何家弘证据调查

1、第一讲证据调查概述一、从犯罪侦查学到证据调查学的三个转变从重刑轻民到重民轻刑从强调事实到强调证据从犯罪侦查到证据调查证据调查学的内容体系证据调查的原理 证据调查的步骤 证据调查的方法 证据调查的实务 证据调查学的内容体系证据调查的原理 证据调查的步骤 证据调查的方法 证据调查的实务二、证据调查的概念和功能证据调查是与证据的收集、审查和运用有关的各种调查活动的总称，是司法人员、执法人员及其他有关人员为 查明和证明案件事实而进行的调查活动。对证据调查概念的理解主体：各种司法人员、执法人员及其他法律工作者等目的：为查明案件事实和证明案件事实性质：收集证据的专门调查活动证据调查的重要性刑事诉讼、民事诉

2、讼、行政诉讼，以及仲裁、公证、行政执法、纪检监察、非诉讼纠纷解决程序中都需要证据调查；法官、检察官、律师、警察等法律实务人员的基本工作都包括证据调查；证据调查是诉讼当事人证明责任和证明权利的保障。案例分析：周杰撞车案最高法院关于民事诉讼证据的若干规定第75条规定：“有证据证明一方当事人持有证据无正当理由拒不提供， 如果对方当事人主张该证据的内容不利于证据持有人，可以推定该主张成立。”周杰酒后驾车的推定？三、证据调查的分类（一）依据调查主体的分类侦查人员的证据调查 公诉人员的证据调查审判人员的证据调查 律师的证据调查仲裁人员的证据调查 行政执法人员的证据调查 纪检监察人员的证据调查（二）依据调查

3、措施的分类（三）依据调查权限的分类（四）依据是否委托的分类（五）依据是否公开的分类第二讲证据调查的历史一、司法裁判和事实认定方法湖南一位自称遭受了法院不公正裁判和执行的诉讼当事人彭北京在网上发布了一份决斗书，要求用最原始的“丛林法则”，与郴州市中级法院院长李某和执行局长郑某“决一生死”。无法保证实体公正；但是具有形式上的公平，在没有其他更佳选择的时候，这可以保证双方享有公平的“胜诉可能”；而且它具有裁决的“权威性”。当下中国的司法缺乏权威性无视司法判决的行为屡见不鲜；针对司法判决的“上访”络绎不绝。在一些边远地区，民众在遇到纠纷的时候已经自愿放弃到法院诉讼的权利，而是采用传统的民间裁决方式来解

4、决 纠纷。这些民间裁决方式，并不能保证裁判结果的正确性和公正性，但是它至少可以保证裁判过程的公开性和公正性， 而且是双方自愿采用的，因而就具有了裁判的权威性。司法的权威司法的权威与权威的司法司法的权威与司法的公正司法的权威性与司法的终局性并不是因为司法裁判具有权威性，它才具有终局性；而是因为司法裁判具有终局性，它才具有权威性。二、非证据裁判方法在人类社会早期，司法裁判官员在争讼双方真假难辨曲直难断时，往往求助于神的力量，依据神的示意来查明案 件“事实”，如神判法。所谓“神判法”，就是在诉讼过程中以某种方式来请求神灵示意并据此查明案情的方法，又称为“神明裁判法”。神明裁判的适用条件证据不足，事实

5、不清。事件争议情况超出人们正常的认知能力，无法得出合乎人心的判决结果，于是就诉诸于一 种超越人力的力量。要有一个信奉的神灵；这个神灵是无所不能、无所不在的，它喜欢正直无罪者，而对于侵犯神明及邪恶的人深恶 痛绝。这是神明裁判的基石。要使嫌疑人处于一种结果莫测的危险处境，如果他能安然无恙摆脱危险，就说明他是无辜的，获得了神明的眷顾； 如果他遭受危难，就说明他罪有应得。外国的神明裁判：冷水审 热水审热铁审 圣谷审抽签审 面包奶酪审 鳄鱼审中国少数民族的神明裁判捞热油藏族、苗族捞开水一一景颇族、佤族、彝族潜水景颇族捧铧彝族吊簸箕一傣族如何评价神明裁判制度？神明裁判是非科学、非理性的裁判方法。神明裁判具

6、有统一明确的采信证据和认定事实的标准。无论谁担任裁判者，都必须严格遵守这些规则，都必须按 照预定的标准做出判决。裁判者没有采用证据和认定事实的自由。神明裁判对司法证明活动的规范，有利于提高司法判决的权威性。三、证据调查方法的历史沿革（一）人证调查方法的历史发展人证调查方法的基本形式：审讯问案察访询问古代的审讯与刑讯逼供从任意使用到限制使用从合法手段到非法手段从肉体折磨到精神折磨刑讯逼供方法的演变：刑讯逼供 硬刑讯 软刑讯 疲劳审讯法 精神折磨法古代司法活动中审讯问案的科学方法周朝的以五声听狱讼：辞听、色听、气听、耳听、目听。汉朝的钩距问案法。宋朝的“情迹论”与审讯圈套，如摸钟辨盗。测谎技术的产

7、生和发展：科学摇床 肌肉颤动描记器 血管容积描记器多参数心理测试仪 声析型测谎器 脑电波测谎器面部红外成像测谎器测谎技术的基本原理说谎之生理反应特征的特定性和稳定性识别上述特征之技术的灵敏性和准确性激发上述特征之问题的科学性和恰当性解读上述特征之方法的科学性和客观性测谎技术在审查评断言词证据中的价值测谎结论的可靠性测谎审查与直观审查测谎结论的证据属性测谎结论的证明效力现代人证调查方法：调查访问询问证人或当事人 讯问嫌疑人或被告人 秘密监听（电话录音、窃听等）（二）物证调查方法的历史发展物证调查方法的基本形式现场勘验物证鉴定狱事莫重于大辟，大辟莫重于初情，初情莫重于检验。狱情之失，多起于发端之差

