课题申报范本：3855

1、促进政策创新的高校智库建设体制研究（一）项目的立项依据研究背景（1）实践背景：高校智库水平与决策层期待存在差距随着中央两办关于加强中国特色新型智库建设的意见（2015）的出台，智库的质量与水 平已经成为现代国家治理能力的重要体现，已上升到了国家战略高度。高校智库（think tank）建设问题在于决策贡献率低、社会影响力低、缺乏前瞻性等。一方面是国家顶级高校智库缺乏。在全球教育政策智库排名前55名中，没有1家中国高校 智库入围；在全球高校智库排名前45名中，只有北京大学国际战略研究院等5家高校智库 入围。另一方面是高校智库决策贡献率低。近5年来高校人文社科领域共出版著作约15万部，发 表论文约

2、158万篇。但其中真正转化为各级地方政府的成果仅有6万余份，得到中央领导批 示或者被省部级以上部门采纳的仅为千余份。（2）理论背景：高校智库理论研究中存在亟待解决的关键问题从当前国内外对高校智库研究的共性来看，主要是围绕三条主线来进行：一是高校智库在国 家与地方治理体系中的功能与作用问题；二是研究高校智库开展决策咨询的外部环境、内部 体制以及合作机制问题；三是高校智库的成果转化与评价体系问题。高校智库的功能定位研究高校智库是连接学术研究与政策决策的桥梁（JamesMcGann，2013）。国外关于高校智库功 能的研究基本是遵循“知识一政策”关系的分析框架（DianeStone，2008），将智

3、库功能 界定为跨学科研究，在与政府、企业及大众密切相关的政策问题上提出咨询（Paul-Dickson， 1971）。近年来，高校智库功能逐步拓展到生产理念、供给人才、谋求共识、教育公众和充 当政府外交的“第二轨道”（Richardhaas，2012）。国内研究强调高校智库是国家治理体系和治理能力的重要组成部分，具有“咨政启民”的重 要作用（李卫，2014）。闫海潮（2013）提出我国高校智库应当是“忠诚反对者”和“前瞻 性建言者”角色的统一。杨玉良（2014）认为高校智库除了研究战略和对策，产出思想和智 慧外，还应该以独特的精神和理想引领社会发展。高校智库参与决策咨询模式研究国家的决策咨询制度

4、构成智库行动的制度环境，智库在决策咨询体系中的结构关系和定位决 定了智库的参与模式（朱旭峰，2014）。从国外一流智库的经验看，由于在创设之初就带有 强烈的公共政策取向（JohnRaisian,2014）。在此过程中，学科协同能够为大学智库发展提供专业支持；多方协同能够为大学智库发展提 供合力；利益协同能够为大学智库发展提供动力支持（李洪修等，2016）。高校智库评价机制研究国外一流高校智库通常把“高质量、独立性、影响力”作为评价智库的核心理念 （JohnThornton,2012），由美国宾夕法尼亚大学创办的“全球智库排名”项目依据这一理 念，确定了资源、效用、输出、影响力等四大类25个要点

5、的评价指标体系。2013年，上海社科院也借鉴这一评价体系，首次发布了中国智库报告，列高校智库系统影 响力前5名的分别为北京大学、清华大学、复旦大学、中国人民大学和南京大学。高校智库建设的问题与对策研究受“学术本位、学科导向”等体制惯性影响，我国高校智库存在创新能力不足、问题研究较 弱、评价体系滞后、信息渠道不畅、政策与社会影响力不高（陈斌，2014），以及角色模糊、 学术资源整合不够、研究缺乏前瞻性（徐维英、田晓明，2016）等问题。针对这些问题，高校智库应当围绕“特、专、新、优”的定位，建立协同创新的“大科学” 组织模式，数据驱动的决策支持系统（胡鞍钢，2013；王莉，吴文清，2013）。同

6、时，确保 政策研究的中立性与客观性，发挥高校智库的特殊优势（陈群，2014）。薛澜（2014）认为， 智库建设应加强政府内部公共政策的研究能力，增强对高质量政策研究的需求；加快建设一 批具有中国特色的智库。上述研究对本项目具有一定参考价值，但也存在三点不足：一是对中国特色决策咨询体系之下，高校智库的功能定位、内涵界定、组织形式、运行机制 等问题的研究仍比较模糊，缺乏战略性、系统性的顶层设计。二是对我国高校智库与国外一流大学智库、与国内官方和民间智库、与各级人文社科重点研 究基地、协同创新中心等学术组织有何区别联系，如何在发挥优势的基础上实现特色发展、 协同发展等问题，缺乏深入的实证分析。三是对

