中小企业是欧盟经济竞争地位和就业保证的基石

1、.：.；中小企业是欧盟经济竞争位置和就业保证的基石，随着近年来国际竞争的加剧和客户要求的改动，它们的生存和开展正面临着越来越大的压力。从提高竞争力的角出发，推进企业的创新活动是一项非常重要而迫切的义务。 一、欧盟中小企业创新活动的开展现状 中小企业注：在2000年以前欧盟对中小企业的定义并不严厉，各成员国有不同的界定规范。2000年初，欧委会建议运用以下规范衡量企业规模：1.雇员人数：50人以下为小型企业，50-250人为中型企业，250人以上为大型企业；2.资产额：250万欧元以下为小型企业，250-1000万欧元为中型企业，1000万欧元以上为大型企业；3.营业额：500万欧元以下为小型企

2、业，500-2000万欧元为中型企业，2000万欧元以上为大型企业。在欧盟以中小企业为对象的资助工程中，对中小企业的界定是雇员人数不超越250人，年营业额不超越4000万欧元的企业，或者是净资产不超越2700万欧元的企业。在欧盟经济开展中占有非常重要的位置。截止2001年11月，欧盟共有企业1933万个，其中99.8%的企业为中小企业，93.3%的企业雇员人数在10人以下，即所谓的微型公司。目前欧盟中小企业提供的就业岗位占欧盟非公职就业岗位的60%左右，其发明的添加值占欧盟GDP的50%。 由于企业产品和效力创新普通都需求比较大的先期投入，而中小企业囿于资金和产品市场的要素，相比大型企业而言处

3、于优势。基于当前新技术革命和知识经济的迅猛开展，世界经济开展的要素构造正发生变化，企业开展的动力越来越多地创新活动，包括技术创新与消费过程的创新。根据欧盟所作的问卷调查，注：欧洲委员会下属的企业部在2001年4月至5月期间曾对区内企业运营者作过一次名为“创新欧洲经理们的实际和偏好“Innovation-experience and priorities of European managers，的问卷调查，共有3004个雇员人数在20以上的企业的经理接受了调查。调查的内容包括企业对创新活动的注重程度、创新的动力源泉、获取新技术的渠道以及在创新进程中存在的主要问题，在调查中根据企业所在国家和企业

4、规模分别进展有关问题的调查，调查中将企业规模分成大型企业和中小企业两大类，而中小企业又再分成雇员人数在20-49人之间和50-249人之间的两组。中小企业在有关对创新活动的根本认识上与大型企业没有太大的差别，然而在创新成果、创新投入和获取新技术的渠道等方面还是与大型企业存在着差距，下面的几张表格是问卷调查中部分问题回答情况的统计结果，从中可以察看到欧盟中小企业在创新开展上的现状。 首先，把大型企业与中小企业在创新活动获得的成果相比较，从总体程度看，小企业获得的成果显然要差一些，就平均程度而言，中小企业比大型企业低3.6百分点见表1。一个重要的缘由是中小企业中有相当一部分微型企业从事零售和简单效

5、力行业，从事创新活动的必要性和可行性非常小。 其次，中小企业不仅在创新成果上相对落后，在创新的投入上也与大型企业存在着差距见表2。表中的数据显示，大型企业和中小企业对于创新活动的投资在平均程度上的差距仅为3.1个百分点，但是在没有创新投资0%的投资这一项上，中小企业的比重占到14.3%，远远高于大型企业的5.3%，在其他工程有创新活动投资上，无论是大型企业还中中小企业，比重值最高的一项都是1%-5%的创新活动投资比例，但次高程度的企业组，在大型企业上对应的是51-100%的创新投资程度，而在中小企业上对应的那么是21-50%的创新投资程度。不仅如此，中小企业在创新活动投入上的另一个特点是，在各

6、个不同的投资比例区间上，相应的中小企业所占的比重彼此相差不大，但是大型企业在各项上的差距那么相对较大。因此，我们的结论是，中小企业创新投入占企业总投资的比重的平均值比较低，而且投资程度没有比较集中的一个区间。从实际上看，企业在创新活动上的资金投入与产品创新和产品改良的开展情况是直接相关的，中小企业创新成果与它们的新产品开发成果是互为因果的，这在前面一个问题的回答统计上曾经得到了印证。 表1 企业新产品或改良产品的比例1999-2000年 附图 注：表中的数据是企业营业额中新产品和经改良的产品的比例。 资料来源：European Commission,Flash Eurobarometer 10

