. 4处罚处罚子系统的主要12移送执17目的是为了规

30、范对违反税务行政管理法律秩 序的违法行为的纳税人和其他税务当事人予以行政制裁的具体税务行政行为，保障和监督税务机关有效实施稅务行政管理，维护公共利益和税收秩序。该系统不是一项独立的业务，而是一个公用的处理过程，它为有关业务系统提供了公共的处理平台。处罚业务流程图如下2. 5执行执行子系统是为保障税务机关的具体行政行为得以执行所设立的。它为所有的税务执行事项提供了公用的平台。本系统包括：一般执行、税收保全、强制执行三个模块。执行业务流程图如下所示：讼法的规定所设立，目的是为了防止和纠正违法的或者不当的稅务具体行政行为，保护公民、法人和其他组织的合法权益，保障和监督 税务机关依法行使职权。本系统包

31、括：行政复议、行政诉讼、行政赔 偿三个模块。救济业务流程图如下所示:6送达/执行处罚执行2.3系统需求3. 1功能需求1. 1系统功能需求信息交换与共享支持税务系统内部、与相关部门之间的数据交 换，包括银行、海关、工商、公安等部门，实现信息共享。互联网数据爬取对论坛、新闻网站、博客、微博等多种网络信 息源，定制目标主题，并进行垂直、精准、持续有效地网络信息抓 取，了解税务相关互联网舆情、行业行情信息。数据清洗对数据资源进行重新审查和校验的过程，目的在于删 除重复信息、纠正存在的错误，并提供数据一致性。大数据挖掘分析通过构建一个具备大数据挖掘分析处理能力的 模块，对大规模数据集进行挖掘分析，并提

32、供聚类、关联规则等分 析功能。大数可视化构建可与挖掘分析模块无缝对接、功能完善、提 供丰富可视化组件、具备良好人机交互体验的大数据可视化模 块，以友好易用的方式辅助用户使用大数据平台进行数据分析 、数据展示服务。1.2应用功能需求应用功能以服务税收征收、管理两项核心业务为主，主要通过智 能分析、精准测税、综合决策、公共服务四方面的应用来满足税收征收、管理业务的需求。智能分析税务智能分析的核心功能是掌握税收内在规律、外在 联系的综合分析。通过动态监控纳税人的依法纳税和税务机关的依法收税行为痕 迹，在结合其他部门和互联网数据资源，实现多维度个性化智能分析。精准测税改变传统基于单线程（税务部门）、单

33、源数据（国 地税数据）的现状，通过接入其他政府部门数据、互联网数据，针对重点行业、企 业、项目建立监控预警模型，实现精准测稅。采取人工智能+专家库 模式，不断提升测税的精准度。通过多线程、机器学习技术，排除人工干预，提高税源监控的效率。综合决策发挥涉税大数据平台的多维数据分析能力，为XXX市财税综合决策提供数据支持。基于大数据平台架构，可实时响应查询全市的经济 运行态势、财政收支情况、税源动态监控、重点企业排名等宏观经济税收信息的需求。公共服务通过涉税大数据平台积累的数据资源，一方面在财稅业务上发挥监测、预警和决策功能，实现数据的内部价值；另一方面通过建立企 业税务画像、税务信用，在经济、社会

34、中发挥数据价值。3. 2性能需求可扩展性可扩展性是指系统具有适应业务需求变化的能力， 当系统新增业务功能或现有业务功能改变时（业务流程变化、税种的变化、规则的 改变、界面的改变等），不可避免将带来系统的改变，好的系统应在 系统构架上考虑能以尽量少的代价适应这种变化，应尽可能的保证业 务变化造成的影响局部化。易用性 # 易用性是指系统易于使用的程度，主要有以下几方面：系统所有 的业务功能界面风格和操作流程一致；界面美观、简洁、高效；界面 各部件的布局应该保持合理性和一致性；常用操作有快捷键支持，大 部分操作能够在小键盘内完成；在前端还应提供一些智能化的校验功 能；提供友好联机的帮助信息，对各种状

