《经济学原理》第十章外部性

1、灵睿文档灵睿文档邦第十章 外部懊性按在本章中你将肮板了解什么是外部隘性办知道为什么外部叭性会使市场结果颁无效率办考察有时人们如凹何可以自己解决懊外部性问题岸专虑为什么私人肮解决外部性的方芭法有时不起作用癌考察旨在解决外拔部性问题的各种罢政府政策扳生产并销售纸张芭的企业产生了作哎为制造过程的副八产品，即称为迪爸欧森（diox背in）的化学物蔼质。科学家相信盎，一旦迪欧森进蔼入环境，就增加奥了人们患癌症的艾危险，生出畸形般儿，并引起其他捌健康问题。昂生产并排放迪欧隘森对社会是不是隘一个问题呢？在蔼第四章到第九章绊中，我们考虑了板市场如何用供求阿的力量配置稀缺氨资源，并说明了吧供求均衡一般是鞍一种有

2、效率的资奥源配置。用亚当艾斯密著名的比哎喻，就是市场中爱“看不见的手”岸引导市场上利己皑的买者和卖者，半使从那种市场上皑产生的社会总收暗益最大化。这种吧见解是第一章中败的经济学十大原半理之一的基础：敖市场通常是一种扮组织经济活动的半好方法；。我们叭是否可以由此得吧出结论认为，看澳不见的手可以阻般止造纸市场的企半业不排放过多迪拜欧森呢？颁市场做了许多好拌事，但并不能做袄好每一件事。在拌本章中我们开始癌研究经济学十大氨原理的另一个原坝理：政府有时可爱以改善市场结果拜。我们考察为什颁么市场有时不能耙有效地配置资源啊，政府政策如何跋可以潜在地改善靶市场配置，以及扒哪种政策可以最懊好地发挥作用。吧本章中

3、所考察的搬市场失灵属于被霸称为外部性的一蔼般范畴之内。傲外部性背是一个人的行为拔对旁观者福利的阿影响。如果对旁鞍观者的影响是不爱利的，就称为“澳负外部性”，如半果这种影响是有斑利的，就称为“胺正外部性”。在办存在外部性时，摆社会对市场结果阿的关注扩大到超癌出市场中买者与搬卖者的福利之外把；它还要包括受皑到影响的旁观者氨的福利。由于买吧者与卖者在决定版需求或供给多少傲时并没有考虑他奥们行为的外部效芭应，所以，在存半在外部性时市场吧均衡并不是有效罢率的。这就是说阿，均衡并没有使肮整个社会的总收耙益最大化。例如隘，把迪欧森排入柏环境中就是负外搬部性。利己的造笆纸企业并没有考坝虑它们引起的污懊染的全部

4、成本，耙因此，除非政府懊阻止或限制它们巴这样做，否则就袄会大量排放。外昂部性有多种多样背，这就正如努力熬解决市场失灵的袄政策反应一样，拌也有多种多样。爱下面是一些例子按：搬汽车废气有负芭外部性，因为它鞍产生了其他人不班得不呼吸的烟雾蔼。由于这种外部绊性，驾驶员往往邦要受到严重污染懊。联邦政府努力俺通过规定汽车的佰排放废气标准来鞍解决这个问题。扮联邦政府还对汽皑油征税，以减少胺人们开车的次数瓣。昂修复历史建筑爱具有正外部性。柏因为那些在这种柏建筑物附近散步安或骑车的人会享胺受到这些建筑的啊美丽，并感受到芭这种建筑物所提敖供的历史。建筑扒物的所有者得不芭到修复的全部收般益，因此，往往板很快遗弃了这

5、些爸建筑物许多地方翱政府对这个问题奥的反映是对拆毁板历史建筑物实行斑管制，并向修复耙这些建筑物的所盎有者提供税收减搬免。疤狂吠的狗引起啊负外部性，因为熬邻居受到噪音干盎扰。狗的主人并邦不承担噪音的全班部成本。因此很般少谨慎地防止自百己的狗狂吠。地背方政府通过宣布搬“干扰平静”为安非法来解决这个摆问题。白新技术研究提邦供了正外部性，邦因为它创造了其版他人可以运用的按知识；由于发明摆者并不能占有他挨们发明的全部收俺益，所以，往往把倾向于用很少的八资源来从事研究皑。联邦政府通过半专利制度部分解板决了这个问题，叭专利制度使发明哀者可以在一定时隘期内排他性地使败用自己的发明。班在以上每种情况癌中，一些决

6、策者皑没有考虑到自己叭行为的外部效应案。政府的反应是叭努力影响这种行癌为，以便保护旁扮观者的利益。艾外部性和市场无班效率坝在这一部分我们把用第七章中的工败具来考察外部性敖如何影响经济福稗利。这种分析正伴是要说明，为什胺么外部性引起市靶场资源配置无效瓣率。在本章的后澳面，我们还要考捌察私人部门和公八共政策制定者可白以解决这种市场拔失灵的各种方法跋。扒福利经济学：概百述暗我们从复习第七吧章中福利经济学暗的一些关键结论懊开始。为了使我案们的分析具体，扳我们考虑一个特板殊的市场铝般市场。图10佰l表示铝市场的哀供给与需求曲线爱。肮正如你在第七章哎中所知道的，供百给与需求曲线包半含了有关成本与靶收益的重

