证券执业行为准则试题(100分)

1、.：.；第1.题：在反洗钱任务中，记录保控制度的内容是( ) (4分) A: 会议记录 B: 出差记录 C: 买卖记录 D: 说话记录第2.题：按照的规定，证券业从业人员遭到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决议、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起 内向中国证券业协会报告。 (4分) A: 三个任务日 B: 五个任务日 C: 十个任务日 D: 十五个任务日 第3.题：按照的规定，从业人员应经过 向中国证券业协会恳求执业注册。 (4分) A: 证券买卖所 B: 中国证监会 C: 所在机构 D: 地方证监局 第4.题：按照的规定，机构或者其管理人员对证券业从

2、业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处置的，证券业从业人员应及时向 报告。 (4分) A: 董事会 B: 司法机关 C: 所在机构的高级管理人员 D: 中国证监会或者中国证券业协会 第5.题：按照及相关规那么的规定，普通证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于 。 (4分) A: 20学时 B: 15学时 C: 10学时 D: 5学时 第6.题：金融机构违反，由中国人民银行按照第三十一条、第三十二条的规定予以处分；区别不同情形，向中国银行业监视管理委员会、中国证券监视管理委员会或者中国保险监视管理委员会建议采取以下措施，其中以下说法错误的选项是： (4分)

3、 A: 责令金融机构停业整顿 B: 吊销其营业执照 C: 取消金融机构直接担任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资历、制止其从事有关金融行业的任务 D: 责令金融机构对直接担任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分 第7.题： 是国务院反洗钱行政主管部门，依法对金融机构的反洗钱任务进展监视管理。 (4分) A: 中国银行业监视管理委员会 B: 中国人民银行 C: 中国证券监视管理委员会 D: 中国保险监视管理委员会 第8.题：单笔或者当日累计人民币买卖万元以上或者外币买卖等值1万美圆以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他方式的现金收支

4、属于大额买卖。 (4分) A: 10 B: 15 C: 20 D: 25 多项选择题第1.题： 按照的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出 的承诺。 (6分) A| CA| CA:投资不受损失 B:老实守信 C:保证最低收益 D: 勤勉尽责 第2.题： 中所称的“管理人员包括 。 (6分) A:机构部门担任人 B:分支机构担任人 C:机构法定代表人 D:机构高级管理人员 第3.题： 规范我国金融机构反洗钱的规范性法律文件包括 (6分) A: B: C: D: 第4.题： 按照的规定，证券业从业人员不得从事与其履行职责有利益冲突的业务。以下就证券业务中的“利益冲突，说法正确的选项是 (6分)

5、A:当机构本身的利益与其对客户所负的义务相冲突，有能够产生利益冲突 B:机构同时对两个或两个以上的客户承当相反的义务时，有能够产生利益冲突 C:在研讨咨询岗位履行职责的证券公司的从业人员，不得同时从事投资银行业务 D:大多数机构目前都没有处置利益冲突的详细规章制度，不从事利益冲突的业务主要靠从业人员自觉遵守 第5.题： 以下买卖属于大额买卖报告范围是 (6分) A:单笔或者当日累计人民币买卖20万元以上或者外币买卖等值1万美圆以上的现金缴存、现金支取、现金票据解付及其他方式的现金收支。 B:法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币100万元以上或者外币等值10万美圆以上的款

6、项划转。 C:自然人银行账户之间，以及自然人与法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币50万元以上或者外币等值10万美圆以上的款项划转。 D:买卖一方为自然人、单笔或者当日累计等值1万美圆以上的跨境买卖。 第6.题： 按照的规定，证券业从业人员不得 买卖记录。 (6分) A:隐匿 B:伪造 C:篡改 D:毁损 第7.题： 中国人民银行依法对金融机构的反洗钱任务进展监视管理。在各自的职责范围内履行反洗钱监视管理职责。 (6分) A:财政部 B:中国银行业监视管理委员会 C:中国证券监视管理委员会 D:中国保险监视管理委员会 第8.题： 按照的规定，证券公司从业人员制止 。 (6分) A:向客户引见和引荐与其风险接受才干相顺应的产品 B:向客户引荐自营部门买入的证券 C:诱导客户买卖自营部门买卖的证券 D:对外泄漏自营买卖信息 判别题第1.题： 金融机构不得为身份不明的客户提供效力或者与其进展买卖。 (4分) 正确 错误 第2.题： 机构或机构相关人员不得对证券业从业人员报告违法违规行为进展打击报仇。 (4分) 正确 错误 第3.题： 反洗钱是指为了预防经过各种方式粉饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐惧活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理次序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益