世界贸易组织的争端解决机制介绍

1、世界贸易组织的争端解决机制介绍世界贸易组织（WTO）成立于1995年1月，它有一个独立完 整的解决其成员国家在 WTO协定项下各种贸易争端的司法系统， 就 是人们常说的世界贸易组织的争端解决机制。 这个司法系统有其裁判 所遵循的实体法和程序法，专门的裁判机构以及保证裁判能够顺利执 行的机制。迄今为止，WTO已经受理了 300多个案件.根据世界贸易组织 的最新报告，已经结案的有200件，108件未结案件。WTO的成员国经过谈判达成的协议，是WTO的规则。WTO的 规则是WTO的核心。它规定了世界贸易要遵循的国际法律。附件 2 关于争端解决规则与程序的谅解就是争端解决机制要遵循的程序法。WTO的争

2、端解决机制是 WTO的重大突破。本文从 WTO争端 解决机制的历史沿革、作用和特点、 WTO争端解决机制的主体等方 面简要介绍一下WTO的争端解决机制。WTO争端解决机制的历史由来目前的争端解决机制遵循的程序和规则是半个世纪以来 GATT1947实践的发展，也是乌拉圭回合谈判的结果。通常而言，GATT1947 第22条和23条是关贸总协定关于争端解决机制的主要规则和法律基础。第 22条规定了缔约方之间进行 磋商的权利；第23条规定了提出磋商请求的条件、多边解决争端的 主要程序及授权报复等。但是，关贸总协定争端解决机制存在一些严 重缺陷。例如，由于没有明确的时限规定，争端解决往往久拖不决； 由于

3、奉行“协商一致”原则，被专家组裁定的败诉方可借此规则阻止 专家组报告的通过。这些缺陷使得关贸总协定争端解决机制的效率大 打折扣。正是在这种背景下，“乌拉圭回合”将争端解决纳入谈判议程， 并最终达成了关于争端解决规则与程序的谅解（简称DSU）,建 立了 WTO争端解决机制。该机制针对旧机制的缺陷，建立了一套精 细的操作程序、严格的时间限制和交叉报复机制，发展了关贸总协定 的争端解决机制。DSU是WTO协定的附件2.从DSU3.1的规定可以看出，WTO 争端解决机制是根据GATT1947第22条和第23条实施的管理争端 原则，以及对该原则的进一步详述和修改。DSU中规定了争端解决体系的程序和规则，

4、缔约各方都有遵守 WTO协定的义务。1995年 WTO协定生效后，由于成员国不断求助于争端解决机制而使这个机 制的作用日益重要。WTO争端解决机制的作用，目的及主要特点为多边贸易体系提供可靠性和可预测性法律本身具有可靠性、稳定性和可预知性的特点。WTO协定也具有法的属性，它为多边贸易体系的参与者提供可贸易行为要长期遵 守的规则，人们依照贸易规则活动，就能取得可预知的结果；另一方 面，违反国际贸易规则，也会有相应的可预知的制裁。依照 WTO协定的规定解决国际贸易纠纷，也自然带有可靠性和可预测性。WTO协定附件2 DSU第3条第2款规定，为多边贸易体系提供安全性和 可预知性是WTO争端解决机制的核

5、心目的。虽然直接从事国际贸易行为的主体并不是国家， 而是各个国家中 的经济组织或个人，当今的国际贸易，还是被人们认为是各成员国之 间的商品和服务的流动，而不是直接从事商品和服务贸易本身的个 体。这些市场经济下国际贸易的参与者， 尤其是从事长期贸易交易的 参与者，需要稳定的贸易环境包括贸易规则， 以及对自身行为的可预 知性。根据这些切实的需求，争端解决机制的主要目的是依照WTO协定的规定，提供快速、有效、可靠和有规则可供遵循的体系解决争 端。争端解决过程和结果，不增加或减少成员国在 WTO协定中 的权利和义务这个特点在DSU第3条第2款、第3条第4款、第5款中都有 明确规定和体现.如果发生成员国