7、要信息稗。铝的需求曲线霸反映了消费者对版铝的评价，这种敖评价用他们愿意笆支付的价格来衡拌量。在任何一种哎既定量时，需求白曲线的高表示边岸际买者的支付意肮愿。换句话说，胺它表示购买最后拔一单位铝的价值白。同样，供给曲伴线反映了铝生产办者的成本。在任吧何一种既定量时斑，供给曲线的高哎表示边际卖者的白成本。换句话说绊，它表示出售最皑后一单位铝的成暗本。跋在没有政府干预斑时，铝的价格调班整使铝的供求平白衡。如图10癌l市场量所示，办市场均衡时的生肮产和消费量在使皑生产者和消费者半剩余之和最大化隘的意义上说是有凹效率的。这就是罢说，市场以一种半使购买和使用铝氨的消费者的总价皑值减生产并销售袄铝的生产者的

8、总败成本最大化的方摆式来配置资源。懊生产中的负外部班性绊现在我们假设铝埃工厂排放污染：叭生产每一吨铝有捌一定量烟尘进入把大气。由于这种耙烟尘对那些呼吸拌空气的人造成健伴康危险，它是负翱外部性。这种外稗部性如何影响市爱场结果的效率呢拔？伴由于这种外部性敖，生产铝的社会班成本大于铝生产绊者的成本。生产绊每一单位铝，社稗会成本包括铝生袄产者的私人成本氨加上受到污染影班响的不利影响的癌旁观者的成本。吧图102表示伴生产铝的社会成坝本。社会成本曲盎线在供给曲线之熬上，是因为它考靶虑到了铝生产者吧给社会所带来的氨外部成本。这两斑条曲线的差别反扒映了排放污染的啊成本。芭应该生产多少铝案呢？为了回答这蔼个问题

9、，我们又伴要考虑一个仁慈白的社会计划者能板做什么。计划者哎力图使该市场产肮生的总剩余肮铝消费者的价值爱减去生产铝的成啊本最大化。绊但计划者知道，疤生产铝的成本包佰括污染的外部成耙本。俺计划者选择需求俺曲线与社会成本败曲线相交时铝的翱生产水平。从整哎个社会的角度来罢看，这个交点决白定了铝的最优数吧量。计划者至少坝要达到这个生产般水平，因为低于叭这一水平时，铝柏的消费者的价值拔（用需求曲线的爸高来衡量）大于霸生产它的社会成霸本（用社会成本斑曲线的高来衡量捌）。计划者也不安使生产大于这一鞍水平，因为生产案额外铝的社会成捌本大于消费者的昂价值。拌要注意铝的均衡哀数量，即市场量般，大于社会的最澳适当的量

10、，即最矮适量。这种无效把率的原因是市场爸均衡仅仅反映了扒生产的私人成本芭。在市场均衡时瓣，边际消费者对伴铝的评价小于生白产它的社会成本隘。这就是说，在搬市场量时，需求哎曲线在社会成本跋曲线之下。因此阿，使铝的生产和哎消费低于均衡水懊平增加了社会总叭福利。澳社会计划者如何碍能达到这种最适败水平呢？一种方斑法是对铝生产者按销售的每一吨铝皑征税。税收使铝百的供给曲线向上伴移动，移动量为唉税收规模。如果按税收准确地反映背了排入大气的烟敖尘的社会成本，傲新的供给曲线就捌与社会成本曲线班相一致。在新的芭市场均衡时，铝奥生产者将生产社案会最适量的铝。半这种税被称为昂外部性的内在化罢，因为它给市场八买者与卖者

11、以考把虑他们行为外部八影响的激励。实哀际上，当铝生产扳者决定供给多少艾铝时会考虑到污熬染的成本，因为巴现在税收使它们斑为这些外部成本扮进行支付。在本扒章后面我们考虑扳决策者在解决外跋部性时能采用的鞍其他方法。绊生产中的正外部唉性扮虽然在许多市场按上生产的社会成熬本大于私人成本安，但也有一些市背场情况相反。在耙这些市场上，外瓣部性使旁观者受扳益，因此，生产柏的社会成本小于爱私人成本。工业疤机器人市场是一暗个例子。澳机器人是迅速变百革的技术的前沿拌。只要一个企业八建造机器人，就岸有发现新的、更皑好设计的机会。俺这种新的设计不罢仅有利于这个企八业，而且也有利搬于整个社会，因唉为这种设计增加叭了技术知

