湖北省高校人文社科重点研究基地

1、PAGE 湖北省高校人文社科重点研究基地中南民族大学高校风险预警防控研究中心2011年年报目 录 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc311623649 一、基地基本情况 PAGEREF _Toc311623649 h 1 HYPERLINK l _Toc311623650 二、科学研究进展情况 PAGEREF _Toc311623650 h 5 HYPERLINK l _Toc311623652 三、人才培养情况 PAGEREF _Toc311623652 h 7 HYPERLINK l _Toc311623653 四、社会服务情况 PAGEREF _Toc311

2、623653 h 8 HYPERLINK l _Toc311623654 五、管理运行情况 PAGEREF _Toc311623654 h 8 HYPERLINK l _Toc311623655 六、依托学校重视、支持情况 PAGEREF _Toc311623655 h 9 HYPERLINK l _Toc311623656 七、问题及建议 PAGEREF _Toc311623656 h 10 HYPERLINK l _Toc311623657 八、负责人确认意见 PAGEREF _Toc311623657 h 11 PAGE 12一、基地基本情况基地名称中南民族大学高校风险预警防控研究中心所

3、在单位中南民族大学成立时间2011年05月研究方向高校风险依托博士点、硕士点学科企业管理、高等教育隶属一级、二级学科名称管理学/财务管理基地主任郑 军性别男民族汉出生年月1969.11职 称/职务教授/院长学历/学位研究生/博士硕导/博导硕导研究方向财务理论、高校风险所在单位中南民族大学管理学院联系电-mail HYPERLINK mailto:zhjacc zhjacc（一）基地基本情况简述高校风险预警防控研究中心是中南民族大学直属的跨学科、跨院系的综合性研究机构，是湖北省人文社会科学重点研究基地。中南民族大学高校风险预警防控研究中心依托学校学科优势和科研资源，整合

4、社会各方资源开展高校风险预警防控的理论和实务研究，在提供高校风险预警防控实施动态、专项数据、本土案例、高校风险预警防控研究报告等信息的同时，组织高校风险预警防控专题研讨会，积极为政府、高校及社会提供决策研究、咨询服务、战略规划以及人才培训等，一方面为政府相关部门完善高校风险预警防控标准体系，推动高校风险预警防控规范实施提供政策建议，另一方面为国内高校有效进行风险管理，提高高校风险管理水平提供理论支撑，最终搭建一个良好的高校风险预警防控理论与实务研究和交流的高端平台，实现理论研究、咨询建议和服务实践三者有机的结合。该研究中心下设三个研究方向：高校风险预警防范理论研究与政策分析、高校风险评估与预警

5、机制研究、高校内部控制与制度保障研究。方向一：高校风险预警防范理论研究与政策分析本研究方向将从多学科的视角出发，依据多学科的理论基础，系统梳理高校风险预警防范中的基础理论问题及已有相关政策，采用理论研究及实证研究相结合的研究方法，构筑高校风险预警防范的整体研究框架。本方向的研究内容主要包含以下三个方面：（1）多学科的基础理论分析。将从管理学、经济学、政治学、社会学、心理学、高等教育学等多学科的研究视角出发，深入分析诸多学科的相关理论如委托代理理论、利益相关者理论、廉政管理理论、高等教育理论等的基本内容、分析思路及应用范围等。这是本方向研究的基础。（2）多学科视角下高校风险预警防范基本理论的研究

6、。从多学科视角出发，依据多学科的基础理论，对高校风险的内涵、分类进行界定，考察高校风险与企业风险的异同，高校风险预警防范的目标、职能，高校风险预警防范与政府、学生等利益相关者的关系等基本理论问题，构筑高校风险预警防范的基本理论框架。（3）多学科视角下高校风险预警防范的政策分析。以多学科的理论为研究基础，结合高校风险预警防范的理论框架，从高校与政府的关系出发，系统分析、解剖现有高校风险预警防范的相关政策，并对政策的实施效果进行实证研究，其理论分析结果与实证研究结论为后续研究提供指导。主要科研骨干：孟立军教授、雷振扬教授、吴开松教授、谢冰教授、田恩舜教授方向二：高校风险评估与预警机制研究本研究方向

