自然资本内涵及其特点辨析

1、自然资本：内涵及其特点辨析摘要：自然资本为协调解决人口、资源、环境和经济发 展问题提供了新的研究视角。目前，自然资本理论与方法还 不完善，对自然资本的概念及其内涵研究尚未形成统一的认 识。文章在回顾和总结自然资本思想起源的基础上，对自然 资本的概念、内涵及其特点进行深入的分析和讨论，以促进 自然资本基础理论研究的发展。文章认为自然资本观是环境 价值的基础和依据，自然资本观包含了丰富的可持续发展与 生态化意蕴，深化了人与自然之间关系的认识；自然资本是 指在一定时空条件下，自然资源及其所处的环境在可预见的 未来能够产生自然资源流和服务流的存量；自然资本将生态 系统及其所处的环境纳入资本范畴进行考察

2、，而生态系统及 其所处的环境在现代社会中被视为稀缺资源而具有经济价 值；自然资本具有增殖性、不可替代性、存量与流量特性以 及非完全资本折旧特性。上述特性说明：无论科学技术如何 进步，自然资本提供的功能和服务也无法替代。生态资本和 环境资本作为关键自然资本，在可持续发展中具有重要作 用。关键词：自然资本；生态环境；环境价值；可持续发展一、自然资本思想起源自工业革命以来，生产力水平显著提高，资源开发和利 用速度大大加快。当人类陶醉于征服自然的“伟大战绩”时， 地球上的资源短缺与环境污染日趋严重。有关研究表明：在 过去的半个世纪中，全世界已经丧失了 1/4的表土层和1/3 的森林覆盖，在过去的30年

3、中，地球上1/3的资源一一“自 然财富”已经被消耗殆尽，我们正以每年4%的速度失去海 洋生态系统，以每年6%的速度失去淡水生态系统。全球生 态环境问题日益严重，人们开始逐渐认识到保护和维持自然 生态系统对于人类社会发展的重要性，并对此开展了大量的 研究工作。在生态学研究领域，Oldren与Ehrlich对生态系统在土 壤肥力与基因库维持中的作用进行了论述，他们认为：“生 物多样性丧失的速度将决定生态系统服务功能丧失的快慢， 企图通过其他手段替代已丧失的生态服务功能的尝试是昂 贵的，而且从长远的观点来看是失败的，即生态系统服务功 能不可替代o 1993年英国伦敦大学环境经济学家Pearce 在他

4、的著作世界无末日中提出用自然资本和另外两种资 本来估算可持续发展能力，Turner也提出了将自然资本作为 可持续性评价标准的观点。在Pearce和Turner等研究的基 础上，1994年世界银行出版了扩展衡量财富的手段的研 究报告，将资本划分为4个部分：人造资本、人力资本、自 然资本和社会资本，提出一个国家的财富应该包括自然资 -2 -本，并将土地、森林、湿地等作为自然资本的组成部分，对 世界各个国家的自然资本的经济价值进行了评估XX年，保 尔霍根等出版了题为自然资本论：关于下一次工业革命 的论著，自然资本一经提出，就引起了世界上知名专家和学 者的广泛关注，并逐渐为大多数专家、学者和管理者所接

5、受。自然资本思想包涵了丰富的可持续发展与生态化意蕴， 它从系统和全局的角度统一考虑人口、资源、环境与经济发 展问题，为可持续发展战略目标的实现提供了全新的视角。 然而，自然资本理论尚处在起步与发展阶段，需要对自然资 本的内涵及其特点进行深入的分析和讨论，丰富对自然资本 理论的认识。二、自然资本定义及其内涵自然资本的定义1948年Vogt第一个提出了自然资本的概念，他指出耗 竭自然资源资本，就会降低美国偿还债务的能力。1988年 DavidPearce引入了自然资本的概念，他认为如果自然环境 被当作一种自然资产存量服务于经济，可持续发展政策目标 就可能具有可操作性。自然资本的正式提法首先出现在

6、Pearce等1991年出版的自然资源与环境经济学一书中， 不过他们并没有给自然资本下一个明确的定义。同年， Costanza把自然资本被定义为产出自然资源流的存量，是自 身或通过人类劳动而增加其价值的自然物和环境。因自然资 本所涵盖的范围太广，很难给出一个确切的定义，部分学者 就以举例的形式给出自然资本的定义。如Daly认为自然资 本是能够产生服务流和自然资源的存量一一大洋能为市场 再生捕鱼流量的鱼量，能再生出伐木流量的现存森林，能产 生原油的流量的石油储量；Costanza等将生态系统提供的商 品和服务统称为生态系统服务，并称之为自然资本。 PaulHawken在他的著作自然资本论中指出自