8、，定验之误。“现代犯罪侦查学之父”汉斯格罗斯（Hanns Gross）奥地利1847-1915（三）人身识别方法的历史发展中国古代的墨刑（黥刑、刺配）外国古代的烙印法国贝蒂隆的人体测量法指纹鉴识法指纹法的发展William Herschel英格兰人，1853年，合同签字中用手段。1877年，作为行政长官发放年金时发现有人重复领取 年金，于是让领取人签字并让其母指、食指印下来，这种做法在孟加拉（当时英属地）作为官方办法推广。Herry Faulds苏格兰医生，在来京工作，发现当地边远山区不识字人以盖手印代替签名，1879年，一盗窃在雪白 的墙壁下留下黑手印，Faulds将手段比对，排除嫌疑人，并

9、帮助找到真凶，Faulds将研究在英国自然科学杂 志上发表，称自己的研究称为指纹学。指纹法的发展当时法国采用人体测量法，高尔顿对其不感兴趣，遂写信给Herschel发现小三角区。其中又有无三角区，左侧三 角区，右侧三角区，多处三角区，著书指纹。1992，阿根廷警察胡安乌赛命首次将指纹运用于侦查中，查出真凶，并进行推广，1894年设指纹侦查局。DNA鉴识法现代人身识别方法：指纹鉴识法笔迹鉴识法足迹鉴识法牙痕鉴识法唇纹鉴识法声纹鉴识法眼纹鉴识法DNA鉴识法重视科学证据，树立科学的证据调查观！第三讲证据调查的原则一、证据调查为什么需要原则？查明事实的需要司法公正的需要保障人权的需要在刑事司法活动中尤

10、为重要（一）刑事错案的实证研究非法取证是导致刑事错案的主要原因之一；最常见、最恶劣的非法取证是刑讯逼供；刑讯逼供已经成为一些侦查人员的行为习惯。七种证据与错案的关系错案情况实证分析下面分析其中50起涉嫌杀人罪的案件情况，包括黑龙江省石东玉故意杀人案、河北省李久明故意杀人案、河南 省秦艳红强奸杀人案、安徽省刘明河故意杀人案、湖北省余祥林故意杀人案、湖南省滕兴善故意杀人案、云南省 杜培武故意杀人案等。致错原因的分析存在“虚假证人证言”的10起，占20%；存在“被害人虚假陈述”的1起，占2%；存在“同案犯伪证”的1起，占2%；存在“被告人虚假口供”的47起，占94%；存在“鉴定结论错误”的4起，占8

11、%；存在“侦查机关不当行为”的48起，占96%；存在“审判机关不当行为”的9起，占18%；存在“忽视无罪证据”的10起，占20%；存在“鉴定缺陷”的10起，占20%；存在“法律定性不明”的1起，占2%。案件中刑讯逼供的情况三类案件：（1）经法院或检察院正式认定的4起，占8%； （2）未经正式认定但可能存在刑讯逼供的43起，占 86%； （3）肯定不存在刑讯逼供的3起，占6%。在（1）类中，3起案件的侦查人员已被法院判为刑讯逼供罪；另1起案件的侦查人员由检察院做出了不起诉的 决定。在（2）类案件中，21起案件的被告人声称曾受到刑讯逼供，但没有证据；7起案件中有一定证据，如被告人身 体上的伤痕或证

12、人证言，但法院没有认定；1起案件在诉讼过程中检察机关曾确认被告人身上有刑讯逼供造成的 轻伤，但未被法院认定；14起案件的被告人在侦查阶段做出有罪供述，后来翻供，且最终因出现新的无罪证据 而证明其无辜，因此其有罪供述可能出于刑讯逼供。（二）典型案例剖析石东玉涉嫌杀人案1989年4月5日深夜，黑龙江省伊春市友谊林场的护林防火员关传生被杀。嫌疑人：石东玉经现场勘查，被害人大衣后正中有5厘米刀口一处，尸体创口有棱角，警方怀疑是军刺所致。石东玉刚从部队转业回来，家与被害人家仅一墙之隔，而且案发当晚去向不明，便被列为重要嫌疑人。案件中的证据现场勘查笔录。侦查人员对石东玉家进行搜查，发现了一套叠放整齐的军装

13、，前衣襟被扯坏，掉了3个钮扣，纽扣都放在衣服兜 里；还在衣箱底部搜出一把黑塑料把的单刃水果刀。经法医鉴定，确认军衣上的血迹有O型血和A型血，而死 者的血型是A型。关于作案时间的证人证言。被告人的有罪供述。石东玉关于血迹的解释1989年4月4日下午3时许，石东玉与弟弟石东成因家庭纠纷吵架，双方动起手来，弟弟鼻子被石东玉打得流 了血。弟弟从抽屉里拽出把剪刀要刺石东玉，不想却刺到在一旁拉架的父亲石法礼的手指上，石法礼搂住石东玉 让老二快跑，石法礼和石东成的两种血同时沾到了石东玉身上。证据中的问题现场勘查笔录与纽扣尸体检验笔录与水果刀军衣上血迹的说法与血型鉴定结论关于作案时间的不同陈述被告人口供与刑讯

14、逼供（掉了三颗牙齿），讯问笔录的时间顺序问题。审判过程1991年4月5日，伊春市中院判处石东玉死刑，被告人上诉。5月13日，黑龙江省高级法院审理认为，原审判决认定石东玉杀人罪的部分事实情节不清，并列出六条需进一 步核实的疑点，裁定撤销原判，发回重审。12月，伊春市中级人民法院重新审理此案，认为证据确实充分，包括被告人有作案时间的证言、杀人凶器、刑 事技术鉴定书、现场勘查笔录等，判处石东玉死刑，缓期2年执行。1992年1月7日，高院复核批准。石东玉家人的遭遇听说在看守所里的石东玉病倒，姐姐石淑芹立即领着4岁的儿子陈文财匆匆下山去探望。在火车道上，没能及时 躲避，被火车撞死。石东玉从看守所到北安监