7、内容主要包含高校风险评估与预警框架：弄清高校资金管理与风险预警的核心问题，预警的主旨、主体、客体与方法等；我国高校资金管理风险的警源分析、警兆分析和警情分析，高校风险评估与预警的模型、方法与实证分析，高校风险预警模式选择和系统设计，高校风险预警防控的流程和对策等；（1）高校风险评估与预警框架。弄清高校资金管理与风险预警的核心问题：预警的主旨、主体、客体与方法等；构建理论下高校的“警义-警源-警兆-警度-警患”预警机制和“警源-警兆-警情”的三维模型。（2）我国高校资金管理风险的警源分析、警兆分析和警情分析。通过高校风险的警源分析，确定风险类型；确定高校资金管理风险的警兆指标、设定警兆区间、确定

8、警兆指标变动的趋势、分析该时点的警情和警度；针对我国高校资金管理中出现的问题，进行警情分析，根据警源类型，确定高校资金管理的风险警情类型和相应的分析指标；对上述的警源分析、警兆分析和警情分析进行案例佐证。（3）高校风险评估与预警的模型、方法与实证分析。首先，总结评价各种预警方法，尤其是对高校风险预警方法进行比较分析，给出高校风险评判时所需要的模型，如因子分析、突变模型、模糊综合评判模型等；然后，在遵循我国高校风险预警指标体系设计原则的基础上，分别建立一套高校风险预警评价的客观指标体系和主观指标体系；最后，运用一定的方法，设定各个具体的高校风险预警指标的评判标准，并对各警戒性指标设定警区、警点、

9、警级的评判标准。并将上述设计的模型和方法在我国高校进行实证研究。（4）高校风险预警模式选择和系统设计。在比较美国、英国等国外高校风险预警模式的基础上，寻找适合我国高校的、可操作性的资金管理与风险预警模式，并提出我国高校风险预警系统设计的原则、功能与结构，界定我国高校风险预警系统的主要内容。（5）高校风险预警防控的流程和对策。主要探讨我国高校风险预警防控基本流程、主要的预案、防控体制的创建和创新，在上述研究的基础上，提出一个以大学使命为导向从顾客层面、内部业务流程层面、员工的学习与成长层面和财务安全层面等几方面层层展开逐级细分的高校战略管理系统。主要科研骨干：常一青教授、李俊杰教授、成艾华副教授

10、、周运兰副教授、张劲松副教授方向三：高校内部控制与制度保障研究本研究方向主要包含构建适合我国高校发展的、可行的内部控制制度系统及其系统评价模型。（1）加强内部审计，构建内部监督体系研究。本研究拟在高校现有内部审计的基础上，通过日常的审计活动，以内部控制中的“控制活动”要素为重点，针对各个环节的关键点逐一进行评价，评价其运行机制的健全性、合法性和有效性，寻找内部控制中的薄弱环节，并研究由高校财务监督、教学质量监督、科研成果监督以及财政资金投入绩效监督等构成的以社会效益为导向的内部监督体系。（2）从五大控制要素着手，按照系统论的思想构建高校内部控制体系研究。本研究拟结合高校内部控制实践，从控制环境

11、、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督等五大控制要素入手，研究高校内部控制的具体制度、高校内部控制的环境建设以及高校内部控制评价系统，按照系统论的思想构建高校内部控制体系。（3）科学有效的高校职责分工和制衡机制研究。本研究拟根据国家中长期教育改革和发展规划纲要所提出的高校治理结构，相应研究高校机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策和高校文化等，形成科学有效的高校职责分工和制衡机制。（4）高校内部控制制度保障研究。该方面研究将具体包括：高校的内部治理机制研究。根据风险评估的结果，结合风险承受度，来对高校的内部治理机制进行研究，分别从高校不相容职务分离措施、授权审批控制措施、财务控制措施、预算

12、控制措施、教学与科研控制措施、质量控制措施等，构成由组织、人事、教学、科研、财务等形成的有机控制体系。构建科学的高校法人治理结构研究。因为在高校治理结构中存在着政府与高校之间的关系尚未完全理顺、高校内部制衡和激励机制不健全和高校的其他利益相关者约束力不足等问题，因此本研究拟从明晰高校产权的问题等方面出发，构建科学的高校治理结构。构建高校财务运行机制并改进高校的会计信息与沟通机制研究。拟从财务的角度研究高校如何加强财务资金的管理并构建高校财务运行机制，改进高校内部会计信息与沟通，构建会计信息收集、整理、归纳、传递和汇总的机制。从内部控制的角度建设大学文化研究。优质的组织文化是组织运行和发展的正向