7、然资本可以 被看作是支持生命的生态系统的总和，包括常见的为人类利 用的资源一一水、矿物、石油、森林、鱼类、土壤、空气等， 还包括草原、大平原、沼泽地、港湾、海洋、珊瑚礁、河岸 走廊，苔原和雨林在内的生命系统。综上所述，自然资本是指在一定的时空条件下，自然资 源及其所处的环境在可预见的未来能够产生自然资源流和 服务流的存量。例如土地、矿产、大气、水、能源、动物、 植物、微生物及其所组成的生态系统和环境等。自然资本的内涵自然资本具有自然和资本的双重属性。从词义上看，自 然资本是“自然” + “资本”的复合称谓，即在“资本”之 前加上了“自然”这个限定词。在这里“自然”一词是指所 有可供人类开发和利

8、用的自然资源和环境，而“资本”泛指 一切投入再生产过程的有形资产、无形资产、金融资产和人 力资源等生产要素，属于经济学的范畴。自然资本的自然属 性表明自然资源是自然资本之源，自然资本均包含于自然资 源之列，然而，并不是所有的自然资源均可以成为自然资本。 如太阳提供的光和热，属于自然资源，但不属于自然资本。 因为太阳的光和热在可预见的未来不会随时间的推移而消 失，也不会因为过度使用导致太阳的光和热消失，因此不符 合资本的定义。自然资本的资本属性是指自然资源与经济学 中所指的资本具有相似的性质，即自然资本也可以像常规资 本一样产生资源流或服务流，体现资本的增值特性。从投资 活动的角度看，资本与流量

9、核算相联系，而作为投资活动的 沉淀或者累计结果，资本又与存量核算相联系，即资本的质 量和存量状况在很大程度上决定着未来资本的升值空间和 增值潜力，自然资本也不例外。自然资本观集中体现了人与自然和谐的主题。自然资本 思想的核心是人类的生存和发展离不开自然资本，尤其是某 些关键自然资本，如生态系统和环境，是支撑人类生存和发 展的前提和基础。无论人类文明和科学技术发展到多么高的 地步，自然生态系统提供给人类的生态服系统功能和服务也 无法替代。自然资本观体现了经济学中稀缺资源的经济价值。当人 们认识到了自然资源的经济属性后，便会更加自觉地规范自 己的行为。自然资本观要求人类一方面要合理地开发和利用 自

10、然资源，树立自然资源忧患意识，时刻牢记自然资源不是 免费或廉价资源，而是制约经济与社会发展的决定因素的发 展理念。另一方面，生态系统和环境的承载能力有限，人类 对生态资本的开发和利用不能超过一定的限度，人类的生产 和生活活动对环境造成的影响必须以可接受的环境质量为 限。自然资本观是环境价值的基础和依据。从公平的角度 看，享有健康和洁净的环境是全人类共同的权利，任何对环 境的污染和排放行为都直接或间接地利用了公共环境这种 自然资本。如果污染和破坏环境的行为主体不负担相应的环 境治理成本和费用，则对其他单位和个人享有健康、洁净的 环境权利构成了侵害。因此，对破坏和污染环境的企业和个 人收取适当的环

11、境治理费用，以保护他人享有健康、洁净的 人居环境的权利，体现了社会公平的基本准则。自然资本观 既体现了环境这一典型的公共资源特征，又体现了环境的内 在经济价值。自然资本观不仅有利于公众树立起“以保护环 境为荣，以破坏环境为耻”的良好社会氛围，也有力于促进 “环境保护、人人有责”的道德底线和社会时尚的形成。三、自然资本的特点自然资本不同于一般资本，它除了拥有一般资本所具有 的共性外，还具有显著的增殖性、不可替代性、存量与流量 特性、以及非完全资本折旧特性。增殖性资本具有增殖的本能。通过自身不断地运动和持续循 环，不断增加和扩大其价值，最终表现为资本价值的增殖。 自然资本作为一种特殊的资本形态，同

12、普通资本一样具有增 殖特性。对于矿产资源形成的自然资本而言，人类对矿产资 源开发、加工和利用可以使矿产资源的价值增殖；对于生态 资源形成的自然资本而言，在保持生态系统结构和功能不断 改善和更新的条件下，通过其自身繁衍或繁殖就可以实现资 本的增加或增殖。另外，生态自然资本价值还可以通过投入 劳动而增殖，如动植物的人工繁殖和森林种植等。不可替代性自然资本包括生态系统的功能和服务，它不可能用人造 资本或其他资本进行替代，这一点很容易被人们忽视，只有 在生态系统提供的服务退化时，人类才会认识到它的真正价 值。尽管由于经济发展和技术进步，人类可以生产更多的物 质财富，进而认为创造替代品的努力将推动研究、