7、0,Innobarometer 2001,Innovation Paper No.22,Publication from the innovation and SMEs programme,2001,P 6. 表2 企业在创新领域上的投资情况1999-2000年 附图 注：表中数据为用于创新的投资在企业投资总额中的比例，这里的创新包括产品创新、运营过程创新和组织方式的创新。 资料来源：European Commission,Flash Eurobarometer 100,Innobarometer 2001,Innovation Paper No.22,Publication from the

8、 innovation and SMEs programme,2001,P 10. 表3 影响企业创新活动最重要的要素 附图 注：被调查的企业可以选其中的两个要素，因此每一类企业在7个选择项上的比重加起来超越100%。 资料来源：European Commission,Flash Eurobarometer 100,Innobarometer 2001,Innovation Paper No.22,Publication from the innovation and SMEs programme,2001,P 14. 第三，就影响企业创新活动的主要要素而言，大型企业和中小企业之间也略有差别。

9、问卷调查还就中小企业对于创新活动的认识进展了调查，有关的一个问题是“决议您的企业创新活动的最重要的推进要素是什么？见表3，调查表内预先列出了7个推进要素，供被调查企业选择，分别是：(1)市场份额和赢利才干；(2)企业独立性的维护；(3)创培育业；(4)顺应环境；(5)股东价值；(6)遵守其他方面的规那么；(7)其他。从问卷回答的统计结果看，对这7个选择项中每一个的选择比重，在大型企业和中小企业之间并没有很大的差别。从6个列出的要素被选择的多寡情况看，大型企业和中小企业对于这些要素所持的态度根本上是一致的，独一存在较大差别的要素是股东和投资人价值，详细表现为大型企业相对中小企业更加关注发明股东和

10、投资人价值这一要素，表达了股东的利益对于企业新产品开发等创新活动在大型企业当中有更重要的位置。这一特点与大型企业、中小企业企业治理构造上的差别有关，大型企业采取股份的治理方式更多，而小企业往往是合伙制或者传统的家族运营构造，因此，大企业在做有关新产品开发等问题的决策时对股东利益这一要素就会思索得更多。 表4 影响企业获得先进技术的最重要的要素 附图 注：被调查的企业可以选其中的两个要素，因此每一类企业在7个选择项上的比重加起来超越100%。 资料来源：European Commission,Flash Eurobarometer 100,Innobarometer 2001,Innovatio

11、n Paper No.22,Publication from the innovation and SMEs programme,2001,P 27. 表5 微型、小型和中型企业运营政策的重心 附图 注：1.微型企业指雇员人数在1-9人之间的企业，小型企业指雇员人数在10-49人之间的企业，中型企业指雇员人数在50-249人之间的企业。 2.表内数据为选择某一要素的企业占一切企业的比重，ENSR是European Network for SME Research的缩写。 资料来源：Weighted data 2001 ENSR Survey on SMEs，引自European Commiss

12、ion,Highlights from 2001 Survey,Observatory of European SMEs 2002,No.1,P 13. 资料来源：该表格中的数据根据的调查资料欧盟下属的“欧洲中小企业察看(Observatory of European SMEs)的研讨报告，该组织于2001年经过欧洲中小企业研讨网络(ENSR)在欧洲19个国家欧盟15国和冰岛、列支敦斯登、挪威和瑞士4国的7600个中小企业中就企业的运营情况进展调查。 第四，企业推进本身创新活动的渠道是多元化的。欧盟的大型企业和中小企业在创新活动的渠道和方式问题上既有类似性又有差别见表4。首先，从被选择的比重看

13、，购买新消费设备，以及与供应商和客户的协作对两类企业而言都是获得新技术是最重要的两个渠道，然而对中小企业而言，这两个要素相对其他的选择项差距更大，反映出这两方面渠道对于影响中小企业获得先进技术，重要性更大。其次，对大型企业而言，开展内部研讨开发这一项为哪一项仅次于前两个要素的一个获取新技术的渠道，但对中小企业而言，这一要素的影响那么要小得多，这一特点成为大型企业与中小企业在获得新技术方面的一个明显差别，这也反映出中小企业依托本身实力推进创新活动上才干的欠缺。 二、创新活动在中小企业运营中的实践位置和存在的问题注：本节的一些论述和表5中的数据是基于欧盟开展的以欧洲19国为对象的一项调查研讨，这欧

14、洲19国是欧盟原15国和冰岛、列支敦斯登、挪威和瑞士4国，严厉地说，曾经超出了欧盟成员国的范围，但欧盟成员国的企业占了决大多数，因此，调查结果根本上代表了欧盟中小企业的开展情况。 就企业在创新活动的自我评价看，问卷调查显示，大型企业对于本身创新活动的评价在平均程度上高于中小企业，以为本人的创新活动超越平均程度的大型企业占52.5%，而同样情况的中小企业仅有44.1%。而且，中小企业以为本身在获取先进技术信息方面处于“不充分和“非常不充分情况的比例(16.6%)，高于大型企业(8.9%)。 从欧盟进展的中小企业调研资料看见表5，注：该表格中的数据根据欧盟下属的“欧洲中小企业察看的研讨报告，该组织

