首创集团业务拓展部工作管理计划流程

1、 首创集团业务拓展部工作治理流程 （讨论稿）第一部分 资本运作治理流程第二部分 投资决策治理流程 第一部分 资本运作治理流程治理概要治理项目界定：非投资性质的资本运作项目（含国际合作的同类项目）：集团层次的重组、私募（境内外）、融资、上市、退出等工作。下属业务板块不涉及投资的资本运作项目：重大重组、上市等的支持与协调工作。治理目标：资本价值的最大化，国有资产的保值增值。负责部门：业务拓展部参与部门：集团层次业务：打算财务部、战略规划部、证融国际公司板块层次业务：运营治理部、战略规划部、打算财务部、证融国际公司治理工作程序立项时期依照集团董事会制定的首创集团进展战略，为不断提升集团的规模、层次，

2、查找各种可进行资本运作的机会。拟定最初的项目建议报集团主管领导批准。进行初步的行业、政策等相关调查。征求业内专家意见（依照项目需要）。编写立项建议书，报总经理（总经理办公会）审批。方案论证、编写、谈判时期成立项目领导小组和工作班子，或工作小组（视项目大小、重要程度而定）。进行深入的调查，组织研究、论证、编写项目方案。与合作方进行商业谈判，签署相关框架协议、合作意向书等。撰写项目建议书。审批时期将项目建议书、项目方案等，提交总经理在5个工作日内审核。上述文件在总经理审核后，提交集团董事会批准。总经理、董事会能够否决该项目提案，或者令业务拓展部修改方案、打算。实施时期依照董事会决议，与合作方签署正

3、式商业合同书。执行、实施合同书内容，完成资本运作过程。项目完成项目进入实施程序，业务拓展部的资本运作任务即完成。后续工作交相关部门或板块，纳入正常运营治理渠道。（例如一项私募完成后，企业股东结构发生变化，新股东的入资可能在若干年内完成。后续若干年的入资工作，交与计财部纳入正常工作程序。）三、治理流程图第二部分 投资决策治理流程治理概要治理项目界定集团业务：符合集团进展战略的新建投资项目（包括合资新建）。涉及兼并、收购、合资以及对现有的股权进行运作的投资项目。板块业务：（过渡期为运营部治理） 下属板块限额以上重大投资项目。投资限额为：1、指标治理型（房地产）： 亿元以上；2、扶持型（基础设施）：

4、 亿元以上；3、培育型 (科技)： 千万元以上；4、效益监控型（贸易、酒店） 千万元以上。 治理目标增强集团的产业核心竞争力和可持续进展能力；规范集团投资治理操纵程序，最大可能防范风险。负责部门：集团业务：业务拓展部板块业务：各控股公司参与部门 战略规划部、打算财务部、运营治理部、各控股公司治理工作程序集团业务立项时期依照集团董事会制定的首创集团中、长期进展战略，及投资委员会制定的投资策略，综合考虑包括行业进展趋势、竞争对手动态、公司核心能力等因素，研究、论证、发觉、查找新的投资领域和项目。拟定最初的项目构想建议，报集团主管领导批准。进行初步的行业、政策等相关调查，并征求业内专家意见。编写立项

5、报告，报集团总经理（总经理办公会）审核批准。尽职调查、论证、商业谈判时期成立包括财务人员、技术人员和市场调查人员的项目小组。必要时，聘请外部专家或咨询公司。进行尽职调查和可行性研究。可行性研究包括财务分析、技术分析和市场分析，具体内容包括投资回报、成本、技术创新程度、目标市场和目标客户等。与合作方进行商业谈判，签署框架协议、合作意向书等。编写项目尽职调查报告、项目可行性研究报告（投资打算书）和项目建议书。注：依照投资意向的两种不同情况，投资决策分析要求不同。新建项目的投资，可依照情况，不出具尽职调查报告。而股权运作的投资项目，则一定要求尽职调查报告和可研报告同时出具。项目审批时期将项目投资建议

6、书、可研报告和尽职报告，提交总经理在5个工作日内审批。上述文件在总经理审批后，提交专家委员会，在10个工作日内进行书面表决通过。专家委员会通过后，上述文件提交集团董事会批准。总经理、投资委员会、董事会能够否决该项目提案，或者责令业务拓展部修改投资打算。执行投资时期与合作方（假如有时）签署正式的商业投资合同。组织协调集团各种资源，实施投资打算书（投资合同）通过的投资项目。项目完成一项投资完成后，即表示投资项目完成。后续治理工作纳入运营治理部的日常治理轨道。三（一）集团投资决策流程图板块业务（限额以上投资）预备时期控股公司在对项目进行可行性研究后，撰写项目建议书。提交业务拓展部评估。业务拓展部征求主管运营治理部门意见，必要时，进行补充尽职调查。将项目建议书和部门意见汇总交集团总经理审批。论证时期总经理审核有三种结果。（1）项目不符合集团的进展目标或投资要求，直接予以否决；（2）项目符合要求，直接进入集团审批时期；（3）项目差不多符合要求，但项目建议书尚需进一步完善，则需要控股公司重新组织项目小组进行调研。控股公司项目小组进行进一步调研。项目小组完善项目建议书和投资打算。拓展部重新对控股公司的项目提出评估意见。集团审批时期将项目投资建议书、可研报告、尽职报告，提交总经理在5个工作日内审核。上述文件在总经理审核后，提交专家委员会在10个工作日内书面表决通过。专家委员会通