6、之间的贸易争端，一成员国认为另一成员国采取 的贸易措施违反了 WTO协定的义务，侵犯了自己的权利，双方协商 未果的情况下，该成员国可以依据 WTO协定起诉到争端解决机构(DSB)。专家组或上诉机构只能依据 WTO协定规定的权利和义务 进行，不能改变WTO的法律，不能增加或减少成员国包括争议双方 的权利和义务。通过专家组报告或上诉机构的裁决对解释 WTO成员国的权利义务DSB拥有WTO协定解释权的依据究竟专家组和上诉机构有没有对 WTO协定的解释权，人们有不 同看法，WTO已经审结的许多案件都涉及这个问题。 因为，马拉喀 什建立世界贸易组织协定(简称WTO协定)第9条第2款规定, “部长级会议和

7、事会拥有对本协定和多边贸易协定进行解释的专有权力。(WTO agreement Article IX 2)”既然 WTO协定明确规定WTO协定的解释权由部长级会议和事会专有，那么，专家组和上诉 机构的解释有什么存在的依据呢？WTO协定的附件2 DSU第3条第2款中规定，“各成员国认识 到(WTO争端解决体制)适于保护各成员在适用协定项下的权利和 义务，及依照解释国际公法的惯例澄清协定中的现有规定。”这就是争端解决机构DSB拥有WTO协定解释权的依据之一。DSU第17条第6款 的规定，是DSB拥有WTO协定解释权的 又一依据。DSB对WTO协定的解释与部长级会议和事会的解释权的 关系部长级会议和

8、事会拥有对本协定和多边贸易协定的解释( WTO agreement Article IX 2),是权威解释。DSB的解释是通过每一个个案的审理，针对案件当事人的权利义务解释 WTO协定，而不对全 体WTO成员的权利义务作解释。DSU的规定不损害各成员通过WTO协定或一属诸边贸易协定的使用协定项下的决策方法，寻求使用协定规定的权威性解释的权利(DSU Article 3.9 )。DSB法律解释的原则争端解决体的法律解释是依据解释国际公法的惯例进行的，那么什么是解决国际公法的惯例呢？1969年5月23日联合国签订于维也纳的维也纳条约法公约， 其第三编条约之遵守、适用及解释第三节条约之解释即第 31

9、-33条规定了许多解释国际公法的惯例.然而，DSU第3条第2款所说的“争端解决体依据解释国际公 法的惯例进行解释”并没有明确说明就是指维也纳条约法公约 ， 所以，DSU还不能直接引用维也纳条约法公约来解释。上诉机构通过案件的审理，认为WTO协定应该根据词语在相关 规定中的通常意思，结合上下文的内容，根据协定的目的和宗旨来解 释。一个术语在某一规定中的“通常含义”应当以原文本为基础加以 辨别。此时，字典中关于该术语的定义可以作为解释该术语通常含义 的辅助。“上下文的含义”是指以结构、内容和术语在同一协定中其 他部分的含义为基础可以得出的结论。“目的和宗旨”是指正在讨论 的直接或间接的规则或协定作

10、为一个整体。 实践中，专家组和上诉机 构在进行协定的解释时似乎更依赖文字的通常含义。 协定谈判过程的 历史只是一种解释维也纳条约法公约第 32条的辅助工具。磋商作为解决纠纷的首选WTO争端解决机制鼓励争议双方采取友好协商的办法解决问 题。争端解决机制存在的目的不是为了争司法管辖权或推动法学的发展进步，而是切实解决纠纷。每个成员国保证对另一成员国提出的问 题给予考虑，并提供充分的磋商机会。对于成员之间的问题，鼓励寻 求与WTO规定相一致的、各方都接受的解决办法。DSU规定，争端当事方的双边磋商是 WTO争端解决的第一步，也是必经的一步。 即使是争端进入专家组程序后，双方仍然可以通过双边磋商达成相

