基金管理公司反洗钱和反恐怖融资调查问卷_第1页
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文档简介

1、XX基金管理有限公司反洗钱和反恐怖融资调查问卷根据反洗钱法律法规的规定以及XX基金管理有限公司的反洗钱政策，需要向贵机构收集反洗钱信息。请如实填写以下问卷，并在下表中的“机构名称”处加盖贵机构公章予以确认一、基本信息机构名称注册地址答卷人：职位：联系方式：日期：二、反洗钱工作反洗钱组织体系、流程控制1、贵机构是否制定了和实施了经董事会或高级管理层批准实施的、符合法律法规和监管规定的反洗钱政策及程序？是否2、贵机构是否指定一名高级管理人员，负责协调和监督本机构的反洗钱工作？是否3、贵机构是否在中国以外的其他国家或地区设有营业机构？若是，请列明分支机构/子公司的所在地是否4、贵机构的反洗钱政策及程

2、序是否适用于贵机构的所是有境内外分支机构/子公司？否5、除反洗钱主管部门的监管和检查外，贵机构是否有内部审计部门或者其他独立的第二方审计机构来定期评估反洗钱制度和实施情况？是否客户身份识别与记录保存6、贵机构是否制定符合法律法规和监管规定的客户身份识别政策和程序？是否7、贵机构在客户建立业务关系时是否收集符合监管机构规定的客户信息？是否8、贵机构是否按照监管机构的要求审核和保存客户身份信息、客户交易记录？是否9、贵机构是否根据律法规和监管规定的要求，进行客户风险等级划分？是否10、贵机构是否针对高风险客户采用更为严格的客户尽职调查程序？是否11、贵机构是否要求定期审核客户信息、客户交易行为及客

3、户风险等级？是否名单监控12、贵机构是否制厅了涵盖政府机构、国际组织等发布的恐怖组织或人员黑名单的监控制度？是否13、贵机构是否建立适当的监控系统，以识别客户或其受益人是否为外国的政治公众人物？是否14、贵机构是否直接或间接与FATF认定的“高风险”是国家（如：津巴布韦、叙利亚、巴拿马、巴基斯坦、否也门等）发生业务往来？如有，请说明业务性质及规模。可疑交易监测及风险评估15、贵机构是否已建立符合法律法规和监管规定的大是额交易和可疑交易报告政策及程序？否16、贵机构是否建立监控系统，对客户交易等业务的是可疑或异常活动进行监控？否17、贵机构是否建立了覆盖客户、业务（含产品及服是务）、机构的洗钱风险评估体系？否反洗钱培训及处罚情况18、贵机构是否为员工提供反洗钱政策及程序的培训，是培训内容包括最新的反洗钱法律法规和监管规则、涉否及贵机构产品、服务等不同形式的洗钱案例、防范洗钱的内部控制制度和操作流程等？19、贵机构是否保存相关反洗钱培训记录，包括培训是出勤率记录和所用的培训材料？否20

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