13、促进消费、 增加就业，从而创造出更加繁荣的经济，人类便可以用不断 增加人造资本的方法弥补对生态系统和环境污染所造成的损失。然而，对自然资本中生态资本所提供的生态系统服务 功能来说，其可替代程度却微不足道。从目前的科学技术发展水平来看，人类不可能以人造资 本替代自然界生态系统提供的所有功能和服务。“生物圈2 号”计划的失败说明，人类即使花巨资投入大量的人力和物 力，也不可能替代自然所提供给人类的生态系统功能和服 务。这也从另一个角度证明了生态系统的某些关键功能与服 务作为自然资本的重要组成部分是不能用其他资本替代的， 这是自然资本的另一个重要特征。存量与流量特性自然资本具有明显的存量与流量特征。

14、所谓存量是指在 一定的时空条件下，自然资本以物质形态的形式存在于地球 上的某一地理空间内的自然资本总量。例如某一地区内的矿 产资源、水资源、土壤资源、草场资源、森林资源、动物资 源等各类资源的总量。流量是指在某一时点，在一定的地理 空间范围内自然资本的产出量。对于耗竭性资源如金属矿产 资源和化石能源来说，是指其在某一时点的开采量；对于非 耗竭性资源，如森林、草场、水等除了包括上述自然资本的 物质输出量之外，还包括在某一时点其提供的功能和服务， 包括调节气候、涵养水源、净化环境、提供优美舒适的人居 环境等。存量与流量特征共同构造了自然资本的完整度量体 系，存量在很大程度上决定着自然资本的流量，同

15、时，自然 资本流量又会引起存量特征的重大变化，二者互为因果、相 互作用，共同构成了描述自然资本状态的完整统一体。非完全资本折旧特性一般意义上的资本价值随着时间的推移逐渐减少，以至 于到某一时点其资本价值消失殆尽。如生产用的机器设备、 汽车、轮船等均有一定的使用年限，随着使用时间的推移， 机器设备、汽车、轮船等作为资本的价值递减，直到这些设 备完全失去作为资本的价值而报废。自然资本作为一种特殊 形式的资本复合体具有非完全资本折旧特性。如土地资源， 其经济价值与土地用途关系密切，随着时间的推移，土地用 途由荒地变为农用地或建筑用地，其价值往往增加，这不符 合一般资本随时间推移其经济价值递减的规律。

16、对于自然资 本中生态系统提供的生物多样性、制造氧气、气候调节等功 能和服务，只要人类对生态系统的开发和利用程度不超过其 自我调节能力的极限，生态系统就可以自然修复并源源不断 地提供以上各种功能和服务，其经济价值也不会随时间的推 移而递减。另外，环境作为自然资本的一种形态，没有污染 的健康的人居环境是环境自然资本的最佳状态，只要环境质 量不下降，其作为自然资本的价值就不会随时间的推移而递 减。四、结论与展望自然资本观是环境价值的基础和依据，自然资本观从系 统和全局的角度统一考虑人口、资源、环境与经济发展问题， 包含了丰富的可持续发展与生态化意蕴，深化了人与自然之 间关系的认识，有利于公众提高环保

17、意识和责任。自然资本是指在一定时空条件下，自然资源及其所处的 环境在可预见的未来能够产生自然资源流和服务流的存量。 自然资本存量在很大程度上决定着自然资本流量，同时，自 然资本流量又会使自然资本的存量状态发生重大改变。自然 资本将生态系统及其所处的环境纳入资本范畴考察，他们在 现代社会中被视为稀缺资源而具有经济价值。自然资本具有增殖性、不可替代性、存量与流量特性以 及非完全资本折旧特性。上述特性说明：无论科学技术如何 进步，自然资本提供的功能和服务也无法替代。生态资本和 环境资本作为关键自然资本，在可持续发展中具有重要作 用，人类的生产和生活活动一旦超过了生态系统和环境的承 载力极限，将造成不

18、可估量的损失甚至危及人类的生存与发 展。目前，自然资本理论体系和研究方法尚未成熟，今后应 重点加强自然资本评估、定价、管理、投融资等相关理论和 方法的研究。参考文献:1、PaulHawken等著；王乃粒，诸大建等译.自然资本论 M.上海科学普及出版社,XX.、Ehrlich,P.R.Ecologicaleconomicsandthecarryingcapaci tyofearth.In:Jansson,A.,Hammer,M.,Folke,C.,Costanza ,R.(Eds.)M.InvestinginnaturalCapital.IslandPress,Washington,1994.、Daly,H.E.Operationalizingsustainabledevelopmentbyin vestinginnaturalcapital.In:Jansson,A.,Hammer,M.,Fol ke,C.,Costanza,R.(Eds.)M.InvestinginnaturalCapita l.IslandPress,1994.4、CostanzaR.EcologicalEconomic