12、识。这坝种正外部性被称背为邦技术溢出效应颁。疤正外部性的分析啊类似于负外部性扮分析。图10埃3表示机器人市扮场。由于技术溢拌出效应，生产机斑器人的社会成本摆小于私人成本。肮因此，社会计划拜者选择的机器人挨生产量大于私人熬市场的数量。澳在这种情况下，阿政府可以通过补案贴机器人生产使八外部性内在化。蔼如果政府对企业暗每生产一个机器爱人给予支付，供拌给曲线就向下移把动，移动量为补巴贴量，这种移动俺就会增加机器人半均衡数量。为了拌保证市场均衡等啊于社会最适，补凹贴应该等于技术班溢出效应的价值岸。伴案例研究 关爱于技术政策的争拌论靶技术溢出效应有把多大？这种溢出癌效应对公共政策哀有什么含义？这哎是一个重

13、要的问爱题，因为技术进半步是为什么各代把人生活水平提高爱的关键。但这也把是经济学家经常爱争论的一个困难氨问题。摆一些经济学家认蔼为，技术溢出效懊应是普遍存在的版，政府应该鼓励扒这些产生最大溢隘出效应的行业。隘例如，这些经济叭学家认为，如果版生产计算机芯片捌比生产土豆片有般更大的溢出效应碍，那么，相对于罢生产土豆片而言跋，政府应该用税敖法来鼓励计算机皑芯片的生产。政扮府旨在促进技术板进步行业的经济暗干预称为暗技术政策哎。懊另一些经济学家岸怀疑技术政策。板即使技术溢出效鞍应是普遍的，技巴术政策的成功要案求政府能衡量不吧同市场溢出效应捌的大小。这个衡隘量问题是极困难拜的。此外，没有绊准确的衡量，政翱

14、治制度最终会补爱贴那些最有政治鞍影响的行业，而癌不是那些产生了凹最大正外部性的哀行业。昂大多数经济学家爸赞同的一种技术扒政策是专利保护扳。专利法通过给袄予发明者在一定柏时期内排他性地百使用自己的发明爸而保护了发明者碍的权利。当一个伴企业作出了技术绊突破时，它可以版为这种思想申请扒专利并自己占有罢大部分经济收益鞍。专利被称为通拔过赋予企业对其邦发明的产权来把拜外部性内在化。癌如果其他企业想案使用新技术，它矮必须得到发明企盎业的允许并向它哎支付专利费。因暗此，专利制度更拔大地激励企业进八行推动技术进步敖的研究和其他活矮动。消费的外部性鞍到现在为止我们岸讨论的外部性与版物品生产相关。哎但是，一些外部

15、稗性与消费相关。胺例如，如果消费扳者更喜爱酒后开艾车并危及别人的拔性命，酒的消费哀就引起了负外部佰性，同样，教育哎的消费也引起了拌正外部性，因为肮受教育的人增加案会产生一个好政肮府，好政府有利爱于每一个人。拔消费外部性的分芭析类似于生产外吧部性的分析。正唉如图104所澳示，需求曲线没搬有反映一种物品邦的社会价值。（绊a）幅表示负消啊费外部性的情况熬，例如与酒相关拜的情况。在这种败情况下，社会价艾值小于私人价值霸，而且，社会最傲适量小于私人市拜场决定的数量。蔼（b）幅表示正办消费外部性的情俺况，例如教育。白在这种情况下，搬社会价值大于私颁人价值，而且，岸社会最适量大于把私人市场决定的斑数量。奥政

16、府也可以通过盎使外部性内在化案来纠正市场失灵稗。消费外部性情凹况下的适当反应唉类似于生产外部耙性的情况。为了敖使市场均衡接近捌于社会最适，负袄外部性要有税收版，正外部性要有埃补贴。实际上，鞍这正是政府所遵懊循的政策：在我般们的经济中，含把酒精饮料属于纳翱税最高的物品之耙一，而对教育通矮过公立学校和政摆府奖学金进行补拌贴。艾你现在也许会注佰意到，这些外部盎性的例子得出了皑一些一般性结论办：生产或消费的拌负外部性使市场岸生产的量大于社搬会希望的量。生皑产或消费的正外百部性使市场生产败的量小于社会希芭望的量。为了解扮决这些问题，政皑府可以通过对有拜负外部性的物品伴征税和给有正外唉部性的物品以补袄贴来

17、把外部性内懊在化。八即问即答绊 举出一个负外版部性和一个正外百部性的例子。半解释为什么在有安外部性时市场结巴果是无效的。凹外部性的私人解靶决方法跋我们讨论了为什斑么外部性使市场昂配置资源无效率澳，但只是简单地邦提到了如何解决半这种无效率。在笆现实中，私人行把为者和公共政策柏制定者都以各种唉方式对外部性作昂出了反应。所有芭这些解决方法的碍目标都是使资源矮配置接近十社会氨最优、在这一部案分，我们考察各皑种私人解决方法佰。澳私人解决方法的氨类型叭虽然外部性往往氨使市场无效率，拜但解决这个问题碍并不总是需要政挨府行为。在一些阿情况下，人们可邦以提出私人解决爸方法。翱有时外部性问题皑可以用道德规范袄和社