35、态和操作结果进行及时的反馈和提示。伸缩性系统伸缩性是指系统规模或容量扩大时，能方便地在各个层次进行扩充。当系统扩容时，可以方便地通过增加各层的服务器（如WEB 服务器、应用服务器、数据库服务器）数量，实现应用负载均衡，将 系统的应用负载扩展至多台服务器承担，从而有效提高系统总体的负荷，保证系统合理的响应时间和吞吐量。可移植性可移植性是指应用系统可运行在不同的硬件平台、不同的操作系统、不同的系统软件上。可管理性可管理性是指系统接受管理和监控的程度，可管理性主要包含三个层次：硬件设备和网络设备的可管理性；服务器的可管理性；应用 系统的可管理性。硬件设备和网络设备，如主机、路由器、交换机等，都应提供

36、标 准的管理接口，以方便地对其进行远程管理，读取设备的状态和对设 备进行配置。 2. 4. 2数据共享交换目前数据共交换主要需要数据部门包含：工商部门、国土管理 部门、统计部门、房屋管理部门、法院部门、电力部门、银行部门、 公安部门、海关部门、民政管理部门、财政部门、技术标准监督部门、发展改革部门、外汇管理部门、纪检监察部门信息数据。2.4.3数据量预测3.1数据量测算方法简述税收征管业务系统以纳税人为征管服务对象，其数据量大小与纳 税人的多少直接相关；外部信息交换、决策支持应用系统都是与征管 业务密切相关的，主要也是涉及纳税人的信息，在测算时包含在税收 业务系统之内；而税收行政管理主要是以税

37、务机关、税务人员为使用对象，其数据量的大小与税务人员的人数有关。对税收业务数据的基本测算方法是：2016年的数据增量进行实际测算，得出每户纳税人每月的平 均数据增量，以此数据量为基础，根据各地纳税人户数进行数据量测 算。以表格为基础的结构化数据进行测算，按照比例估算非结构 化数据的数据量，两者相加即为总的数据量。4. 3. 2结构化数据测算以在用的税收征管业务系统的实现功能和综合治稅的功能需求 相比较，综合治税涵盖的功能比现有系统更全面和复杂，其数据量将 超过现有系统。经分析，综合治税中的税收业务系统数据量（含外部 交换数据）大致为目前税收征管业务数据量的5倍左右（生产、备份数据各为1倍，外源

38、数据约为3倍）。基于不发生重大变化的等前提下，业务数据的增长主要以纳税人户数的增长为基础，按照纳税人户数年增20%的趋势，认定数据年增 长量为20%。基于对国内地级市国地稅信息化系统的数据调研和测算表明，户均数据量为：1）法人纳税人户均数据量：501/户*月，即600K/户*年（包括国税和地稅的数 据）。户数:3. 3万户（截止到2015年12月31 0, xxx市实有各类 市场主体14. 98万户，其中体工商户11.68万户数据来源：德工 商2016144号xxx市工商行政管理局关于2015年全市市场主体和 市场秩序情况的通报。2）个体工商户纳税人户均数据量：201（/户*月，即240K/户

39、*年。（包括国税和地稅的数 据）。户数：11.68万户。（截止到2015年12月31日，xxx市实有各 类市场主体14. 98万户，其中体工商户11.68万户数据来源：德 工商201644号xxx市工商行政管理局关于2015年全市市场主体和市场秩序情况的通报。3）个稅纳税人户均数据量：51/户*月，即601/户*年。户数:61.4万人（数据来源：2014年xxx市国民经济和社会发展统计公报）。经计算，2016年综合治稅结构化数据量如下:每户数据量（KB数量（户）年数据量（GB）企业纳税人60033,00019.8个体工商户240116,80028.0个稅纳税人60614,00036.8税务征收