15、狱，其父母四处上访，其妹妹离家出走，一直下落不明。案中案与错中错1994年4月，在押犯人马云杰揭发：“1989年4月5日的杀人案不是石东玉干的。真凶是梁宝友！”一次酒后，梁对马说：“那天林场停电，我在林场办公室门口等夏宝喜。23时30分，关传生走出办公室，他个 头儿和外形与老夏差不多。我用扎枪猛刺他腰，他转身拽住扎枪喊了一声。这时我才发现杀错人了，对方也认出 了我。事情到了这份上，明知杀错了也得杀。我又掏出刀在关的前胸、后背两肩胛骨部位连刺十几刀后来， 我就跑到红林站外扒上森铁小火车下山来了。”石破天惊！黑龙江省高级法院、伊春市中级法院等有关部门得知情况后高度重视。伊春市友好区公安局立即组成“

16、8945”案 件复查专案组。然而，梁宝友已于1990年10月被他人伤害致死，他的妻子也已改嫁。梁作案时的物证更难寻找。1994年7月15日，复查人员在友谊林场找到梁宝友的母亲王丙芹。王丙芹终于承认，并说：“林场林政防火员 夏宝喜管得太宽得罪了我。”重新鉴定血型专案组费尽口舌，做通家属的思想工作，于10月13日依法对关传生坟墓进行开棺，提取关传生的骨头、毛发。25日，专案组带着沾血的军衣和提取的石法礼、石东成两人的样血赴京。北京市公安局法医鉴定中心的鉴定结论：被害人关传生的血型为AB型；被告人石东玉衣服上的血型有AMN型 和OMN型；被告人父亲石法礼、弟弟石东成的血型分别为：AMN型和OMN型。

17、鉴定结论表明：被告人石东玉衣服上没有被害人关传生的血！平反冤案1995年4月12日，黑龙江省高级法院郑重宣告，经公安机关侦查，伊春市中级法院对石东玉杀人案进行再审， 宣告石东玉无罪。4月22日，石东玉被无罪释放，走出北安监狱。二、证据调查的基本原则（一）实事求是原则证据调查的目的就应该是实事求是。证据调查的过程就应该是一种实事求是的活动。证据调查中的实事求是原则证据调查中应该反对主观主义；证据调查中应该反对片面主义；证据调查中应该反对表面主义。（二）遵守法制原则从法制到法治法治精神的内涵法治的两个重心：立法、施法；法治的一个基本点：治官限权。当下中国法治的关键：法治行为习惯与法治行为环境，。依

18、法治国国无常强，无常弱；奉法者强则国强；奉法者弱则国弱。证据调查中的遵守法制原则证据调查往往是司法活动或执法活动的一个环节；证据调查应该是为维护法制服务的；证据调查必须遵守有关的法律规范，如诉讼法、警察法、律师法，以及司法解释和部门规章中的相关规定。（三）尊重人权原则尊重人权、保障人权是人类社会文明进步的标志；尊重人权、保障人权是证据调查文明进步的标志。证据调查中的权利冲突与平衡刑事证据调查中社会公众的人权与调查对象的人权被告人的人权与被害人的人权民事证据调查中调查方的人权与被调查方的人权隐私权与知情权（四）节约成本原则证据调查是一种讲求效益的活动，切不可不计成本、不顾代价，而应以效益最大化的

19、方式利用各种稀缺的调查资 源。证据调查也可比作一种特殊的企业行为，案件事实的查清是其主要的“产品”，它追求的是实现社会效益与经济效 益的双优。证据调查的成本（五）公平诚信原则证据调查活动的对抗性证据调查活动的公平性证据调查活动的诚信性公平诚信是现代文明社会对证据调查活动的基本要求。证据调查活动的参与者都应该按照确定的“游戏规则”，公平诚信地进行“竞赛”，特别是代表国家行使权力的司法 人员和执法人员。三、强化证据意识，转变执法观念与时俱进与世俱进（一）从一元片面的价值观转向多元平衡的价值观犯罪嫌疑人和被告人的权利被害人及其亲属的权利社会公众的权利保护人权与打击犯罪（二）从偏重实体的公正观转向实体

20、和程序并重的公正观实体公正要求司法机关在审判裁决的结果中体现公平正义的精神；程序公正要求司法机关在审判活动的过程中坚持正当平等的原则；实体公正与程序公正不可偏废。（三）从侦查中心的程序观转向审判中心的程序观从“侦查中心”到“审判中心”的变化，符合人类社会司法制度的发展趋势。在中华人民共和国成立以后的一段历史时期内，我国的刑事司法制度是以侦查为中心的。侦查人员必须适应“以审判为中心”的现代诉讼制度的要求，转变司法观念，提高证据意识，明确自己定位，做好 本职工作。（四）从查明事实的办案观转向证明事实的办案观查明与证明的概念查明与证明的关系办案重心：从查明到证明（五）从统治工具的执法观转向和谐社会的

21、执法观“权力”与“权利”“权利为本”与“执法为民”文明执法与社会和谐第四讲证据调查原理私人侦探业兴起的社会原因经济体制改革和市场经济的发展为私人侦探业的兴起提供了条件法制建设的发展和司法制度的改革也为私人侦探业的发展提供了契机加强对私人侦探业的管理当前存在的问题：从业人员缺乏专业培训，且良莠不齐；调查行为缺乏明确规范，时有侵犯人权；行业管理缺乏 法律定位，犹如地下活动；业内人士缺乏长期考量，导致收费混乱。应该承认私人侦探的合法地位，让其从i半地下i 土经营转变为i地上i 土的公开经营，然后引导其发展，规范 其活动。通过完善有关法律法规和建立行业自律机制，加强对私人侦探从业人员的资格管理，以及对