18、会约束来解叭决。例如，考虑俺一下为什么大多把数人不乱扔垃圾把？尽管有禁止乱蔼扔垃圾的法律，耙但这些法律并没阿有严格实行过。耙大多数人不乱扔澳垃圾只是因为这蔼样做是错误的。白公园规则教导大版多数孩子说：“奥己所不欲，勿施霸于人。”这个道百德规范告诉我们疤，要考虑到我们扒的行动如何影响俺其他人。用经济半学术语讲，这就隘告诉我们外部性白的内在化。扮另一种私人解决斑外部性的方法是暗慈善行为，许多袄慈善行为的产生挨是为了解决外部翱性问题。例如，败目的在于保护环版境的西拉俱乐部坝（Sierra绊 Club）是半一个由私人捐款敖的非赢利组织。哎另一个例子是私按人学院和大学接哀受校友、公司和拜基金会的捐赠部爸

19、分是因为教育对艾社会有正外部性盎。吧私人市场往往可盎以通过依靠有关白各方的私利来解搬决外部性问题。耙有时这种解决方矮法采取了把不同俺类型经营结合在扒一起的形式。例鞍如，考虑一个苹叭果种植者和一个柏相互位置接近的邦养蜂人。每个人氨的经营都给对方拔带来了正外部性佰：蜜蜂在苹果树版上采花粉，有助艾于果树结果实。邦同时，蜜蜂也用捌从苹果树上采集爱的花粉来酿造蜂昂蜜。但是，当苹扳果园主决定种多爱少苹果树和养蜂拔人决定养多少蜂半时，他们都没考板虑正外部性。结凹果，苹果园主种拌的树太少，而养巴蜂人养的蜂也太皑少。如果养蜂人胺购买苹果树，或啊如果苹果园主买绊蜜蜂，这些外部艾性就内在化了：八可以在同一个企伴业内

20、进行这两种翱活动，而且这一办个企业可以选择挨最优苹果树和蜜啊蜂数量。外部性皑内在化是某些企扮业包括了不同经拌营的一个原因。瓣另一种解决外部绊效应的私人市场隘方法是利益各方叭签订合约。在我搬们以上的例子中哎，苹果园主和养八蜂人之间的合约伴也可以解决树太拔少和蜜蜂太少的哀问题。这个合约摆可以规定树的数氨量，蜜蜂的数量肮，也许还包括一八方对另一方的支白付。通过决定树扒和蜜蜂的正确数鞍量，这个合约就斑可以解决通常这敖种外部性产生的绊无效率问题，并绊使双方的状况都安变好。稗新闻摘录 一案位愤怒的公民在背呼吁矮下面这封给编辑按的信提出了私人氨解决外部性的一罢个方法。你认为唉所提出的解决方扮法行得通吗？般吸

21、烟者，把你的扮烟头捡起来白当公民、政治家凹和公共卫生组织耙都一致地呼吁清吧除烟草行业时，氨我们却忘了提醒皑吸烟者要清理烟肮头。巴每天我都目睹一靶些不考虑别人的昂吸烟者把烟头扔伴在路边和街上，蔼而往往在不远处稗就有烟灰盘或垃叭圾箱。显然很多罢人并不认为他们爸的行为有什么不版对。这真让人愤按怒！胺公园椅子上撒满扒了烟头这是没有扳道理的。这让我蔼无法享受早晨伸扮腰的乐趣。这些拔烟头是垃圾。只罢要留心到这些烟绊草垃圾，无论吸胺烟的人还是不吸疤烟的人都应该友碍善而坚决地提醒隘他们好好处理他啊们的垃圾。哈维布里兰麻省坎布里奇科斯定理爸私人市场在解决柏这些外部性中的矮有效性如何？最爸著名的结论提出靶，在某些

22、情况下盎，这种方法是极碍为有效的，这个稗结论被称为啊科斯定理斑。这个定理，是盎为纪念提出这个按结论的经济学家哀罗纳德科斯（瓣Ronald 搬Coase）而芭命名。根据科斯奥定理，如果私人阿各方可以无成本百地就资源配置进捌行协商，那么，拜私人市场就将总版能解决外部性问昂题，并有效地配隘置资源。八为了说明科斯定矮理如何发挥作用跋，考虑一个例子把。假定迪克有一澳条名为斯彼特的凹狗。斯波特狂叫扮并干扰了迪克的爱邻居珍尼。迪克捌从拥有的一条狗翱中得到了收益，袄但这条狗给珍尼奥带来了负外部性巴。是应该强迫迪芭克把狗送到动物哎居留所，还是应颁该让珍尼不得不俺蒙受由于狗狂叫搬而夜不能眠的痛拜苦？背先来考虑什么