40、业务数据量84. 6综合治税结构化数据（总业务数据量*5）4232016到2020年数据量年份20162017201820192020数据量（GB）423.0507.6583.7671.3772.02. 4. 3. 3非结构化数据量测算非结构化数据包含各类表、证、单、书、公文文件等的扫描归档以及各类录音、录像文件的存档，而此类数据的存储量是相当巨大的， 这些数据在做大数据分析时候起到非常重要的作用，因此是不可否缺 的。按照类似项目的经验表明，涉税项目的非结构化数据的数据量一般是结构化数据的4倍左右。因此，2016年到2020年非结构化数据量为:年份20162017201820192020数据量

41、(GB)1692. 02030. 42335. 02685. 23088. 04. 3. 4总体数据量2016年，大数据综合治税系统的总数据量约为2.2TB，随着纳稅 对象增加，逐渐会增加到4TB。数据中非结构化数据的比重最大，但 结构化数据的质量和更新的要求更高。2016年到2020年，大数据综合治稅的总体数据量为:年份20162017201820192020数据量(GB)2115.02538.02918. 73356. 53860. 02.4.4数据安全数据安全管理问题，是应用大数据面临的最大风险。虽然将海量 数据集中存储，方便了数据分析和处理，但由于安全管理不当所造成 的大数据丢失和损坏

42、，则将引发毁灭性的灾难。由于新技术的产生和 发展，对隐私权的侵犯已经不再需要物理的、强制性的侵入，而是以 更加微妙的方式广泛衍生，由此所引发的数据风险和隐私风险，也将 更为严重。1、大数据存储安全：通过规划和布局大数据安全存储防护措施， 协同技术的发展，加大安全防护投入，实现大数据平台集中处理业务 数据的安全保护。2、大数据传输安全：对于数据的访问进行身份认证控制策略， 数据加密进行保密通信、通信安全服务接口策略等。3、个人隐私信息的保护：必须从技术和法规层面上保障大数据 时代的隐私安全，完善用户个人信息的保障体系。4、业务系统数据安全：充分保证业务系统、管理系统、外部信 息、大数据统计分析系

43、统、大数据存储系统等应用系统的数据安全。 2.5数据接口需求2.5.1国税、地税信息系统的接口根据数据需求，开发设计相应的接口完成和XXX国税、地稅信息 系统的对接，获取本项目开展所必须的税务基础数据。2. 5. 2与xxx市相关部门信息系统的接口根据本项目平台的数据需求，通过XXX市已建的交换共享平台完 成与XXX市相关横向业务部门（工商部门、银行部门、公安部门、海 关部门、法院部门、民政管理部门、国土管理部门、统计部门、财政 部门、房屋管理部门、技术标准监督部门、发展改革部门、电力部门、 外汇管理部门、纪检监察部门等）系统的对接，采集获取本平台所需的相关单位业务数据。2.6其他需求1项目实

44、施需求1.1项目范围与进度要求按照建设内容确定的项目范围，实施涉税大数据平台的开发和运 行保障服务。按照项目的总体进度安排和具体里程碑进度合理安排实 施，按期按质完成项目建设目标。1.2项目实施队伍要求项目实施队伍要覆盖项目管理、需求分析、系统设计、软件平台 开发、软件测试、部署实施、运维、商务等，确保项目按期按质完成。1.3项目交付物要求项目交付物包括但不限于软件平台、硬件设施、技术文档、项目 验收报告、其他可交付产品。技术文档包括所有软件产品的安装手册、 使用手册和维护手册，完整的设备参数表，系统测试报告和验收报告。 技术人员可以通过这些技术文档作为日常工作使用手册，及时查找技术信息，独立

45、的管理和维护系统。交付物需要满足用户对项目产品或服务的需求，合法，不侵犯任何第三方知识产权的有关资料、信息。交付物应符合国家有关安全、环保、卫生的规定。1.4项目质量保证和风险控制要求1、项目质量保证（1）事前：项目组负责项目质保方案的制定与实施，在项目开 始前，对项目各个进度环节的过程、交付物进行质量审核和质控标准 的设计预估。（2）事中：在项目进展阶段，定期对项目进度及成果进行质控 检查，发现问题并提出解决方案，跟踪解决进度，对里程碑的成果进 行重点质控。（3）事后：在质量保证期内，如果货物的质量或规格与合同不 符，或证实交付物是有缺陷的，包括潜在的缺陷或使用不符合要求的 内容等，承建方需