11、互 满意的解决方案。只有在当事双方磋商无法解决争端的情况下才作出 裁决。从目前来看，约有 80%的争端是在建立专家小组之前通过磋 商解决的。迅速解决纠纷迅速解决纠纷的必要性在签订DSU时，各成员国已经认识到迅速解决国际贸易争端对 WTO的有效运转及保持各成员权利和义务的适当平衡的必要性。司 法公正不仅是指裁决结果的正确性，而且也指迅速在时限内解决纷 争，这已经是成员国的共识。因此， WTO争端解决的各个环节都有 严格、明确的时限规定，这使得争端解决的数量和速度大为加快。这 既有利于纠正成员违反WTO协定或协议的行为，使受害方得到及时 救济，也有助于增强各成员对多边争端解决机制的信心。规定严格的

12、时限专家小组和上诉机构的审案时限与当事方的诉讼时限一样严格 具体。严格的时限原则使争端的解决更为快速 正常 情况下，专家组应在一年内结案，上诉案件不超过16个月.有人可能认为，这么长的审理时间，对于利益正在受到侵害的国家而言太长了。然而，应当认识到，每一个世界贸易组织审理的案件， 无论在事实上，还是在法律上，都是非常复杂的。每一方当事人都要 准备详细的文件，充分阐述自己的观点；针对对方的观点，还要提出 反驳的事实和理由。专家组和上诉机构要审阅当事国提交的全部资 料，要咨询专家意见，制作专家组报告，陈述详尽的判决理由等等， 这些都是需要时间保证的。与其他国际纠纷的处理程序相比，WTO的纠纷解决程

13、序已经是相对较短的了。规定详细的程序，保证效率DSU对程序的规定也十分细致，提高了工作效率。例如在磋商 阶段，如果一方在时限内没有行使权利，另一方可以立即推动程序进 入下一个阶段，或者程序将自动进入下一个阶段 .在紧急案件中，受 损害的一方可以要求专家组加快审理。WTO争端解决机制引入了 “反向协商一致”的决策原则。在争 端解决机构审议专家组报告或上诉机构报告时，只要不是所有的参加 方都反对，则被视为通过，从而排除了败诉方单方面阻挠报告通过的 可能。禁止采用单方面行动在加入WTO之前，国家之间对贸易争端通常采用单边行动。如 果一个国家认为自己的利益正在因他国的贸易行动而受损或减少，采取单边反应

14、就是针对这种贸易行为采取抵制措施即报复，这种报复通 常是违反国际贸易规则的。因该国采取这种违反国际贸易规则的报复 措施而必然遭到相对国的反对。相对国又会针对这个报复进一步反报复。这样，一场贸易战就不断升级，当事国之间相互指责对方行为的 违法性，但却没有一个权威机构判断究竟谁的措施首先违法。采取单边报复措施的目的是试图解决贸易纠纷， 但却往往事与愿违，让贸易 冲突逐步升级。其结果是破坏国际贸易秩序，使当事国的利益都遭受 损害。DSU的成员国同意用多边贸易体系而不是单边行动来解决 WTO贸易争端，也就是说在发生贸易争端时要遵守 DSU的程序和 规则，在未经过多边贸易体制的纠纷解决机制裁判之前， 不

15、允许成员 国自行判断而采取报复措施，否则就违反了WTO义务。这在DSU第23条中有明确规定。DSU禁止任何未经授权的单边报复性措施，但它规定如果成员 在某一领域的措施被 DSB裁定违反了 WTO协定或协议，且该成员 未在合理时间内纠正，经争端解决机构 DSB授权，利益受到损害的 成员可以进行报复。当违背义务的一方未能履行建议并拒绝提供补偿 时，受侵害的一方可以要求争端解决机构授权采取报复措施，中止协议项下的减让或其它义务。这意味看，当一方违背其在1994年关贸总协定或一个有关协议项下的义各时，受侵害的一方在争端解决机构 的授权下。可以提高从违背义务的一方进口货物的关税， 所涉及产品 的贸易额应

16、相当于被起诉的措施所带来的影响。争端解决程序规则规定此类报复行为应由争端解决机构授权， 并 尽可能在专家小姐或上诉机构判定在违背义务的关贸总协、服务贸易 总协定或知识产权协定的同一部门内采取。 但当争端解决机构认为这 样做不可能时，则可以授权在同一协定项下的其它部门采取报复措 施。只有在极个别的情况下，并且作为最后的办法，争端解决机构才 能授采取跨协定的报复行为，如对于违背服务贸易总协定或知识产权 协定项下的义务时可授权采取提高货物关税的办法，予以报复。但是，提供补偿和由争端解决机构授权采取报复是临时性的措 施。最终的结果应是违背义务的一方实施建议。争端解决程序规则要求争端解决机构对案例进行审