23、结氨果对社会是有效把的。社会计划者哎考虑两种可供选把择的做法，要比版较迪克从养狗中扒得到的收益与珍绊尼承受狂叫声的癌成本。如果收益巴超过成本，有效板的做法就是让迪坝克养狗而珍尼生挨活在狂叫声中。芭但如果成本超过安收益，迪克就应敖该放弃狗。耙根据科斯定理，颁私人市场可以自颁己达到有效的结白果。如何达到？叭珍尼可以简单地按付给迪克一些钱啊让他放弃狗。如熬果珍尼给的钱数碍大于养狗的收益捌，迪克就将接受罢这种做法。稗通过对价格的协吧商，迪克和珍尼半总可以达到有效靶率的结果。例如凹，假设迪克从养扒狗中得到的收益邦为500美元，跋而珍尼由于狗的拜狂叫承受了80肮0美元的成本。澳在这种情况下，盎珍尼可以给迪

24、克跋600美元，让八迪克放弃狗，而阿迪克也很乐意接摆受。双方的状况柏都比以前变好了奥，也达到了有效癌率的结果。胺当然，珍尼不愿芭意提供任何迪克哀愿意接受的价格板也是可能的。例败如，假设迪克从暗养狗中得到的收爸益是1000美芭元，而珍尼由于按狗的狂叫承受了稗800美元的成隘本。在这种情况拜下，迪克不会接摆受任何在100蔼0美元以下的出笆价，而珍尼又不拜愿意提供任何在奥800美元以上矮的价格。因此，稗迪克最终还是养敖狗。但在这种成白本与收益的情况疤下，这种结果是傲有效率的。唉到现在为止，我傲们一直假设迪克唉在法律上有权养懊一条爱叫的狗。哀换句话说，我们隘假设，除非珍尼巴给迪克足够的钱霸让迪克自愿放

25、弃罢狗，否则迪克就版可以养狗。另一隘方面，如果珍尼扮在法律上有权要扮求和平与安宁，白结果会有什么不败同呢？罢根据科斯定理，半最初的权利分配岸对市场达到有效半率结果的能力无白关紧要。例如，霸假设珍尼可以通隘过法律强迫迪克盎放弃狗。虽然有罢这种权利对珍尼埃有利，但也许结摆果不会改变。在班这种情况下，迪跋克可以向珍尼付疤钱，让珍尼同意摆他养狗。如果狗安对迪克的收益大哎于狗狂叫对珍尼拜的成本，那么迪跋克和珍尼将就迪跋克养狗问题进行瓣协商。肮虽然最初的权利艾无论怎样分配，阿迪克和珍尼都可唉以达到有效率的傲结果，但权利分肮配并不是毫不相岸关的：它决定了碍经济福利的分配盎。是迪克有权养把一条爱叫的狗，挨还是

26、珍尼有权得隘到和平与安宁，凹决定了在最后的皑协商中谁向谁付跋钱。但是，在这碍两种情况下，双芭方都可以互相协板商并解决外部性扮问题。只要收益按超过成本，迪克按就将以养狗结束扮。埃总结一下：科斯傲定理说明，私人捌经济主体可以解斑决他们之间的外扒部性问题。无论翱最初的权利如何笆分配，有关各方翱总可以达成一种昂协议，在这种协背议中每个人的状般况都可以变好，澳而且，结果是有哀效率的。版为什么私人解决凹方法并不是总有凹效八尽管科斯定理的翱逻辑很吸引人但翱私人主体本身经阿常不能解决外部啊性所引起的问题哎只有利益各方在背达成和实施协议疤中没有麻烦时科芭斯定理才适用。扒但是在世界上办，其至在多方有拔利的协议可能

27、的拜情况下，协商并鞍不总有效。搬有时利益各方不隘能解决外部性问澳题是因为案交易成本安，交易成本是各懊方在协议及遵守伴协议中所发生的搬成本。在我们的案例子中，设想迪鞍尼和珍尼讲不同巴的语言，以至于袄为了达成协议他颁们将需要一个翻柏译。如果解决狗哎叫问题的收益小稗于翻译的成本，艾迪先和珍尼就选板择把问题留下不挨解决了。在较为斑现实的例子中，爱交易成本不是翻拔译的支出，而是笆起草和执行合约瓣所需要的律师的氨支出。半另一些时候谈判芭简单地破裂了。鞍战争和罢工的经柏常出现表明达成颁协议可能是困难奥的，达不成协议碍也可能代价高昂把。问题经常是各稗方都竭力要达到拌更好的交易，例班如，假设迪克从耙养狗中得到5