22、私人侦探机构的注册 登记和业务范围的管理。洪钧律师事务所受理的第一起案件建筑公司老板郑建中请洪律师代理为其兄弟郑建国申诉。郑建国讲述：我喜欢红梅，但后来发现红梅并不是真的爱我，她心里喜欢的是肖雄。肖也是我的好朋友，是个很 仗义很有知识的人，我觉得他俩很般配，我就放弃了。红梅死了，我也万念俱灰，公安局说我是因求爱不成报复 杀人。反正我也说不清楚，当时只求一死。现在回想起来，我当时真傻。案件现场的情况1983年4月17日清晨，黑龙江省滨北农场，一个美丽清纯的农家女青年李红梅被发现死在自己家中，下身裸 露。现场炕桌上有一个削了一半皮的苹果和一把水果刀，刀上有少量血迹；被害人身上无伤；处女膜破裂，有精

23、斑。法医检验认定李红梅曾被人强奸，并被枕头闷住口鼻而窒息死亡。两个侦查员县公安局的谷春山和吴鸿飞正住在农场调查一起“政治案件”。得知发生强奸杀人案件之后，他们立即赶到现场，进行调查。侦查人员勘查现场，询问有关人员。两个证人被害人的父亲李青山说，案件发生的那天晚上，他喝了些酒，很早就睡了。半夜时他起来解手，朦胧中看见一个 人影从他家院门出去，好像进了隔壁郑家的院子。郑建中说，那天晚上后屯放电影，很多年轻人都去了，但他们两口子和弟弟郑建国没去；晚饭后一起玩牌九；大 约十点钟睡的觉；夜里没有听见什么特别的声音。两个嫌疑人郑建国是被害人的追求者，两人青梅竹马，曾经“处朋友”。案件发生后，警察询问时，他

24、说那天晚上与兄嫂一起 吃的晚饭，然后就回到自己的房间看书，没有玩牌九，大约十点钟睡的觉。警察发现他的右手食指有刀伤。他说 是切菜弄的。肖雄是农场的胶轮拖拉机手，被害人的男友，但是那段时间经常跑哈尔滨。其父是“老右派”，警察调查的“政治 案件”就与他有关。案件发生后，他不在农场，下落不明。公安局采取的侦查措施通缉肖雄：没有结果。血型鉴定：刀上的血迹为A型；被害人下身检出的精液也是A型；郑建国的血型是A型。审讯郑建国：经数次审讯后终于认罪。法院判决：被告人郑建国犯强奸杀人罪，因认罪态度较好，判处死刑，缓期两年执行。郑建国没有上诉。洪律师如何调查此案？证据调查的任务：收集有关证据；证明案件事实。要完

25、成上述任务，就要掌握证据调查的原理：物质性原理；相对性原理；信息转移原理；同一认定原理。一、证据调查的物质性原理1、证据调查的对象是案件；2、案件是客观存在的；3、案件的构成要素具有客观实在性；4、对案件的认识以客观存在的证据为基础。案件事实的构成要素：七何郑建国强奸杀人案中的“七何”何事：强奸、故意杀人（？）何时：1983年4月17日何地：滨北农场何物：苹果、刀、精斑等何人：李红梅、郑建国（？）如何：聊天、削苹果、强奸、闷杀（？）为何：情杀还是灭口（？）二、证据调查的相对性原理物质运动的相对性人类认识的相对性认识的相对性原理反映论与可知论人类认识能力的无限性与有限性证据调查相对性原理的含义：

26、调查所获得或接触的证据只是案件中证据的一部分；调查者对案件事实的认识只能达到相对真实的程度。三、证据调查的信息转移原理物质转移原理：只要两个客体接触，在接触面就会产生物质的转移现象。埃德蒙洛卡德（法国，1877-1966） 信息转移原理：案件发生的过程是信息转移过程，包括人与人之间、物与物之间、人与物之间的信息转移。 信息转移具有不守恒性和不对称性。获取转移的信息是证据调查的基本任务。郑建国案中的信息转移水果刀上的果汁和血迹血迹中蕴含的与案件有关的信息如何获取和使用这些信息？血型鉴定DNA鉴定二者的区别？洪律师如何继续调查？洪钧决定对刀上的陈旧血痕做DNA鉴定。调查目的：排除郑建国还是查出真正

27、的凶手？第五讲证据调查思维一、证据调查思维的重要性证据调查思维是指证据调查人员在办理案件过程中对案件事实的分析、判断、推理等认识活动。思维活动贯穿于证据调查的过程中。证据调查中的思维活动分析案件情况中的思维活动；制定调查计划中的思维活动；发现收集证据中的思维活动；审查运用证据中的思维活动。体力劳动与脑力劳动证据调查属于脑力劳动还是体力劳动？证据调查人员属于脑力劳动者还是体力劳动者？双血型人中的证据调查洪律师的体力劳动：去监狱、法院、农场老屋；洪律师的脑力劳动：分析案情、研究案卷、推理。二、证据调查思维的特点逆向性或回溯性：所谓思维的逆向性或回溯性，就是说思维的方向与事务发展的顺序相反。这有两层

28、含义： 其一是时间顺序相反，即从今天去认识昨天乃至昨天的昨天；其二是因果顺序相反，即从结果去认识原因乃至原 因的原因。犯罪侦查中的逆向思维从整个案件来说，侦查人员受理案件时接触的往往是“今天的事情”，是犯罪行为的结果，如某人被杀，某财物被 盗，等等，而侦查思维就是要从“今天的事情”去认识“昨天的事情”，从这些结果出发去推导出其产生的原因，从 而查明案情并缉捕罪犯。从案件的具体情节来说，侦查人员也经常要从结果去推断原因。例如，现场的窗户玻璃碎了，要分析其破碎的原 因；现场门上发现撬压痕迹，要分析其形成的原因。如何进行逆向思维个人素质要求：广博的相关知识；丰富的生活经验；分析复杂关系的能力；逻辑思