15、于2001年经过欧洲中小企业研讨网络(ENSR)在欧洲19个国家欧盟15国和冰岛、列支敦斯登、挪威和瑞士4国的7600个中小企业中就企业的运营情况进展调查。微型企业、小企业和中型企业在企业的运营政策上的观念根本一致，注：该调查根据雇员人数将中小企业分成微型企业、小企业和中型企业，微型企业指人数在1-9人之间的企业，小型企业指10-49人之间的企业，而中型企业指50-249人之间的企业。调研结果的数据显示，“为生存而斗争和“增长这两个要素与企业的规模有着亲密关系，前一个要素与企业规模的大小呈负相关关系，即微型企业遭到生存情况的困扰相当大，而“增长这一要素那么与企业规模呈正相关的关系，规模大的中小

16、企业相比规模小的中小企业对运营中的增长表现更加关注。而且，在一切选择项中，“增长是占比重最高的选择项，有29%的微型企业，30%的小型企业和38%的中型企业将增长作为企业运营中的中心。而“创新项在三类企业中被选择的比例最低，阐明创新在被调查企业运营政策中的位置最低，受关注的程度最少，其中，中型企业对应的比例要略高于微型和小型企业。由此可见，在信息时代特征越来越鲜明的世界经济开展趋势下，中小企业对于创新活动未有足够的注重，这既与他们所处的产业层次有关，也与本身的资金和人力资本拥有程度有关。 从90年代以来，技术创新在各个产业都成为推进增长的关键动力，但是创新成果明显地呈现向大型企业倾斜的局面，虽

17、然欧盟国家中出现了一批以科技为开展导向的小企业，但是不能否认的是中小企业的创新才干在总体上是很弱的。从中小企业开展技术创新的实际情况看，中小企业往往对与创新工程有关的技术、经济和市场趋势有关的情况和动态缺乏了解，或者缺乏足以阐明研讨工程包含的机遇和存在问题的数据与资料。这个情况与中小企业的雇员总体教育程度较低、通讯设备的拥有率不高都有关系。在这样的环境中，中小企业很难对创新工程投资的本钱和收益有一个明确的估计，导致了它们创新活动开展进程中的妨碍。 有关的调查资料显示，中小企业在推进创新进程中面临着不少问题。中小企业的运营者以为，在过去两年运营过程中，创新活动面临的最大妨碍“缺乏有专业技艺的劳动

18、力，这个妨碍对10人以上的小型和中型企业而言尤其突出。面对10人以下的微型企业而言，“缺乏获得融资的时机那么是最主要的妨碍。与1999年的企业调查的结果相比较，“缺乏有专业技艺的劳动力这一项的比重上升得最快，对微型企业而言，上升了150%，上升的程度高于中型和小型企业。与此同时，“获得融资时机和“行政管理规那么这两项的比重也有所提高。可见，人的要素在创新活动的开展进程中是非常关键的，人才的缺乏是中小企业创新步伐受阻的一个重要缘由。这个问题不仅存在于中小企业，对大型企业而言，吸引新的人才促进企业的创新活动也一直是一个很突出的问题。根据欧盟进展的一项实证研讨，人力资源流动与企业创新活动之间的相关关

19、系到达0.36717相关程度高。注：资料来源：European Commission,Flash Eurobarometer 100,Innobarometer 2001,Innovation Paper No.22,Publication from the innovation and SMEs programme,2001,P 52.但是企业经理们对国家间人力资源流动可以施加的影响是非常小的，这个问题的处理更需求超国家机构在制度安排上的推进。 中小企业除了在内部资源构造上缺乏创新活动开展所必需的知识和人力资源，同时在与创新有关的外部网络的支持方面同样也面临困难。不仅如此，技术导向型的中小企

20、业的开展遭到很多制度要素的妨碍，同时也被迫付出相应的本钱。调查显示，有49%的技术导向型中小企业以为与专利维护有关的法规构成了他们投资创新活动的妨碍。注：资料来源：European Commission,Enforcing small firms patent rights,转引自Status report of latest results,and forthcoming tasks,Innovation Policy Studies,Publication of Innovation and SMEs programme,2002,Feb,P3. 对中小企业而言，目前推进创新活动的最亟需的