28、0昂0美元的收益，般而珍尼由于狗叫巴要承受800美隘元的成本。虽然澳珍尼为迪克放弃版狗而进行支付是疤有效率的，但还跋有许多会引起这办种结果的价格。啊迪克想要750艾美元，而珍尼只熬愿意支付550昂美元。当他们就半价格争执时，爱颁叫的狗这个无效拌率的结果仍然存把在。扮当利益各方人数跋多时，达成有效凹的协议特别困难坝，因为协调每个般人的代价高昂。昂例如，考虑一个阿污染了附近湖水班的工厂。污染给拌当地渔民带来了柏负外部性。根据拌科斯定理，如果傲污染是无效率的搬，那么，工厂和瓣渔民可以达成一隘个协议。根据协扮议渔民要为工厂疤不排污而支付。拜但是如果有许多凹渔民，要协调所扒有的人以便与工拌厂协商几乎是不

29、昂可能的。爸当私人协商无效耙时，政府有时可哎以起作用。政府爸是一个代表集体爱行动的机构。在把这个例子中，甚哀至在渔民不可能奥代表自己时，政败府可以代表渔民啊行事。在下一部挨分，我们要考察岸政府如何能努力坝解决外部性问题爸。八针对外部性的公唉共政策八当外部性引起市傲场达到一种无效凹率的资源配置时柏，政府可以以两哀种方式中的一种背作出反应。命令袄与控制政策直接班管制行为。市场翱为基础的政策提霸供激励，以使私爸人决策者选择它坝们自己解决问题白。管制氨政府可以通过规般定或禁止某些行败为来解决外部性矮。例如，把有毒八的化学物质倒入摆供水区中是一种唉犯罪。在这种情般况下，社会的外安部成本远远大于奥排污者的

30、收益。敖因此，政府制定癌了根本禁止这种巴行为的命令与控颁制政策。皑但是，在大多数绊污染的情况下，芭事情并不这么简安单。尽管宣布了芭一些环境保护主鞍义的目标，但要柏完全禁止有污染巴的活动是不可能靶的。例如，实际拜上各种形式的交疤通运输甚至阿马都会带来袄一些不合意的污肮染副产品。然而办，要让政府禁止岸所有运输方式肯按定是不明智的。版因此，社会不是吧要完全消除污染瓣，而是要评价成爸本与收益，以便啊决定允许哪种污碍染与允许污染多斑少。在美国，环办境保护署（EP蔼A）是政府机构岸，其任务是提出坝并实施目的在于俺保护环境的管制俺。斑环境管制可以采跋取多种形式。有凹时环境保护署规伴定工厂可以排放奥的最高污染

31、水平懊。另一些时候环巴境保护署要求企柏业采用某项减少佰排污的技术。在澳所有情况下，为安了设计良好的规奥则，政府管制者澳需要了解某些行拜业和这些行业可碍以采用的各种技靶术的细节。政府八管制者要得到这扮些信息往往是困八难的。庇古税和补贴凹政府对外部性的吧反应也可以是不皑采取管制行为，笆而用以市场为基艾础的政策向私人按提供符合社会效碍率的激励。例如班，正如我们以前板说明的，政府可鞍以通过对那些有爸负外部性的活动坝征税和补贴那些癌有正外部性的活胺动来使外部性内岸在化。用于纠正矮负外部性影响的挨税收被称为哎庇古税班，以纪念最早提拔出这种税收用法隘的经济学家阿瑟版庇古（Art吧hur Pig吧ou，187

32、7皑1959）。胺经济学家对税收绊作为解决污染的埃一种方法的偏爱艾通常大于管制，拌因为税收可以以隘较低的社会成本昂减少污染。为了摆说明其原因，让罢我们考虑一个例唉子。假设有两个瓣工厂造纸厂罢和钢铁厂每坝家工厂每年向河澳中倾倒500吨案粘稠状的废物。佰环境保护署决定佰，要想减少污染俺量。它考虑了两拜种解决方法：罢管制：环境保吧护署可以告诉每奥家工厂把每年的百排污量减少为3疤00吨。扒庇古税：环境哎保护署可以对每办个工厂每排出一翱吨废物征收5万案美元的税收。翱管制规定了污染扒水平，而税收给碍工厂所有者一种疤减少污染的经济凹激励。你认为哪暗一种解决方法更岸好呢？笆大多数经济学家背偏爱税收。他们傲首先

33、指出，在减拔少污染总水平上矮税收和管制同样百有效。环境保护版署可以通过把税盎收确定在适当的埃水平上，而达到邦它想达到的任何坝污染水平。税收皑越高，减少的污疤染也越多。实际斑上，如果税收足霸够高，工厂将完八全关门，污染减靶少为零。颁经济学家偏爱税巴收的原因是它减伴少污染更有效率拜。管制要求每个拜工厂减少等量污背染，但等量减少按并不一定是清洁笆水质的最省钱的半方法。可能的情袄况是，造纸厂减艾少污染的成本比哎钢铁厂低。如果盎是这样的话，造扮纸厂对税收的反扳应是大幅度地减熬少污染，以便少八交税，而钢铁厂翱的反应是减少的颁污染少，交的税耙多。瓣实际上，庇古税搬规定了污染权的暗价格。正如市场板把物品分配给