13、驱动力，拟用大学文化管理手段以有助于提升高校管理效果和组织效能，从而优化大学内部治理模式。加强高校预算管理和高校办学效益控制研究。高校的预算管理应着手从 HYPERLINK /gongxue/ 科学化、精细化出发，以提高资金的使用效益。主要科研骨干：郑军教授、肖文韬教授、段敏芳教授、潘泽江副教授、张振副教授（二）负责人履职情况简述负责人郑军教授自本中心申请获批之后，立即召开了中心第一次学术会议。会议主要学习湖北省普通高等学校人文社会科学重点研究基地建设计划和湖北省普通高等学校人文社会科学重点研究基地管理办法，就选题、研究方向、成员组成、研究优势、研究内容、建设目标、研究特色、预期成果、建设措施

14、，以及建设计划等方面进行介绍，以形成共识。随后，中心针对其研究方向进行了分工，对每一研究方向进行了科研规划，专门开会对课题申报作了要求，就相关预期成果做了具体分工，还专门讨论了内部管理制度等。 负责人除了上述以会议形式安排中心相关工作、协调中心力量之外，还做了两项工作：一是在现有中心的研究目标、研究方向与研究内容的基础上，进一步思考研究内容，等思路成熟之后，召开中心会议，调整研究方向，必要时进行成员重新分工。二是指导团队成员的具体研究工作。因为本团队成员中青年教师居多，为了提高研究质量，培养年轻研究队伍，经常组织大家讨论，并亲自修改中心成员的申报文本与研究成果。负责人除了在中心成员的研究方面做

15、出努力之外，积极参与高校风险预警防控研究及课题的申报，主要包括：发表的主要论文：1.关于担保公司内部控制建设的若干思考，行政事业资产与财务，2011年第1期2.担保公司财务风险与防范措施研究，财政监督，2011年第3期3.我国高校内部风险及其管理研究，中国乡镇企业会计，2011年第2期4.影视制作企业内部控制研究，财政监督，2011年第4期5.影视制作融资机制创新研究，财务与会计，2011年第7期综合版申报的主要课题：1社会组织的内部控制与绩效评估研究，2008MZACR001-1105，民政部，20112.宗教活动场所资产管理研究，湖北省会计学会，HBKJ201107，5000元，20113

16、.东湖国家自主创新示范区股权激励实施情况调研,15000元省委重大调研项目4.全民创业的融资体系创新研究，武汉市社科基金5.我国国有企业集团边界确定与运行机制研究，教育部新世纪优秀人才支持计划，20万6.广西水利风景区建设与管理模式研究，HSY11004，广西水利工程管理局，14万，2011年此外，负责人还将高校风险预警防控相关的理论与实践经验为社会服务，今年受聘督查六家金融机构的工作，包括中国银行、交通银行、民生银行、中信银行、农村信用联社和湖北银行等，为这些金融机构的内部控制及财务管理出谋划策，并提供建设性的意见。二、科学研究进展情况由于该中心于2011年5月获批成立，目前主要的工作是中心

17、成员分别按研究方向和子项目进行了基础资料和国内外文献的收集、整理工作；对国内外的资料进行消化、吸收与创新，凝练研究方向，设计调研样本和问卷，建立一定的专题数据库与分析模型。目前已对湖北高校的内部控制状况进行了调研，收集了相应的数据，为以后的研究做准备。中心在这半年来，积极申报各种纵向和横向课题，在2011年该中心有10人参与国家社科基金申报，15人参加教育部项目申报，6人参加湖北社科的申报，另外，还有多人参加省部级以下及横向课题的申报。中心成员积极发表了一些高校风险方面的论文，共计9篇论文，为了学习国外高校风险管理经验，中心成员3人赴韩国参加韩国经营教育年会，并在大会交流了高校风险预警防控相关

18、论文，这些为进一步研究高校风险预警防控打下了坚实的基础。考核期内主要科研情况如下表：科 研 项 目负责人项目名称下达部门立项时间经费（万元）执行情况郑 军社会组织的内部控制与绩效评估研究民政部20118在研郑 军宗教活动场所资产管理研究湖北省会计学会20110.5在研郑 军全民创业的融资体系创新研究武汉市社科基金2011在研郑 军我国国有企业集团边界确定与运行机制研究教育部201120在研郑 军东湖国家自主创新示范区股权激励实施情况调研省委重大调研项目20111.5结题王世忠民族院校人才培养模式的创新与实践基于委属院校的实证研究民委2011在研李红燕均衡发展下的民族地区义务教育财政专项投入路径