17、议，以确保建议的全面实施。排除使用其他司法管辖DSU第23条的规定，同时也排除了成员国通过其他途径解决与 WTO有关纠纷的可能性。WTO协定是由包括DSU在内的一系列协定构成的，各成员国 在加入 WTO时就同意了 WTO的所有协定；同时，WTO的一系列 协定是一个整体，各成员国在加入时只能通盘接受而不是逐一签订每 个协定。也就是说，各成员国在加入 WTO时就接受DSU关于争端 解决的规则和程序，当发生有关 WTO的纠纷要采用 WTO的争端解 决机制而不用单独声明其采用何种司法管辖。因此，WTO的争端解决机制与其他司法程序不同的是，当事国不用单独选择司法管辖权。 即使发生 WTO的争端后，当事国

18、就是不响应，也无法逃避 WTO的 争端解决机制的管辖。WTO争端解决机制的强制性熟悉国内法实践的人们总是对国际法上的争端解决机制的强制 力持怀疑态度。他们难以理解，国家之间的争端如果不用战争这种武 力来解决，强迫对方接受自己的意见和政策， 难道还有一个国际法院 象国内法院那样强制执行判决那样来执行国际法院的裁决和意见 吗？这种想法有其存在的理由。的确，如果一个国际协议没有强制执 行力它就不是一个好的国际协议。那么，WTO争端解决机制有强制执行力吗？如果没有强制执行 力，如何让各成员国改变错误的做法呢？我们说，WTO本身就是一个协议，是谈判磋商的结果。在国际 贸易发生争端后，解决方法也首先是磋商

19、。挨弃武力解决国际贸易争 端是每一个成员国的共识也是 WTO存在的前提。接受争端解决机制 的结果是每一个成员国家自愿的行为。 从国际法的角度来看，这是这 些国家在一定程度上放弃（waiver ）国家主权。WTO争端解决机制 能够通过解决争端，提高缔约方履行国际条约的现实性。 及时解决争 端能够有效抑制未解决的国际贸易冲突的负面影响，用国际贸易规则和磋商来平衡强势与弱势国家的利益远胜于用武力解决争端。而如果一个成员国不履行专家组或上诉机构的意见， WTO会授权经DSB审 理认定权利遭受损害或利益减损的国家进行报复， 确定中止减让的范 围和程度。这也是 WTO争端解决机制的强制力的另一个方面。与争

20、端解决机制有关的WTO主体在解决WTO争端的程序实施中，涉及一个案件的当事国和第三 方，作为争端解决机构的专家组和上诉机构， WTO秘书处、仲裁员、 独立专家和几个专业机构等与争端解决机制有关的主体。当事国和第三方只有WTO的成员国才有资格参与 WTO的争端解决，成员国可 以以当事国或第三国的身份参与纠纷的处理。 提起和参与WTO争端 解决的，必须是当事国政府，而不是当事国内利益直接受到影响或减 损的企业和个人，协会或其他非政府组织也没有参诉资格。他们如果 利益受损，只能申请他们所在国政府向 WTO争端解决机构提起申请。 事实上，一些 WTO成员国已经通过国内立法明确这一点。WTO秘书处、观察

21、员国家、非政府组织或其他国际机构、宗教 组织、地方政府等都没有权利启动 WTO纠纷处理程序。对于当事国的称谓，不象其他司法程序那样有固定的称谓。 在诉 讼中争议的双方叫原告和被告，仲裁中叫申请人和被申请人，在WTO 争端解决程序中，DSB通常称当事国为“有关成员” (Memberconcerned )，对于启动争端解决程序的一方叫申诉方 (complaining party )或原告，对应诉的一方，叫应诉方(respondent )或被告 (defendant )都可以。第三方是指任何对专家组审议的事项有实质利益且已将其利益 通知DSB的成员。应由专家组给予听取其意见并向专家组提出书面 陈述的