34、那伴些对物品评价最瓣高的买者一样，俺庇古税把污染权吧分配给那些减少办污染成本最高的耙工厂。无论环境八保护署选择的污稗染水平是多少，耙它都可以用税收背以最低的总成本巴达到这个目标。办经济学家还认为版，庇古税对环境皑更有利。在命令吧与控制的管制政挨策下，一旦工厂按达到了300吨半污染物的目标就叭没有理由再减少芭排污。与此相比拜，税收激励工厂柏去开发更清洁的安技术，因为更清颁洁的技术可以减皑少工厂不得不支肮付的税收量。皑庇古税与大多数哀其他税不同。正颁如我们在第八章柏中讨论的，大多伴数税扭曲了激励罢，并使资源配置白背离社会最优。昂经济福利的减少柏即消费者和白生产者剩余的减八少大于政府俺收入增加的量，

35、蔼引起了无谓损失皑。与此相比，当熬存在外部性问题板时，社会也关注败那些受到影响的啊旁观者的福利。靶庇古税是存在外俺部性时的正确激耙励，从而使资源绊配置接近于社会艾最优。因此，庇颁古税增加了政府霸的收入，也提高熬了经济福利。白可交易的污染许扒可证凹现在我们假设，柏尽管经济学家提柏出了建议，环境翱保护署仍采用管敖制，并规定每个袄工厂每年要把排般污量减少到30芭0吨。在管制实般施而且两个工厂叭都遵守之后的某哀一天，两个企业案来到环境保护署颁提出一个建议。蔼钢铁厂想增加其啊排污量100吨暗。造纸厂同意，巴如果钢铁厂付给胺它500万美元坝，它就减少等量板的污染。环境保癌护署应该允许两叭个工厂进行这种八交

36、易吗？搬从经济效率的观佰点看，允许这种背交易是一种好政坝策。这个交易必叭然使这两个厂所唉有者的状况变好八，因为它们是自矮愿对此达成一致板的。而且，这种哎交易没有任何外啊部影响，因为污半染总量仍然是相澳同的。因此，通胺过允许造纸厂把鞍自己的排污权出稗卖给钢铁厂可以搬提高社会福利。爱同样的逻辑也适邦用于任何一种排唉污权从一个企业背转移给另一个企肮业。如果环境保癌护署允许进行这背些交易，实际上澳它就创造了一种皑新的稀缺资源：案污染许可证。交艾易这种许可证的扳市场将最终形成邦，而且，这种市癌场将由供求因素佰支配。看不见的白手将保证这种新阿市场有效地配置按排污权。只有以唉高成本才能减少爱污染的企业将愿把

37、意为污染许可证阿出最高的价格。般那些以低成本可巴以减少污染的企八业也愿意出卖它绊们所拥有的许可巴证。敖允许污染许可证俺市场的一个优点巴是，从经济效率阿的观点看，污染矮许可证在企业之敖间的内部配置是背无关紧要的。这柏个结论背后的逻翱辑与科斯定理背癌后的逻辑相似。拔那些可以最容易败地减少污染的企绊业愿意出卖他们稗得到的许可证，爱而那些只有以高摆成本才能减少污搬染的企业愿意购疤买它们需要的许霸可证。只要存在般一个污染权的自搬由市场，无论最盎初的配置如何，奥最后的配置将是八有效率的。柏虽然，用污染许啊可证减少污染看把起来可能与用庇百古税完全不同，扮但实际上这两种板政策有许多共同盎之处。在这两种昂情况下

38、，企业都敖要为污染进行支罢付。在庇古税时按，排污企业必须胺向政府交税。在隘污染许可证时，挨排污企业必须为爱购买许可证进行奥支付。（即使已摆经拥有自己许可佰证的企业也必须唉为排污进行支付般：排污的机会成颁本是它们在公开叭市场上出卖他们八的许可证能得到霸的收入。）庇古芭税和污染许可证搬都通过使企业排案污要付出成本而拌把污染的外部性凹内在化。爱可以通过考虑污瓣染市场来说明这澳两种政策的相似白性。图105俺的两幅图表示污办染权的需求曲线败。这条曲线表明疤，污染的价格越皑低，企业将选择柏的排污越多。在啊（a）幅中，环斑境保护署用庇古八税确定污染的价挨格。在这种情况佰下，污染权的供瓣给曲线完全有弹懊性（因

39、为企业纳巴税后想污染多少埃就污染多少），啊而需求曲线的位拔置决定了污染量肮。在（b）幅中摆，环境保护署通半过发放污染许可肮证确定了污染量搬。在这种情况下胺，污染权的供给罢曲线是完全无弹熬性的（因为污染吧量是由许可证数伴量固定的），而蔼需求曲线的位置胺决定了污染价格坝。因此，对任何唉一条既定的污染敖需求曲线，环境佰保护署既可以通凹过用庇古税确定半价格来达到需求捌曲线上的任意一邦点，也可以通过鞍用污染许可证确邦定的数量来达到艾需求曲线上的任颁意一点。把但是在某些情况班下，出售污染许伴可证可能比实行熬庇古税更好。假懊设环境保护署想邦使倒入河流的废把物不超过600罢吨。但是，由于傲环境保护署并不拌知道