19、选择研究国家社科201115在研翟华云高校资金管理与风险预警防控研究中南民族大学20112在研科 研 成 果（论文、著作、专利、应用成果）作 者成 果 名 称出版社、刊物名称（出版、发表时间）转载/索引排序王世忠教师专业化与中小学教师资源配置研究世界图书出版社（2011.8）专著王世忠大学教师专业化与地方高师院校人才培养模式研究世界图书出版社（2011.10）专著王世忠教育管理学科学出版社（2011.8）专著郑 军我国高校内部风险及其管理研究中国乡镇企业会计（2011. 2）第二郑 军担保公司财务风险与防范措施研究财政监督（2011.3）第一郑 军关于担保公司内部控制建设的若干思考行政事业资产

20、与财务（2011.1）独撰郑 军影视制作企业内部控制研究财政监督（2011.4）第一郑 军影视制作融资机制创新研究财务与会计（2011.7）独撰翟华云高校腐败风险防范机制与内部控制的构建科技创业月刊（2011.3）第一翟华云高校管理创新及腐败风险防范研究企业技术开发（2011.2）独撰翟华云高校资金运行风险监测预警指标体系的构建商业时代（2011.12）第一李红燕 HYPERLINK /Periodical_znmzdxxb-rwshkxb201103007.aspx 民族地区义务教育财政专项投入存在的问题及对策基于H县中西部农村初中校舍改造工程的调查 HYPERLINK /Periodica

21、l-znmzdxxb-rwshkxb.aspx 中南民族大学学报（人文社会科学版）（2011.3）第一科 研 奖 项获奖人成 果 名 称颁奖部门奖励时间奖励等次排序郑军民族贫困地区弱势农民群体新农保参保意愿与行为调查国家民族事务委员会201112主 办 学 术 会 议（讲 座）会 议 名 称会议时间会议地点参会人数管理学科创新与发展研讨会2011年10月中南民族大学学术交流中心100参 加 学 术 交 流姓 名会议名称主办单位会议时间会议地点是否提交论文郑 军周运兰翟华云韩国经营教育2011年秋季会议韩国经营教育学会2011.11韩国首尔提交周运兰翟华云2011第三届IEEE信息管理与工程国际

22、会议论文IEEE、郑州航空工业管理学院联合主办2011.4郑州 提交周运兰翟华云CSSS 2011特别分会，IEEE计算机科学与服务系统国际会议南京信息工程大学主办2011.6南京提交周运兰韩国经营教育协会春季会议韩国经营教育学会2011.5韩国全州提交三、人才培养情况本中心在人才引进上建有专门的资金储备，在中心人员的激励上有专门的配套政策和经费支持，如中心实行双轨制的分配机制中心专职研究员由学校统一发放工资、岗位津贴和科研津贴，同时根据课题研究需要和完成情况，由中心划拨一定的科研经费和项目补贴；校外兼职研究员（访问学者）可带项目或由中心确定项目进行专题研究，在中心期间，中心将给予一定的经费补

23、助和生活补助，两项之和平均每月不低于同级专职研究员的收入水平，外地人员往返费用由中心负担等。通过多种途径、多种方式加大人才培养规模，丰富人才培养层次，提升人才培养档次：其一，通过请进来、走出去的方式，邀请国内外知名专家学者举办专题讲座，派送中心内富有培养潜力的中青年学者去国内外进行学术交流及访问或在国内外著名研究机构进行短期的研究工作，以进一步提升现有学术中青年学术骨干的学识、能力及其知名度；其二，吸收在校研究生参与基地各类课题研究，加快科学研究成果向教学、管理各环节的转化速度，从而提升基地培养高素质的本科生、硕士生的专业能力；其三，形成人才培养培训基地，在培养一批专业素质高、适应能力强的在校