29、维的能力。专门的训练和办案的实践。在一些复杂的案件面前，不熟悉逆向思维的人往往会感到毫无头绪甚至束手无策，而 经验丰富的侦查人员很快就能找出现象之间的内在联系并确定逆向思维或回溯推理的途径。案件事实“重建 ”(reconstruction)。洪律师的分析和推理第一，当大老包带着汽车回到黑熊洞后，他曾站在篝火的旁边。当时，他脚上的那双白毡靴唤醒了我的记中一 那个女人从火堆旁跑出去时，黑袍下露出来的就是这样一双白毡靴！第二，大老包到农场找车时曾对那个卡车司机说没有汽油是因为油堵跑丢了。我记得我们回到黑熊洞时并没有向 大老包提起油堵掉了的事儿，而他装作对汽车一窍不通，还问我们野猪油能不能用。回到县城

30、后，我又特意问大 刘是否在和大老包去找农场时向他讲过油堵的事，大刘说他们俩一直就没说话，因为风太大。那么，大老包怎么 能知道油堵掉的事儿呢?惟一的答案是一一他就是那个拧松油堵的人。黑熊洞事件的“重建”大老包精心安排黑熊洞事件；打猎过程中拧松吉普车的油堵；去农场途中甩掉大刘，潜回黑熊洞；装扮成幽灵现身；去农场找回汽油。（二）对抗性或博弈性含义：思维正确与否不仅取决于自己，还取决于对手的思维；思维活动表现为两方的对抗，其中一方的思维正确 与否往往要取决于另一方的思维。分类：同时对抗；不同时对抗。犯罪侦查中的思维对抗（宏观）从整个社会的犯罪侦查工作来看，侦查人员要了解犯罪分子的活动情况，特别是一定阶

31、段内犯罪活动的特点和规 律，以便采取相应的对策。犯罪分子也在研究侦查工作的规律和手段，以便找出逃避侦查的对策。犯罪侦查中的思维对抗（微观）从具体案件的侦查破案工作来看，侦查人员要查明案件事实并捕获罪犯，而犯罪分子则要掩盖案情真相并使侦查 误入歧途。双方不仅要根据对方的对策来制定自己的对策，而且要经常进行“斗智”。双方同时进行的“斗智”，如追捕、审讯。有“时间差”的“斗智”，如作案时的反侦查措施、藏匿罪证和搜查的对抗。对抗思维中的换位思考法前苏联犯罪侦查学家格罗莫夫建议侦查人员“应该把自己置于被搜查者的地位，考虑他的心理状态、职业、生活 方式、性格和习惯，并提出这样的问题：如果进行搜查的人自己处

32、在被搜查者的环境和条件下，并且同他的文化 水平、职业、技能和本领都一样，进行搜查的人自己会想出什么办法，会把东西藏在什么地方”。福尔摩斯说：“我会把自己放在作案者的位置上，当然，我首先要弄清楚他的智力水准，然后努力想想我在类似 的情况下会如何行动。”（三）时效性或时限性：证据调查的思维活动必须在特定时间内完成才有成效，或者说，证据调查的思维活动 要受案件中时间条件的限制。思维时效性的原因1、案件中证据的存在要受时间条件的限制；2、案件中的证据调查活动要受时间条件的限制；3、调查主体的思维活动要受案件时间条件的限制；4、调查思维的效果要受案件时间条件的限制；5、思维时效既是法律规定的要求，也是证

33、据调查活动的要求。三、证据调查思维的种类思维的性质：抽象思维与形象思维思维的方法：归纳思维与演绎思维思维的形式：发散性思维与收敛性思维思维的精确度：精确性思维与模糊思维（一）抽象思维与形象思维抽象思维：以抽象的概念、判断、推理等为内容的思维，思维焦点集中在事物的性质上。形象思维：以具体的直观形象特征为内容的思维，思维焦点集中在事物的形象上。（二）归纳思维与演绎思维归纳思维：从个别事实推导出一般性结论的思维。演绎思维：从一般原理或规律推导出个别性结论的思维。福尔摩斯的推理方法是归纳思维还是演绎思维？柯南道尔曾将其概括为“演绎法”；但后来有人反对，认为该思维方法实际上是“归纳法”。演绎法是从一般到

34、个别的认识方法；归纳法是从个别到一般的认识方法。在证据调查的认识过程中，这两种方法都会得到运用。例如，在分析某尸体的死亡原因对，人们可以运用演绎法， 即根据死亡原因的一般知识来推断本案的死亡原因；在并案侦查中，人们则可以运用归纳法，即根据某些案件的 共同特点来得出它们为同一人或同一伙人所为的结论。（三）发散性思维与收敛性思维发散性思维：从一点出发向多个方向、多个角度扩散延伸的思维活动。收敛性思维：从多个方向、多个角度向一点集中收敛的思维活动。因果关系的多态性和复杂性因果关系的形式是多种多样的，既有一因多果，也有多因一果，还有多因多果；因果关系连接的对象是多种多样的，包括人与人、人与物、人与事、

35、物与物、物与事、事与事；因果关系的性质是多种多样的，既有真实联系，也有虚假联系；既有直接联系，也有间接联系；既有必然联系，也有偶然联系；既有主要联系，也有次要联系；因果关系的组合也是多种多样的，既有链条式，也有交叉式，还有网络式。（四）精确性思维与模糊性思维精确性思维：思维客体的类属边界与性质呈明确、清晰状态的思维。模糊性思维：思维客体的类属边界与性质呈不明确、不清晰状态的思维。模糊思维不等于错误思维。思维的模糊性是与精确性的关系模糊性和精确性是有关人类思维的一对重要范畴；模糊性是绝对的，精确性是相对的；模糊性是普遍存在的，精确性是模糊性的一种特殊表现形式，是模糊程度较低的模糊认识；模糊性和精

36、确性既相互对立，又相互依存，而且可以相互转化。模糊思维的两种形式被动的模糊思维，是指由于认识主客观条件的限制，思维活动不可避免地带有一定的模糊性，例如对幽灵”的分 析。主动的模糊思维，是指认识主体有意识地对事物之间的区别或界限进行模糊化处理，然后通过压缩和整理抽象出 相对明晰的界限，从而得出确定性较强的认识，例如为“幽灵”画像。四、证据调查思维的误区（一）思维的表面性（二）思维的主观性（三）思维的片面性（四）思维的习惯性（五）思维的混乱性第六讲证据调查的基本步骤一、证据调查的基本步骤（一）明确调查任务基本任务：查明事实，收集证据。明确案件事实要素中的已知内容确定案件事实要素中的未知内容明确本项