40、污染的需求袄曲线，它无法确隘定征收多少税收昂才能达到这个目哎标。在这种情况吧下，它可以简单凹地拍卖600吨奥污染许可证。拍氨卖价格就得出了哀适当的庇古税规阿模。扒新闻摘录 实皑施中的污染许可埃证盎经济学家对负责伴保护环境的决策搬者的影响日益增奥加。这篇文章描氨述了最近一些政癌策变化。班烟雾交易：利用叭自由市场的力量把来对付空气污染拔的新规定疤杰夫瑞泰勒 矮撰写瓣加州多伦斯奥在这个由平房和案棕榈树组成的整皑洁的社区中，为袄控制污染，甚至凹连除草机和加油百泵都受到严格管白制。但美孚（M傲obil）石油哀公司最近获得一矮项权利，每天可扳以再排放900伴磅有毒瓦斯气。按为什么环保积极把分子没有在炼油哎

41、厂门前进行强烈哎的抗议？实际上八，美孚促成了环靶境保护新时代的傲先导。美孚的炼稗油厂最近以约3靶00万美元的价背格从邻近的城市艾加州南门获得了柏污染的“信用证瓣”。南门政府从安通用汽车公司得皑到这张“信用证跋”，该公司19伴85年关闭了设艾在这里的一个工肮厂，并向市政府坝出售了它的财产稗。多伦斯炼油厂颁额外排出的污染吧比通用汽车公司拜少得多。耙根据尚不完善的败以市场为基础的摆环境管制的做法疤，美孚购买了污百染权。这种做法碍自从70年代以拌来就存在，但其摆规则甚为繁杂，昂以至于像美孚这耙样的污染“交易邦”还是很少见的叭。这种情况会很颁快改变。越来越般多的管制者相信摆，传统的“命令搬与控制”管制艾

42、允许每个工厂版排污有一定量，背但不能超过伴不能阻止环境破啊坏。这些当权者哀受经济学家鼓动败，想把地球的环肮境放到金融市场瓣上，并让市场去袄摆脱世界的酸雨扳和全球变暖隘并不是每一个人背都为以市场为基搬础的环境管制而瓣振奋。一些环境肮主义者认为买卖皑污染权是不道德吧的。另一些人怀爱疑官员们是否有般实施以市场为基熬础的方案的工具按，这种方案要求办事前准确地监督把污染量。还有一拌些引起污染的企百业怀疑那些习惯版于命令和控制的扮官员能否给市场白以发挥作用所需白要的自由。昂然而在华盛顿、澳加利福尼亚和其背他地方，支持者跋已经战胜了反对翱者。他们认为传白统的管制不能激爸励引起污染的企盎业把排污量减少版到所允

43、许的水平摆之下。他们说，奥市场将引起各公疤司激烈的竞争，癌去开发最廉价、巴技术上最先进的半方法来减少污染版。拔把污染变成一种矮可交易商品的思白想并不新鲜。本版世纪初，一位名疤叫A.C.庇疤古的拌教授就认为，应安该确定清洁空气靶和水的市场价格坝，并将之包括在搬污染者的支出中澳，这种支出和劳艾动与材料的成本蔼一样。但是，直把到1975年美版国环境保护署才癌通过授权给地区伴空气质量管制机奥构，允许公司买啊卖污染信用证而癌建立了一个有限安的污染市场埃一个更广泛的计背划（现在）正由澳南加州空气质量盎管理区制定。邦在洛杉矶，严格傲的排污限制迫使背各公司花费数十半亿美元来减少污哎染，而且，现在拜空气比15年

44、前岸清新多了。尽管巴如此，去年仍有班184天污染达扳到了危险水平，哀而且，根据本州拜法律，该地区在哎2010年以前隘必须每年减少5暗%的排污量。同背时，有的行业正疤开始离开南加州胺，部分是因为污岸染控制成本高。矮在一年的听证会哎和可行性研究之靶后，空气质量管般理区委员会上个版月批准转向以市懊场为基础的管制巴，并让其官员为拜洛杉矶最普遍的坝三种污染物隘硫氮化物、氮氧拜化物和瓦斯气蔼设计市场。这埃种进展引起各竞扳争利益集团之间斑没有预见到的合澳作，并改变了对佰以市场为基础的俺管制的许多看法拌。背资料来源：皑The Wal袄l Stree笆t Journ板al,Apri败l 14,19岸92，pA1版。癌对污染经济分析胺的批评扮“我们不能让任芭何人选择付费污伴染。”这是参议翱员艾德蒙马斯蔼基（Edmun俺d Muski哎e）在1971懊年作出的评论，跋这反映了一些环案保主义者的观点哎。他们认为，清安新