21、是人力资源，据调查，中小企业中有46.1%注：资料来源：European Commission,Flash Eurobarometer 100,Innobarometer 2001,Innovation Paper No.22,Publication from the innovation and SMEs programme,2001,P 82.的企业以为找到恰当的人才或者推进相应的人才流动是目前未能满足企业需求的最大问题，这一问题的重要性超越获得有创新需求的客户或进入相关的市场这两方面要素，这也从一个侧面表达了在信息时代的国际市场上，由供应发明需求的特征，企业必需本身具备推进创新进程的才干

22、，才构成使创新产品市场价值实现的根底。 三、欧盟对中小企业创新进程的支持政策和资金投入 基于中小企业对欧盟经济开展的重要位置和战略意义，欧盟在企业开展的制度安排和相关资金投入对中小企业的创新活动给予很大的关注。一方面，经过有关的研讨工程来提供资金支持，协助 中小企业开展技术创新，另一方面，设立一些鼓励机制和相关措施，鼓励中小企业进展创新的探求以及推进国际化开展的道路。 欧盟组织机构下专门设立了名为“企业精神和中小企业的董事会B，旨在支持中小企业的开展，在欧盟的资金支持和相关的制度安排的根底上，一系列与企业竞争力和推进创新活动开展有关的工程和方案出台，其中，欧洲委员会实施的欧盟研讨和科技开展的框

23、架工程是鼓励欧盟区内企业创新的一个重要的制度安排，这个被称为“框架工程的大型研讨支持工程旨在提高欧盟内企业的科技才干，表达了欧盟鼓励和支持区内企业开展创新活动所作的努力。这个工程专门确定了效力于中小企业的内容，经过这一网络性的支持体系，加上推进与中小企业有关的融资手段的简化，欧盟计划将分配给中小企业的资金预算提高10%到15%。在过去的5年里，这一“框架工程提出了一系列针对中小企业的支持政策，有超越2万家中小企业参与了这个工程。其中80%的企业雇员人数少于50人，40%的企业雇员人数少于10人。注：资料来源：European Commission,The Drive Towards Compe

24、titiveness in European SMEs:innovation and internationalization,The Place of SMEs in the European Research Area and the Sixth Framework Programme,Belgium Nov 19,2001.P 1. 从曾经终了的“框架工程的第四轮工程的结果看，在一切参与工程的企业中，中小企业占了29%，获得的研讨经费占总的研讨基金的21%。这个工程非常胜利地协助 了中小企业参与一些跨国的协作研讨，尤其是对那些计划开展国际化运营的微型企业和新成立的小企业。从统计结果看，在

25、第四轮“框架工程中，42%的企业的雇员人数少于50人，而且65%的企业在此前从未参与过欧盟支持的类似的研讨基金，不仅如此，有95%的中小企业曾经明确表示希望在未来将继续参与这个研讨支持工程。注：资料来源：European Commission,Innovation and SMEsbreaking down the barrier to innovation and promoting research for small companies in Europe,Community Research,2000,P8. 目前已进入后期的第五轮“框架工程是于1998年开场的，在这一轮工程下，专门设

26、立了一个名为“创新与中小企业子工程，设立的目的在于突破中小企业在创新和推进研讨过程中的妨碍，详细内容包括：促进中小企业创新活动，鼓励中小企业参与集体研讨工程，推进中小企业之间的协作创新活动以及相应的协调和支持活动。该工程的功能主要表达在以下四个方面：一是向创新型企业特别是中小企业提供相关的信息和协助，并向中小企业给予专题工程上的支持以此促进创新活动及其中小企业的参与；二是搜集并且分析欧洲企业创新的信息和有关的国家政策和开展方案；三是为一些旨在创新的新思绪和建议提供实验场所。在“创新与中小企业这个工程的框架下，一个非常重要的内容就是建立一个跨国的网络，向中小企业提供各类新技术开展的信息，同时在适

27、宜中小企业的领域，协助 中小企业参与该网络提供的有关研讨工程。第5轮“框架工程的总预算到达150亿欧元，而“创新与中小企业工程的预算资金那么占到其中的3亿6300万欧元。 为了使工程的实施更加方便和高效，在“框架工程的最高研讨董事会下专门设立了“中小企业与创新部(SMEs and Innovation Unit)，经过这一机构的运作，中小企业可以在任何时间，就职何主题领域提交本人的创新研讨想象方案，“中小企业与创新部从中挑选适宜的予以资金支持。有关的想象和方案只需与第五轮“框架工程的总体目的有关，无需与欧盟详细的官方研讨工程完全一致。在整个2000年，该机构共收到291个想象，并挑选了其中的146项，在1999年至2000年，共有171个这类想象被立项并与欧盟签署了合约，涉及大约9500万欧元的协作研讨资金。注：资料来源：Science and Technology activities in 2000 and Plans for 2001 for each of the specific Programmes under the 5th framework Progr