7、如何通过深化高校人事领域综合改革，提升高校智库的理论创新与难题破解能力，以 及高校智库如何既深度介入决策咨询、又保持相对独立性等问题的研究较为薄弱，缺乏针对 性与操作性。研究意义与价值（1）理论意义项目拟基于多源流理论，将高校智库成果的开发与采纳过程分为“问题源流、信息源流、政 策源流、政治源流”四个节点。并尝试构建我国“高校智库高端思想/政策分析市场”的分 析框架，对该市场中买方、卖方双方的行为策略及其运行机制进行分析，预计可在一定程度 上丰富了我国高校智库体系建设的理论基础。（2）实践价值本项目一方面拟基于建立我国“高校智库高端思想/政策分析市场”视角，对高校智库建设 中政府行为、市场机制

8、与学术权威结合的路径、配套政策创新进行实证分析和探讨。另一方 面，本项目拟基于学术科研和智库研究的关系，政策咨询与学科建设的关系，以及教学、学 术和资政之间关系的视角，对高校智库内部的机构设置、人员编制、经费来源与支配、考核 激励模式等进行政策创新研究。（二）项目研究内容、研究目标，以及拟解决的关键科学问题研究目标中国特色高校智库管理体制的核心是如何实现国家权力、市场机制和学术权威的有机结合。 本研究拟从地方政府高层视角、政府智库管理者视角、高校智库管理者视角、高校智库专家 学者视角等多个维度，以湖北省高校智库为研究样本，对高校智库建设中政府行为、市场机 制与学术权威如何结合，高校智库与官方智

9、库如何互补，以及高校智库组建模式、运行体制 与人事制度创新等进行案例研究与实验研究。最终建立有利于政策创新和中国特色的“高校智库高端思想/政策分析市场”。研究内容高校智库本质上是遵循市场规律的“高端思想”市场，促进政策创新的高校智库管理体制的 核心建立完善的“高校智库高端思想/政策分析市场”。根据国家决策系统中“问题、政策、政治”的多源流理论（约翰W金通，1984；保罗A萨 巴蒂尔,2010），项目将“高校智库高端思想/政策分析市场”运行分为“问题源流、信息源 流、政策源流（政策建议开发）、政治源流（政策建议采纳）”四个节点。项目研究重点内容分解如下：（1）高校智库组建模式、运行规律的国际比较

10、与借鉴研究项目拟对国内外高校智库（如美国布鲁金斯学会、北京大学中国经济研究中心、清华大学公 共政策研究中心等）的组建模式和运行机制，以及高校智库发展趋向进行分析。（2）高校智库的顶层设计与战略布局研究高校智库的功能定位研究高校智库应该具备四大职能：即资政启民、政策研究人才培养、公共政策的基础性科学研究 和政策方法创新、引导学科建设导向。本项目拟从不同利益相关者视角，对高校智库的职能 进行调研、论证、补充和完善。高校智库“独立性”研究能力提升分析受限于管理体制、经费划拨等因素，高校智库本身难以平衡体制属性与政策研究独立性间的 关系。高校智库多数充当了 “出点子”的师爷作用（张康之，2014）。本

11、项目拟对高校智库 的独立性、前瞻性政策分析能力提升的路径和政策引导进行研究。高校智库与官方智库的互补协同研究高校智库的独特性在于其既有相当的独立性，同时又与政府保持着良好的关系。在角色定位上，高校智库应与政府（官方）智库在研究方式、研究主题（如独立性、前瞻性、 理性政策分析）等领域互补和协同。本项目拟对高校智库管理者和政府智库管理者视角，对高校智库与官方智库的互补、协同的 路径与机制等进行探讨。不同层次高校智库的互补协同研究本项目拟以湖北省高校智库为基础，对不同层次的高校智库的影响层级，以及不同高校智库 之间的互补协同路径、机理进行考察、论证和完善。（3）高校智库的管理体制现状与人事制度创新研

12、究高校智库管理体制现状与职能定位现状分析大学智库目前呈现出机构众多、门类庞杂、管理体制各异的特点。项目拟对我国不同形式高校智库的管理体制等进行抽样调查。样本涉及包括教育部人文社会 科学研究基地、协同创新中心、国家各部委与高校联合建设的各种研究中心等。高校智库运行机制与人事管理政策创新研究高校智库的发展需要打破学科专业壁垒，需要理顺学术科研和智库研究之间的关系，政策咨 询与学科建设的关系，以及教学、学术和资政之间关系。项目拟对不同高校智库模式内部的运行机制和人事管理体系进行抽样调查，提炼高校智库运 行与管理政策建议。高校智库研究人员职称评定与考核激励体系研究项目拟对不同形式高校智库内部人员的成果