37、调查的具体任务证据调查的基本路径：从事到人；从何故到何人；从何时到何人；从何地到何人；从何情到何人；从何物到何人;从人到事；从何时到何事；从何地到何事；从何情到何事；从何故到何事；从何物到何事明确本案中的调查任务调查的总任务：证明郑建国不是强奸杀人的凶手（谁是杀人凶手？）。调查的具体任务：收集能够证明郑建国无罪的证据。（二）分析已知证据列出已知的证据分析已知证据的可信度分西已知证据的证明价值本证郑建中的陈述郑建国的陈述苹果皮和刀子法医的陈述反证血痕鉴定结论精斑鉴定结论郑建国的口供李青山的证言分析已知证据的可信度证据来源：原始证据还是传来证据；提供证据者的能力与知识；提供证据者的身份与动机；提供

38、证据者的言谈和举止。证据内容：合理性；一致性；详细性。分析已知证据的证明价值直接证据还是间接证据同一认定还是种属认定证明链条是否完整（三）提出调查假设要从已知证据出发推断案件事实以及潜在证据的内容和形式，并做出相应的假定和设想。基本思路（四）收集保全证据证据的发现证据的提取证据的保管五种功能的证据主体证据，直接证明某事实主张的证据，如郑建国没有杀人的证据。背景证据，通过相关事件间接证明某事实主张的证据，如郑建国深爱李红梅且感恩肖雄的证据。解说证据，解释或说明某事实主张的证据，如郑建国受伤后变成左撇子的证据。信用证据，支持或削弱某项事实主张之可信度或其陈述人之可信度的证据，如郑建中说谎的证据。情

39、感证据，能够唤起裁判人员某种情感使之易于相信某事实主张的证据，如郑建国的人生不幸证据。收集证据的方法两类：人证调查方法物证调查方法八种：询问方法 讯问方法 辨认方法 勘验方法 实验方法 搜查方法扣押方法 鉴定方法保全证据保全证据的特定价值，防止证据遗失或被替换；保全证据的证明价值，防止证据被损坏；保全证据的法律价值，防止证据的保全手续不健全而丧失法律效力。（五）审查运用证据（调查人员对于收集来的证据要进行认真的审查与核实，以保证所用证据的可靠性和使用证据的科学性。1、审查证据任务：证据是否确实；证据是否充分。步骤：单独审查；比较审查；综合审查。方法：比对法、印证法、鉴别法、验证法、质证法、对质

40、法等。审查证据的两个方面审查证据能力（关联性、合法性）审查证据效力（真实性、证明力）不同种类证据的审查方法言词证据与实物证据的审查方法直接证据与间接证据的审查方法2、运用证据运用证据的科学性与艺术性运用证据证明案件事实的方法运用证据的方法根据证明的方式不同，可以分为直接证明法和间接证明法；根据证明的过程形态不同，可以分为要素证明法和系统证明法。直接证明法和间接证明法直接证明法，指的是直接用证据的真实性来证明案件事实的真实性。这是司法实践中常用的证明方法，包括演绎 证明法和归纳证明法。间接证明法，是通过证明与待证事实主张相反或相斥之事实来证明待证事实为真的方法。它不是用证据来直接证 明待证事实本

41、身，而是去证明与之相反或相斥的假设事实，然后再间接地证明待证事实的真实性。间接证明法包 括反证法和排除法。要素证明法和系统证明法要素证明法即通过运用证据证明构成案件事实的每一项要素来证明全案事实的方法。由于其证明过程是从部分到 整体，所以有人称之为“自下而上”的证明方法。系统证明法与之相反，它是先从整体上证明案件事实的基本结构，然后再证明具体的构成要素。由于其证明过程 是从整体到部分，所以又被称为“自上而下”的证明方法。要素证明法和系统证明法的区别虽然证明的过程不同，但区别的实质在于证明的重心不同：要素还是系统。适用对象不同，关键看要素是否明确。这包括两个基本问题：其一，要素问题可否用简单的“

42、是”或“不是”来回答; 其二，要素问题可否用再现法检验。医生诊断病情的证明活动比较适宜采用要素证明法（体温、白血球）；而历史学家的证明活动比较适宜采用系统 证明法（毛泽东的历史功过）。第七讲询问方法一、询问的概念二、询问的分类三、询问的实施准备问什么？问谁？确定询问对象了解询问对象的情况谁问？询问主体的亲和力如何问？制定询问计划充:查找询问对象的技巧.辐射推广法定向定位法直观感知法.信息反馈法.需求审定法资料查阅法约见面约函约电约广约托约洪钧如何查找李青山？洪钧在滨北餐厅找到李青山的二女儿李红杏，得知李青山在哈尔滨的住址。李红杏说她爹在案件发生后曾经吞吞吐吐地对家人说过他还怀疑另外一个人，但没

43、说出人名。洪钧一访李青山洪钧来到哈尔滨，找到大姐李红花，然后在道外区一所小学的传达室找到了李青山。洪钧以带东西为名，先取得李青山的好感，再讲出询问的主题。李讲述了那天晚上的事情经过，承认自己觉得有点对不住郑建国，不该说那黑影像郑建国，但是不承认自己曾 经说过怀疑另外一个人的话。提问开场白注重第一印象奠定谈话基础告知权利与义务正式提问如何适应谈话氛围？能否提诱导性问题？如何以我为主？如何处理分歧？补充：一般的提问技巧.正确选择询问的时间和地点；正确选择询问的开始方式；正确选择谈话的语言和气氛；注意自我心理调节和对象心理分析；尽量让询问对象自由陈述防止出现谈话僵局；尽量让询问对象自由陈述科学合理地