24、学生的同时，大力参与对纪检、监察等部门干部的培训工作，通过后续培训，增强他们理论素养和实践工作能力。 自该中心成立以来，该中心吸收新引进的博士3名，2名成员分别在中南财经政法大学和武汉大学进行博士阶段学习，1名成员派往美国进行交流，2名成员派往四川大学学习，1名成员派往重庆大学进修。四、社会服务情况该中心的预期目标之一就是形成人才培养培训基地，为纪检、监察、高校风险管理等部门培训干部，通过后续培训，增强他们实践工作的能力，并为纪检、监察等相关部门反腐倡廉提供高校风险评估和预警信息。通过为高校风险岗位培训人才，使风险岗位工作人员增强警戒，将风险控制在萌芽状态。因此，该中心本着为社会服务的态度，积

25、极将该中心的科研成果应用于实践。该中心负责人郑军教授常年受聘检查金融机构、行政事业单位的财务收支及内部控制状况，将高校风险预警防控相关的理论与实践为社会服务，2011年受聘督查六家金融机构的工作，包括中国银行、交通银行、民生银行、中信银行、农村信用联社和湖北银行等，为这些金融机构的内部控制及财务管理出谋划策，并提供建设性的意见。该中心工作委员会主任常一青教授，作为中南民族大学的党委常委和纪委书记，主要研究高校党的建设与思想政治教育，长期工作在高校反腐倡廉的第一线，将高校党的建设与思想政治教育理论知识应用到高校反腐倡廉，经常深入各个学院开展党风廉政建设和反腐败工作。王世忠教授主持完成的湖北省高等

26、学校教研项目地方高师院校人才培养模式改革与实践研究基于湖北省的个案研究的最终成果，对大学教师专业化问题、高校教师资格准入制度、高校教师聘任制改革、普通高校独立学院师资配置以及地方高师院校人才培养模式若干理论问题进行了一系列深入研究，有助于人们深入考察大学教师群体的独特本质、成长规律及发展逻辑。五、管理运行情况该研究中心自2011年5月获批成立以来，在负责人郑军教授的组织下，已有序地开展了各项工作，包括学术委员会的召开、科研工作的展开、管理规章制度的制定、人才引进与培养、工作委员的成立和运行等方面。总的来说，中心在这半年内运行情况良好，积极完成预定的各项任务，对每一个研究方向进行了科研规划，制定

27、了规章制度，成立了工作委员会，为下一期间研究计划的实行做了夯实的理论和实务铺垫。具体内容如下：（一）进行科研规划该研究中心在2011年7月1号召开了第一次学术会议。会议主要学习湖北省普通高校人文社会科学重点研究基地管理试行办法、湖北省普通高等学校人文社会科学重点研究基地建设计划，就选题、研究方向、成员组成、研究优势、研究内容、建设目标、研究特色、预期成果、建设措施，以及建设计划等方面进行介绍，以形成共识。随后，中心针对其研究方向进行了分工，对每一研究方向进行了科研规划，考虑到本研究需要高校的相关数据而形成了调研样本，考虑到中心的考核要求，专门开会对课题申报作了要求，就相关预期成果做了具体分工。

28、该中心的主要骨干力量集中在管理学院，因此，根据中心总体研究规划，在学院中选取6名教师主要负责该中心的科研工作，并配备相应的研究成员。主要就该中心的相关研究问题进行定期与不定期地沟通与协调，包括要求整合中心资源，凝练共识，针对中心的不同研究方向进行合作研究；如何凝练研究选题，突破高档次的研究课题；如何在研究中体现创新；等等。（二）制定规章制度根据湖北省普通高校人文社会科学重点研究基地管理试行办法以及湖北省普通高等学校人文社会科学重点研究基地建设计划，该中心制定了一系列规章制度，包括：科研奖励管理暂行办法、信息与宣传管理办法、学术活动管理办法以及中心管理条例。（三）成立工作委员会该中心成立工作委员会，成员如下：主任：常一青副主任：郑军（常务）杜冬云 翟华云成员：邓辉 王静 吴开松 张振 胡曲应六、依托学校重视、支持情况中南民族大学为本中心的依托学校，在政策、资金以及人员等方面给予大力支持，学校每年投入20万元用于基地的相关建设，并提供基地的办公和研究场所。本中心现有人员配置已经相对比较全面，因而保持整体规模和基本结构不大变，根据需要调整并逐步扩展规模是队伍建设的基本发展思路。中心以教育部新时期加强高等学校教师队伍建设的意见为依据，把内部培养和外部引进结合起来，重点放在优化队伍结构及完善学术梯队建设的工作上，做好内部重点学术人才