13、认定方式、绩效考核、职称评定、薪资待遇等进 行调查，在教师类型划分、成果分类认定、待遇支付等方面提炼高校智库研究人员激励管理 的政策建议。（4）中国高校智库成果的卖方市场形成路径与管理体制研究高校智库本质上是遵循市场规律的“高端思想”市场，促进政策创新的高校智库管理体制的 核心建立完善的“高校智库高端思想/政策分析市场”。“高校智库高端思想/政策分析市场”中卖方市场涉及“问题源流、信息源流、政策源流” 环节。高校智库“问题源流”的形成路径与管理体制研究高校智库运行的困境之一是供需信息不对称，高校不能及时捕捉社会、政府的需求。项目拟对社会、政府政策需求信息发布的方式进行调查和梳理，并对高校智库目

14、前政策需求 信息收集的主流方式进行调查，对比分析后找到高校智库“问题源流”信息收集的供求缺 口。高校智库“信息源流”的形成路径与管理体制研究数据和政策信息是高校智库成果形成的前提。本项目拟通过高校智库需求的数据与信息的类 型与收集路径（如国外的“旋转门机制”），与政府官方发布的数据和信息的路径和类型对 比，提取政府在数据信息发布、创造公平政策研究市场环境领域的政策建议。高校智库“政策源流”的形成路径与管理体制研究。高校智库“政策源流”的形成包括研 究成果开发、成果发布路径与影响力提升两个方面。（5）中国高校智库成果的买方市场形成路径与管理体制研究政府是高校智库研究产品的最终和主要消费者（买方）

15、，而买方市场的形成包括高校智库研 究成果的政策效果预评估、高校智库成果资助/认同体系两个方面。项目将对政府对高校智库成果资金资助或购买的方式、政策效果预评估的现状等进行调研， 提炼具有智库特色的高校智库成果研发的资金资助方式和成果评价指标体系。创新之处（1）高校智库建设难点：政府行为、市场机制与学术权威如何结合高校智库与政府之间是一种若即若离的“灰度关系”。同时，基于智库的“高端思想/政策 分析市场”的建立与运行又必须遵循充分竞争、价格调节等市场规律。项目拟基于“高端思想/政策分析市场”建立与运行视角，对高校智库建设中政府行为、市 场机制与学术权威结合的路径、配套政策创新进行实证分析和探讨。（

16、2）高校智库定位与布局：独立性、与官方智库如何互补项目拟对高校智库的独立性、高质量、影响力提升的路径和机制，以及高校智库与官方智库 的互补，不同层次高校智库内部协同的路径与机制等进行探讨。（3）高校智库运行：组建模式与人事激励制度创新“高质量、影响力”取决于高校智库内部的运作模式和人事激励政策创新。项目拟运用扎根理论，对近几年高校智库建设中出现的新经验、新做法、新模式进行系统总 结、凝练与提升，并据此提出将高校智库建设的模式和逻辑思路。项目拟基于学术科研和智库研究的关系，政策咨询与学科建设的关系等视角，对高校智库内 部的人员编制、经费来源与支配、院属关系、考核激励等进行政策创新研究。（4）高校

17、智库发展：“高端思想/政策分析市场”的建立与完善高校智库的发展趋势理应是遵循市场规律的“高端思想/政策分析市场”，其建立和运行涉 及“问题源流、信息源流、政策源流、政治源流”四个环节。本项目将对我国“高校智库高 端思想/政策分析市场”中的四个环节及其配套管理政策进行实证分析和政策提取。（三）研究方法、技术路线与实施步骤研究方法（1）理论分析利用国家政策“多源流”理论建立高校智库“高端思想/政策分析市场”的分析框架；利用 结构方程模型分析高校智库在“独立性、高质量、影响力”方面的问题及其影响因素，重视 理论模型的实践导向和经验检验。（2）实证分析政府官方智库管理者角度的访谈调研，获取官方智库与高

18、校智库协同互补的现状及政策建 议。高校智库管理者角度的一线访谈，获取高校智库在建立、运行过程的问题、根源及政策需 求信息。高校智库研究人员的一线访谈调研，获取高校智库在人员编制、职称评定、薪酬待遇等人 事政策领域的看法和建议，以及其对“高端思想/政策分析市场”中“问题源流、信息源流、 政策源流”形成过程中面临的难题等信息。技术路线项目研究遵循问题导向，具体技术路线按以下五个层次递进展开：高校智库目前自身的定位是什么？高校智库研究过程中“问题源流”与“信息数据源流”获取的路径有哪些？政府对高校智库的期望和顶层设计是什么？政府为高校智库的建立与运行目前提供了哪 些信息获取路径与配套政策？如果买卖双方的供求存在缺口，那么缺口有哪些？导致缺口的根源是什么？为最大程度发挥高校智库在“高端思想/政策分析市场”中作用，各级政府应该在哪些层 面进行政策优化或创新？为最大程度发挥高校智库在“高端思想/政策分析市场”中作用，高校内部应该在人事政 策的哪些层面进行政策优化或创新？实施步骤第一阶段(2017.122018.3)系统梳理国内外关于高校智库组建模式、运行机制、管理体制等领域的文献资料，借鉴有 用成果，