44、质询，控制询问进程注意掌握询问的时间。说服充分使用心理激励机制，尽量避免对抗西方的“说服学”感情表达=7%语言+38%声音+55%表情洪钧二访李青山.洪钧回到滨北，说服楚卫华法官去哈尔滨提取李青山的证言，至少李承认他那天晚上没有看清楚那黑影是不是 郑建国。这也是证据保全。洪钧先来到哈尔滨，又找到李青山，经过劝说，李同意向法官讲述他看到的情况。两人约好，第二天早上洪钧 带法官来。.第二天早上，洪钧到火车站接到楚卫华，但是当两人赶到小学校时却发现李青山已经上吊身亡!记录.问答式.自述式.混合式补充：正式询问的规则.个别询问（分别、隔离）.问前告知（权利、义务）.手段合法（暴力、威胁）.询问的保密（

45、案情、隐私）.询问的记录（笔录、录音）.询问笔录的审核（签名、盖章）四、询问的辅助方法.秘密录音.秘密录像、摄像.截听、窃听.恢复记忆方法（催眠）测谎方法提高识别谎言的能力.说谎现象普遍存在于社会生活之中；识别谎言是证据调查人员的一项基本技能。五、询问结果的审查运用.证人证言的形成过程：感知记忆再现（陈述）.证人证言容易出现的误差：感知误差记忆误差陈述误差在记忆七罪中列数了记忆的七宗罪：.健忘、失神、空白、错认、暗示、偏颇、纠缠。陈述可能出现的误差.语言表达不准确.语言表达习惯不同.语言表达口误审查证言真实性的“五问法”.证人与当事人或案件结果有无利害关系？.证人有无受到威胁、利诱的情况？.证

46、人感知案情时的主、客观条件中有无造成误差的影响？.证言内容是否符合常理与逻辑？.证人品格中有无可能影响证言真实性的因素（如不诚实、爱吹牛等）？传闻证据的审查.证言应是证人亲身感知的内容，否则不可采纳；.转述其他人陈述的证言一般不能用来证明该陈述内容的真实性。传闻证据的概念原始证据与传来证据传闻证据与传来证据“直接来源于案件事实的证据”“证人在法庭以外所作的陈述”意见证据的审查证人证言中猜测、推断或者评论性部分，一般不可采纳。证人推断的部分，如果是建立在证人的合理感觉之上并且有利于清楚理解该证人陈述的，可以采纳。意见证据可以采纳的情况感觉到的东西闻起来像白酒。他人的感情他看上去非常沮丧。车辆的速

47、度那车开得非常快。举止形态一一那个人肯定喝了酒。不正常的行为一一他像是一个疯子。外貌形象一一她很漂亮。第八讲讯问方法一、讯问方法概述讯问是指侦查人员、公诉人员和审判人员为了查明和证明案件事实，依法对犯罪嫌疑人或被告人进行的审查 和盘问。在刑事诉讼的侦查取证阶段，讯问的对象是犯罪嫌疑人，包括依法被逮捕的犯罪嫌疑人，依法被拘留的现行 犯和重大嫌疑分子，以及不需要逮捕、拘留的犯罪嫌疑人。讯问是侦查人员的一种职务行为。侦查人员必须严格依法进行讯问。这里所说的“依法”，主要指刑事诉讼法的 程序性规定。（一）讯问的种类刑事讯问和治安讯问侦查讯问和检察讯问初次讯问和后续讯问检察人员的讯问.讯问犯罪嫌疑人必须

48、由人民检察院或者公安机关的侦查人员负责进行。讯问的时候侦查人员不得少于二人。（第91条）人民检察院审查案件，应当讯问犯罪嫌疑人.（第139条，“审查起诉”）公安机关应当写出提请批准逮捕书，连同案卷材料、证据，一并移送同级人民检察院审查批准。（第66条， 强制措施逮捕）检察机关审查批捕时应否讯问嫌疑人？（二）讯问的任务查明案情核实证据提取口供发现线索（三）讯问的一般方法熟悉案情和对象情况，制定讯问计划；正确选择讯问的时间和地点（逮捕、拘留的犯罪嫌疑人；传唤、拘传的犯罪嫌疑人，12小时，第92条）；根据犯罪嫌疑人的心理特点，正确运用讯问策略。犯罪嫌疑人的心理特点：畏罪心理；侥幸心理；戒备心理；抗拒

49、心理；悲观心理主要的讯问策略开门见山突破弱点侧面迂回利用矛盾设置圈套出示证据（四）讯问的规则讯问主体讯问时限个别讯问问前告知合法讯问讯问的记录（笔录、录音、录像）讯问笔录的审核（签名、盖章）二、讯问方法的法治化犯罪嫌疑人应否享有审讯沉默权？犯罪嫌疑人应否享有讯问时会见律师权（律师在场权）？沉默权与会见律师权问题沉默权制度的历史沿革反对强迫自证其罪的特免权the privilege against compulsory self-incrimination美国宪法第五修正案No person . shall be compelled in any criminal case to be a wi

50、tness against himself.任何人不得在任何刑事案件中被强迫做反对自己的证人。米兰达诉亚利桑那州案（Miranda V Arizona）1963年3月，厄尼斯多米兰达被指控犯有持枪劫持并强奸女青年罪；先辨认，后审讯；法院判决有罪，刑罚为20-30年监禁。美国联邦最高法院的裁定1966年，美国联邦最高法院一并审理米兰达等四个同类案件，推翻原判，并确立了“米兰达告知规则”。（Miranda v. State of Arizona; Westover v. United States; Vignera v. State of New York; State of California