22、机会。这些书面陈述也应提交争端各方， 并应反映在专家组报 告中。对第三方的权利义务在 DSU第10条中有规定。WTO 争端解决机构 DSB作用和组成根据WTO协定第四条第三款，WTO事会将其在DSU项下的职 权通过DSB来行事。与事会一样，DSB是由WTO所有成员委派的 代表组成的。他们是成员国政府的代表，通常是所在国国际贸易或外 交事务部门的，住在日内瓦 WTO总部所在地。这些代表从其国家获 得指令，代表该国在DSB发表意见。因此，DSB是一个政治体。根据DSU第2条第1款，DSB的职责是管理DSU的规则和程 序以及使用协定的磋商和争端解决规定。 DSB有权建立专家组，通 过专家组和上诉机构

23、的报告、监督裁决和建议的执行，以及授权中止 使用协定项下的减让和其他义务。DSU第2条第3款规定，为在DSU规定的时限内行使职权， DSB视需要召开会议。实践中，DSB每月召开一次例会，如有成员 国请求，DSB会召开特别会议。根据DSU第27条第1款，WTO秘书处的职员为DSB专家组 提供秘书和技术支持。DSB的决策DSB通过决定的表决原则有两种，一种是一般事项的一致通过 / 一票否决，另一种是对四种特殊事项的表决，除一致反对外一律通过。一致通过/一票否决根据DSU第2条第4款规定，DSB作出决 定的原则是协商一致通过。DSU在该条款的注释中给一致通过下了 定义，当没有成员正式反对，则视为一致

24、同意。这就是说，DSB的主席不会挨个问成员国你是否反对，只要没有成员明确反对，就通过。 主席有时也问，这个决议是否通过？如果没有成员举手反对，主席就宣布通过决议。也就是说，成员国代表如果有反对意见，应当以书面 形式明确提出，或者在会议表决时举起国旗反对。 只要有一个成员国 这样做了，就可以阻止决议的通过。除一致反对外，一律通过然而，根据 DSU第6条第1款设立专 家组的决定，第16条第4款专家组报告的通过，第17条第14款上 诉机构报告的通过，以及第22条第6款授权中止见让或其他义务的 规定，对是否成立专家组、是否通过专家组或上诉机构报告，以及就 授权报复这四个事项进行表决时，采取的是只有一致

25、反对才不能通过 的原则。对上述四个事项，除非全体成员一致反对，否则 DSB必须 通过上述决议。这种说明，一个成员的意见不能左右WTO的关键问题，它要坚持自己的意见，必须说服全体成员。全体成员一致反对上 述决议的情况在WTO的历史上从来没有出现过。这种表决体制扭转 了 GATT1947以来争端解决机制的弊端。主席的作用马拉喀什建立世界贸易组织协定第 4条第3款规定争端解 决机构可以有自己的主席，并制定其认为履行这些职责所必须的议事 规则。主席是由全体成员一致通过产生的， 他的主要职能是向传递成 员国传递信息，主持会议，征集并介绍会议日程，给予希望发言的代 表发言的机会，建议，宣布决定等等。通常，

26、争端解决机构的主席也 是各成员向争端解决机构通信的收信人。DSU规定，主席在下列特殊事项上拥有下列职权：1、在涉及一个以上适用协定项下的规则和程序的争端中，如审 议中的此类协定的特殊或附加规则和程序之间产生抵触，且如果争端各方在专家组设立20天内不能就规则和程序达成协议， 则主席，在与争端各方磋商后，应在两成员中任一成员提出请求后10天内，确定应遵循的规则和程序。主席应按照以下原则，即在可能的情况下使 用特殊或附加规则和程序，并应在避免抵触所必需的限度内使用本谅 解所列规则和程序。（第1.2条）2、在设立专家组时，经 DSB授权，在遵守第7条第1款关于 专家组职权的规定的前提下，与争端各方磋商