46、提出补救措施或解决方案。2、项目风险控制项目组应建立风险控制方案，针对软件平台开发、实施、项目整体进度、后期培训、运维过程中可能出现的所有风险进行预案和措施控制，将项目风险控制在合理范围。6. 1.5项目验收要求文档验收：在项目实施期间，编写各类技术文档，及时提交项目 单位；在项目完成时将全部技术文档汇集成册交付给项目单位进行档案验收，另外需同时提供所有设备的技术文件。项目验收:经过系统试运行，试运行系统正常运行半个月（15天） 后提出系统终验书面申请。验收标准按照合同附件的技术方案进行。 终验前，承建方需提供项目所有技术文档、商务文档及过程管理文档，在项目单位认可后进行终验。2.6.2保密义

47、务需求在本项目建设过程中，承建方对所获得的建设方的全部形式和内 容的信息、资料、数据承担保密义务。不得在本项目目的以外使用上 述信息、资料，并不得向任何第三方披露、许可使用。建设方的资料 包括但不限于以下，由建设方向承建方通过口头、书面、电子或其他 方式提供的关于技术和系统及其他方面的一切数据、报告、信息、预测和记录等内容：1、建设方的机构设置和运行机制；2、建设方的电子设备及其它辅助产品、安全产品的型号、规格、 数量、配置、运行状态、日志等资料；3、平台名称、功能、业务类型、系统测试及试运行期间的资料 等信息；4、平台在运行过程中形成的各类数据信息。2. 6. 3售后服务与技术支持需求1、为

48、确保系统的正常运行，承建方制定详细的售后服务和技术支持方案。2、售后服务及技术支持需求的时间为365天*24小时，需设立 固定的售后联系人，充分满足项目单位的需要。3、对故障的相应时间要及时，时限要求：电话响应时限5分钟到迗现场时限彡30分钟设备故障恢复时限2小时全网重大故障排除时限4小时第三章总体规划方案1设计思想1. 1以各级涉税单位业务需求驱动系统设计以市财政局、国稅、地税、和各级涉税单位等部门的实际需求出 发，瞄准税务工作“连不通、看不清、测不准、控不住”问题，重点 提供智能分析、精准测税、综合决策和税务公共服务。3.1.2采用DT系统架构进行设计涉税数据量大、非结构化数据比重越来越大

49、，因此本项目将采用 大数据系统原则进行设计，发挥大数据的技术优势，利用大数据技术 （DT）强化涉稅业务中对图片、文档文件、关联关系等非结构化数据 的处理，促进结构化数据与非结构化数据的深度融合，充分挖掘数据 价值。3.1.3遵循简单易用的系统设计原则本项目按照结构合理、使用方便、简单易用、纵向可查，横向隔 离、应用高效的原则进行系统设计，注重系统使用性能和功能上的要 求，支撑各涉税业务线条人员的涉税开发工作，综合提高涉税人员工 作效率。3.1.4系统设计注重信息安全大数据涉税体系涉及海量的企业隐私数据和政府保密数据，平台 建设应高度重视信息安全保护，从物理安全、数据安全、网络安全、 应用安全等

50、角度设计安全保障策略。2总体目标从XXX治稅实际需求出发，发挥大数据技术的智能分析、预警、 预测和决策方面的作用，扩大税务征管覆盖面、提高税务测算精准度、 增强稅务决策能力、提升税务服务水平，造就“省内一流、国内先进” 的大数据综合治税模式，打造成为全省大数据产业重点应用示范点。3建设原则3. 1拓宽数据来源，提高数据质量涉税数据是最关键的征管资源，进行稅源管理最关键的问题就是 核心数据的获取。通过大数据技术的应用，在信息采集环节，目前可 获得的涉稅数据表现出规模大、类型多和增速快的特点。一是通过大 数据技术拓宽数据获取渠道，强化涉税数据的动态采集，从整体工作 流程出发扩大采集广度。二是通过规