51、 v. StewaTt1969年，亚利桑那州法院再次判决米兰达有罪；1973年假释出狱，1976年在斗殴中被刺身亡。米兰达告知规则（the Doctrine of Miranda Warnings）你有权保持沉默，你所说的话会在审判中用作不利于你的证据；你有权会见律师，如果你没钱，可以为你提供免费律师。米兰达告知规则所包含的权利保持沉默的权利会见律师的权利获得法律援助的权利沉默权制度的模式默示沉默权与明示沉默权审判沉默权与审讯沉默权中国的改革方案中国应该确立沉默权制度中国应该采用默示的沉默权模式立法建议：反对强迫自证其罪的权利？新律师法与刑事诉讼法的冲突？.律师法第33条：犯罪嫌疑人被侦查机关

52、第一次讯问或者采取强制措施之日起，受委托的律师凭律师执业 证书、律师事务所证明和委托书或者法律援助公函，有权会见犯罪嫌疑人、被告人并了解有关案件情况。律师会 见犯罪嫌疑人、被告人，不被监听。.刑事诉讼法第96条：犯罪嫌疑人在被侦查机关第一次讯问后或者采取强制措施之日起，可以聘请律师. 受委托的律师有权向侦查机关了解犯罪嫌疑人涉嫌的罪名，可以会见在押的犯罪嫌疑人，向犯罪嫌疑人了解案件 情况。律师会见在押的犯罪嫌疑人，侦查机关根据案件情况和需要可以派员在场。涉及国家秘密的案件，律师会 见在押的犯罪嫌疑人，应当经侦查机关批准。律师会见权的三个困惑问题.律师会见嫌疑人是否需要批准（国家秘密案件）？.律

53、师会见嫌疑人是否可以监听（在场）？.律师会见嫌疑人的时间是否包括第一次讯问？三、讯问方法的文明化（一）从“硬审讯法”到“软审讯法”. “软审讯法”是建立在心理科学和行为分析基础之上的审讯方法；其基本模式是在分析被审讯人的心理特征和 行为特点的基础上，通过语言或其他人体行为来说服犯罪嫌疑人如实供述。.其与“硬审讯法，的主要区别在于，它不使用强迫的方法让嫌疑人供述，不是“硬逼着，嫌疑人供述，而是以“软” 的方式说服嫌疑人，让其自愿供述。审讯需要的心理压力.对于成功的审讯来说，给犯罪嫌疑人形成的心理压力并非越大越好。.这种压力既要足以使有罪的嫌疑人供认自己的罪行，又不能迫使无罪的嫌疑人做出有罪供述。

54、.这种压力既要促使有罪的嫌疑人承认有罪，又不能阻吓有罪的嫌疑人承认自己有罪。.在这个问题上，软审讯法优于硬审讯法。软审讯法的“三软，.审讯人员对待嫌疑人的态度要“软”，要表现出友善、理解乃至同情，以便让嫌疑人感觉受到了较好的待遇，从 而获得嫌疑人的信任。.审讯人员在谈及犯罪行为时使用的语言要“软”，例如，使用“拿了钱”的说法而不是“偷钱”的说法；使用“导致那 人死亡”的说法而不是“把那个人杀死”的说法。.审讯人员对犯罪后果的描述要“软”，一般不要轻易谈及有罪判决的严厉刑罚，而要说“本来的后果可能更为严重， 现在还不错。，（二）“雷德审讯技术，.审讯室应该是空间比较狭小的，无论从视觉还是听觉来说

55、都是与外界隔绝的。.室内摆设应该尽量简单，墙上没有任何饰物。.被审讯人的座椅不很舒适。“雷德审讯技术，的三个环节.案件事实分析（熟悉案情，有无犯罪确证）.行为分析询问（回忆思考特征，是否有罪）.正式讯问（可能无罪者，可能有罪者）两种审讯对象情感型犯罪嫌疑人，因犯罪行为而感受精神痛苦、悔恨或者内疚，有强烈的道德犯罪意识和良心折磨；.非情感型犯罪嫌疑人，没有强烈的犯罪感和良心折磨，表现出戒备、封闭、冷酷等心理特征。两种审讯对策针对情感型犯罪嫌疑人，审讯方法应该以“情感接触法”为主，审讯人员应表现出对嫌疑人的犯罪行为及当前处 境的理解和同情。针对非情感型嫌疑人，审讯方法应该以“事实分戏法”为主，利用

56、嫌疑人的常识和理智，而不是利用其情感，使 其认识到罪行无法隐瞒，最好的选择是认罪。（三）九步审讯法主题：嫌疑人的“正当理由”犯罪嫌疑人往往都有自己的“正当理由”，例如在职务犯罪案件中，这“正当理由”往往指向有关制度或社会环境， 如管理混乱，制度不严，人人如此等。通过这些“正当理由”，犯罪嫌疑人可以把自己描绘为实际的“受害人”，从而减轻犯罪感。犯罪嫌疑人往往可以承认自己干了某些错误的事情，但是一定要保持自己的“脸面”或者“尊严”；可以承认自己 干了“坏事”，但是不愿意承认自己是“坏人”。情感型嫌疑人的审讯主题任何人在相似情况下都可能干出同样的事情.降低该犯罪行为的道德恶劣程度提出在道德上更容易接

57、受的行为动机或原因把责任指向他人，如被害人、同案犯、亲友把责任指向制度或者环境适当恭维嫌疑人的优点使之自豪.指出控告人或被害人可能夸大了事实.指出继续犯罪活动的严重后果与徒劳无益非情感型嫌疑人的审讯主题促使嫌疑人承认在某些次要问题上说了谎促使嫌疑人承认自己曾到过现场或者曾接触过被害人指出拒绝讲出事实是徒劳无益的在共同犯罪嫌疑人之间“挑拨离间”第九讲辨认方法一、辨认的概念辨认是侦查机关或司法机关为查明案件事实而组织安排熟悉或了解辨认对象特征的人（被害人、证人等）对与 案件有关的人、物、场所进行的辨识和再认。辨认属于同一认定性质的认识活动。辨认是一种有效的查明案件事实的手段，但也是一种很容易发生错误的证明手段。辨认错误的经典案例二、辨认的种类三、辨认的规则自由辨认混杂辨认“量”“质”个别辨认双盲（double-blind）辨认规则甘辨认人被告知，这些辨认对