27、，制定专家组的职权范 围。（第7.2条）3、如在专家组设立之日起 20天内，争议双方未就专家组的成 员达成协议，应在双方中任何一方请求下，参与磋商确定专家组的组 成，并将结果通知各成员。（第8.7条）4、在涉及发展中国家成员所采取措施的磋商过程中，在与各方 磋商后，决定是否延长有关期限。（第12.10条）5、参与磋商确定上诉机构工作程序。（第17.9条）6、在涉及最不发达国家成员的争端解决案件中，如在磋商中未 能找到令人满意的解决办法，则应最不发达国家成员请求，总干事或 DSB主席应进行斡旋、调解和调停，以期在提出设立专家组的请求 前，协助各方解决争端。总干事或 DSB主席在提供以上协助时，可

28、 向自己认为适当的任何来源进行咨询。总干事DSU规定，在下列情况下，总干事的职权为：1、总干事可依其职权提供斡旋、调解或调停，以期协助各成员解决争端（DSU第5.6 ）2、在专家组设立之日起 20天内，如未就专家组的成员达成协 议，则总干事应在双方中任何一方请求下，经与 DSB主席和有关委 员会或理事会主席磋商，在与争端各方磋商后，决定专家组的组成。 所任命的专家组成员为总干事认为依照争端中所争论的适用协定的 任何有关特殊或附加规则和程序最适当的成员。（第8.7条）3、参与磋商制定上诉审议的工作程序（第 17.9条）。.4、当当事方将有关事项提交仲裁后 10日内，当事方不能就仲 裁人达成一致，

29、则总干事经与当事方磋商后，有权任命仲裁人（第 22.6条及21.3C中第12个注释）。5、在涉及最不发达国家成员的争端解决案件中，如在磋商中未 能找到令人满意的解决办法，则应最不发达国家成员请求，总干事或 DSB主席应进行斡旋、调解和调停，以期在提出设立专家组的请求 前，协助各方解决争端。总干事或 DSB主席在提供以上协助时，可 向自己认为适当的任何来源进行咨询。（第 24.2）秘书处秘书处的职责是为专家组提供秘书和技术支持，包括保存一份具 备资格的政府和非政府个人的专家组成员指示性名单，供当事方选择争端各方建议专家组成员的提名（8.6）;收转当事方的 书面陈述（12.6）等。DSU第27条集

30、中规定了秘书处的职责：1、在所处理事项的法律、历史和程序方面负责协助专家组，并提供秘书和技术支持。2、应成员请求在争端解决方面协助成员；3、在争端解决方面向发展中国家成员提供额外的法律建议和协 助。秘书处应使提出请求的发展中国家成员可获得 WTO技术合作部 门一名合格法律专家的协助。该专家在协助发展中国家成员时应保证 秘书处继续保持公正；4、为利害关系成员提供有关争端解决程序和做法的特殊培训课 程，以便各成员的专家能够更好地了解这方面的情况。专家组专家组的作用 WTO争端解决机制中的专家组（Panels） 是争端解决机制中进行初步裁决的准司法机构，它是由经争议双方选定的、具有DSU规定资格的3

31、或5个专家临时组成的，按照 DSU 规定的程序进行争议事项的裁决。专家组对争议事项在事实和法律上 进行审查后出具专家组报告，提交 DSB通过。如果专家组报告认定 被诉方违反了 WTO协定的义务，则建议被诉方改正。专家组的组成DSU第8条规定了专家组的组成。专家组应由资深政府和/或非 政府个人组成，包括曾在专家组任职或曾向专家组陈述案件的人员、 曾任一成员代表或一 GATT 1947缔约方代表或任何适用协定或其先 前协定的理事会或委员会的代表的人员、秘书处人员、曾讲授或出版国际贸易法或政策著作的人员，以及曾任一成员高级贸易政策官员的 人员。允许各过政府的官员担任专家组成员。 专家组成员应以其个人 身份任职，既作为政府代表，也作为任何组织的代表。同时，DSU中还有专门保证专家组的中立和独立性的规定，即： 各成员不得就专家组审议的事项向他们作出指示或试图影响他们个 人；除非当事方另有约定，争议第三方的专家不得为专家组成员；