51、范标准的设立，排查清理错误数 据，补充采集遗漏数据，一定程度上提高了数据准确率。同时数据安 全监控机制的建立有利于发现违规操做，通过系统的自动预警机制在 源头上保障了高质量涉税数据的形成。三是对内部数据间、内外部数据间的逻辑关系进行全面梳理，深化表内、表间的逻辑审核，使涉税 数据更加符合“经济-稅源-税基-税收”的内在规律，进一步提升涉税数据的质量。3. 2深度数据挖掘与处理面对海量数据，利用大数据技术实现涉税数据间的“逻辑关联、 智能对比、自动验证、实时预警”，以达到事半功倍的效果。大数据、 数据挖掘、数据仓库三者密不可分。本方案采用大数据架构进行稅源 监控和管理，建设数据加工中心，实现数据

52、应用的专业工具在平台中 的集成应用。例如，充分运用数据加工及转换工具，实现快速、灵活、标准、准确、持续的数据处理；充分运用数据分析及展示工具，实现 高效率、分层级、多组合、易操作的数据分析和模型建立；充分运用 元数据管理工具，展现平台内不同层次和处理阶段数据的属性和加工 过程，实现数据变化和加工的动态管理和维护。数据仓库、数据挖掘 技术在税收管理信息系统中的应用及推广，一定程度上解决了 “信息 孤岛”问题，支持和服务于管理决策，利于提高稅收征管水平。3. 3多维度数据分析和应用在利用数据仓库技术、数据挖掘技术对涉税数据进行抽取、加工 和处理之后，本系统可以为稅务人员形成多个层次的数据，适用于不

53、 同的分析应用主题。通过数据加工中心为稅务人员提供统计报表、数 据质量管理、预警监控信息、一户式展示等一批产品。同时，本系统扮演着数据分析中心的角色，针对不同应用分析人员，提供不同的分 析工具和分析路径，通过预加工、可视化、交互式处理，降低数据分 析应用门槛，满足税收收入分析、政策效应分析、征管状况分析、遵 从风险分析等各类需要，同时为业务人员充分发挥职业判断，实现个 性化分析提供支持。此外，本系统可以实现信息多方交互的功能，打 破层级、地域、部门、业务信息系统间的数据应用壁垒，设置点对点 共享方式，规范流程操作，统一全省涉稅数据加工、涉税数据交换的 路径，形成以市局为中心，覆盖各县的涉税数据

54、交换网络。3.4分期建设目标与任务4. 1 一期建设目标（2016年一2017年）在2016年重点是建立涉稅大数据平台，提供智能分析、精准测 税、综合决策等综合治税服务，发挥平台价值，产生税务效益。3.4.2二期建设目标（2017年2018年）在一期基础上，一是继续深化综合治税的大数据应用；二是扩大 大数据应用范围，向财政局、经信委、发改委等部门提供城市经济综 合决策、精准招商等服务。3.5 一期建设主要内容1、建立涉税大数据平台依托现有金财工程、建立全市统一的 涉税（非税）信息交换与共享平台，拓宽数据源渠道、采集政府 数据和互联网数据，制订平台信息采集数据标准和数据交换规则 ,实现各部门涉税

55、数据方便、安全、灵活地进行交换与共享。2、建立涉税大数据库依托大数据平台，通过多源数据的获 取、汇总、加工、整理、比对等技术，保障数据的准确性和一致 性，建立涉稅大数据库。一是建立稅务基础数据库。二是根据不 同业务应用板块建立主题库。三是建立元数据库，实现对数据 资源的集中管理。3、提供涉税大数据应用服务依托对数据信息库数据的深入 统计和挖掘，按照XXX市财税监管及分析需求，建立适合实际的涉税大数据应用。一是税务智能分析模块，多维度、深层次分析涉税信息，提供涉税数据的综合对比、综合分析功能，为税务部门提供涉税疑点信息的同时，发现有价值的涉税信息线索。二是精准测税模块，通过接入其他政府部门数据、

56、互联网数据、金融、行业数据，针对重点行业、企业、项目建立监控预警模型，实现精准测税。三是综合决策模块，向领导提供全市的经济运行态势、财政收支情况、税源动态监控、重点企业排名等宏观经济稅收信息的可视化呈现或报告服务。四是发挥涉税数据的外部价值，通过 建立企业稅务档案、企业税务信用，通过社会力量推动诚信纳税。五是提供安装在智能终端上的APP，支持加密无线传输，方便领导及时查阅处理涉税业务。3. 6建设参考依据关于印发国家税务局地方税务局联合稽查工作办法(试行)的通知2016年国务院运用大数据加强对市场主体服务和监管的若干意见2015 年国务院下发国务院关于积极推进“互联网+”行动的指导意见2015

57、 年国务院促进大数据发展行动纲要2015年国务院电子政务信息共享互联互通平台总体框架技术指南2004 年国家标准化管理委员会政务信息资源交换体系(GB/T 2962- 2007)国家标准化管理委员会计算机软件开发规范(GB8566-88) 国家标准化管理委员会计算机软件产品开发文件编制指南(GB8567-88)国家标准化管理委员会计算机软件需求说明编制指南 (GB/T9385-88)国家标准化管理委员会计算机软件质量保证计划规范(GB/T 11504-90)国家标准化管理委员会计算机软件可靠性和可维护 性管理(GB/T 14394-93)国家标准化管理委员会软件产品评价质量特性及其使用指南 (

58、GB/T 16260-96)公安部、国务院信息化办公室等信息安全等级保护管理办法2007 年国家标准化管理委员会信息安全技术信息系统安全等级保护定级指南(GB-T 22240-2008)第四章总体设计4. 1总体架构设计4. 1. 1总体架构移动信意霆体安全管理政务外网、政g内网、 （移动）互联网.客户装PSHM分析 析析飴鄉析 sm 析 行析 析b徒分析頂8系标准行露体规范等公函像用公开 継化台腿雜agi+朗酿紛析腿可敝一.棚一細财政 iftAsgH繡相制定職声础数据库文铛数据库涉税大数据采集网移动采集录入 客户送采集录入交换共車文傾入网络搜集服务器系统、存储备份系统.云平台、操作系统、 数

59、据库管理系统基础设施层：充分依托XXX市已建的云计算中心和政务网络等基础设施。数据层：实现涉税相关数据的采集建库，包括涉税数据采集（文 件导入webservice接口对接、数据库对接和网络搜集），以及对采集 的数据进行建库（基础数据库、业务数据库、主题数据库、图片库、文档库等）。平台层：建立涉税大数据平台，其中大数据平台提供数据清洗、大数据计算、大数据挖掘与分析、大数据可视化等基础数据服务，通 过建立灵活可扩展、协调高效的应用支撑环境，为上层应用提供数据服务。应用层：应用层是平台建设的重要部分，为各级用户提供只智能 分析、精准测税、综合决策、公共服务四种大数据涉税业务应用服务。信息安全体系：为

60、平台的建设提供完整的信息安全保障体系和安全管理措施，主要包括物理安全、网络安全、数据安全和应用安全等。运行保障体系：本平台在遵循国家、地方的相关政策标准和技术规 范进行建设的基础上，需制定促进本平台顺利实施、高效运行的保 障体系，以提供资源管理、系统使用与维护等运维功能。1.2业务架构稅收业务包括对所有税种和所有纳稅人的征管，其征收流程和管理 内容基本相同，主要分为六个方面：征收、管理、检查、处罚、执行和 救济，涵盖了从基层税务机关的基本税收业务以及日常税收业务。 4.1.4大数据平台构架 4.1.3数据构架涉税大数据应用系统标准规范体系平台监控告警涉税大数据平台大数据计算涉税大数据库数据源地