ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查表-按部门分

1、IS09001-2015质量管理体系内部审核检查表GBT19001内审检查表按部门分】GBT19001-2016质量管理体系内部审核检查表（业务部）受检部门：业务部序号检查内容涉及要素检查方法检査结果判定1营销部人员是否知道并 理解本公司的质量方 针？5.2询问1-3名营销部人员 本公司的质量方针2质量目标是否分解到营 销部，客户满意度是否 达到，客户投诉冃标是 否达到？6. 2. 1查看营销部门的质量 目标；查看客户满意度统计 分析表。3营销部人员是否明确工 作及职责范围？履行职 责是否完善？5.3问责任人营销部的职 责是什么？履行职责 的情况和相关证据。4营销部是否收集顾客的 相关要求和期

2、望？4.2询问营销部人员顾客有 那些要求？有没有形成 书面统计？5是否组织相关部门对客 户订单进行评审工作并 记录？8. 2.3查看合同评审3-5 份6是否对一般合同评审和 特殊合同评审做出分类查看一般合同评审和 特殊合同评审7当客户要求发生变更时， 是否以书面形式通知生 管部，是否以合同评审 作出记录。查看书面通知3-5份客 户订单评审记录或订 单变更通知记录8是否釆用可行的方式与 客户沟通，对客户意见 是否釆用了客户投诉 处理表予以记录？8. 2. 1询问负责人与客户沟通 的沟通方式？并査看 3-5份客户反馈意见的 处理记录。9出货是否有相关表单， 是否有送货单？有无经 手人签字确认？8.

3、 5. 1了解出货流程；查看送 货单和相关表单1-3份。10是否有客户的财产交由营销部门保管？8. 5.3询问是否有客户财产清 单11当客户发生退货时如何 处理？不合格品的处理 方式？8.7抽查2-3份客户退货 跟踪处理单流程是否 符合要求12是否向客户发出客户满 意度统计分析表回收存 档交作出分析处理？9. 1.2查客户满意度统计分 析表3-5份，并问负责 人收到客户满意度统 计分析表后如何处理。13是否收集客户的相关数 据，并对客户要求和满 意度进行数据分析？9. 1.3查看客户满意度统计 分析表3-5份，以及进 行分析后的处理结果。GBT19001-2016质量管理体系内部审核检查表（研

4、发部）受检部门：研发部序号检查内容涉及要素检查方法检査结果判定1研发部人员是否知道 并理解本公司的质量 方针？5.2询问研发部人员本公 司的质量方针2质量目标是否分解到 研发部，目标是否达 到？6. 2.1查看研发部的质量目 标统计情况3部门人员是否都明确 本职工作及职责范围5.3询问研发部人员。4样板的申请，评审是 否按规定执行？8. 2.3査看2份新产品发 样明细统计表水 性墨水样品制件申请 单5技术文件的策划是否 完整？相关文件的形 成是否按规定进行了 审批？7. 5.3查文件管制总览 表，查看文件的策 划和审批情况。6文件发放是否经过相 关人员的签字？査阅技术文件文件发 放签收、回收登

5、记表 査阅3-5份文件的发 放记录7技术文件编号版本是 否按符合文件要求？查的2-3份文件8文件作废是否履行了 审批手续？是否对作 废文件作了明确的标 志以防止误用？查阅3-5份文件拟 制、修改、销毁、报失 申请表；查看3-5 份作废文件的标识情 况。9所有受控文件的发放 是否均做了相关的受 控标识？查阅5份受控文件的 标识情况10对外来文件的使用是 否经过了相关人员的 批准以防止误用？査阅3-5份公司在用 外来文件的批准情况 文件及其使用情况GBT19001-2016质量管理体系内部审核检查表（采购部）受检部门：釆购部序号检查内容涉及要素检查方法检查结果判定1釆购部人员是否知道 并理解本公司

6、的质量 方针？5.2询问釆购部人员本公司的质量 方针2询问本部门质量目 标？采购人员是否清 楚自己的工作职责6.2. 15.3询问采购部人员质量目标？采 购部人员的岗位职责？3采购人员是否收集供方 的相关要求和期望？4.2询问釆购人员供方有那些要 求？有没有形成书面统计？4是否以供应商调查表 形式收集供应商的资 料信息？对符合要求 的供应、商是否列入合 格供应商名单？查供应商调査表供应商评 鉴表、35份，同时检查调 査表的内容是否符合要求。查合格供应商一览表5釆购人员是否选择多家 供应商进行询价、比价、 议价，是否选择优质优 价的供应商。8. 4. 1査合格供应商一览表询问采 购员比价议价过程

7、6是否按规定对供应商进 行考核？对考核不合格 的供应商是否进行了相 应处理？查供应商评核成绩表 查合格供应商一览表7采购物料时，是否要求 需求部门填写申购 单。申购单发给 供应商。8. 4.28. 4.3查3-5份申购单。8申购单上是否填写 正确、完善？是否有相 关人员签批？，是否有 通知品保部、仓库对物 料的检验收料核对？査3-5份申购单9在订购单指定的时 间内交货廿期，如有超 过订购单的交货日期， 是否己电话方式跟催 和议定时间。针对订货单，对采购员进行查问3-5份订购单的时间。10采购员是否有规定采购 物料的标准及质量要 求？查2-3份采购合同11厂商交货时，品保部是 否按照原料检验报

8、告进行检验，不合格 是否按照不符合管制 程序处理。8.4.38.7针对原材料检验报表进行调查， 查协力厂商品质异常联络单12当生产急需需特釆时， 是否按程序要求特采 并填写来料异常处理 单？8.7查看当生产急需需特釆时，是 否按程序要求特釆GBT19001-2016质量管理体系内部审核检查表（生产部）受检部门：生产部序号检查内容涉及要素检查方法检查结果判定1车间人员是否理解公司 的质量方针和目标？质 量目标是否分解到部门， 目标是否达成？5.26.2询问2-3人公司的质量方针 询问2-3人部门的质量目标；查 询目标达成情况记录。2生产部人员是否清楚自 身工作职责及范围？5.3询问2-3人其工作

9、职责范围？3相关文件资料和记录是否 按规定管理?是否有明确 的标识便于区分？7. 5.27. 5.3查看文件和记录的管理4是否对设备进行了保养和 点检7. 1.3査看日常点检表保养记录表5设备申请与报废是否履行 了书面手续并得到相关人 员的批准？对报废的设备 是否进行了妥善处理？查最近设备申请单和报废单6是否有根据计调组下达生 产计划表制订的生产安排 表，指导下属车间的日常 生产？8. 5. 1查阅3-5份生产安排表8各车间是否根据计调组下 达生产计划表完成任务， 并填写本部门的生产日 报表报生管部查看2-3份生产日报表9生产过程中是否对过程 进行自检，自查？查看2-3运行记录表10是否制定并

10、实施了产品 及区域的标识方法？是 否规范了标识的格式？8. 5.2询问生产部产品标识的方法及查 看相关文件，检查现场的标识情 况。11是否对不合格品进行了 标识的区域划分？査看现场12生产中出现的不合格品 的处理流程是否按不合 格控制流程执行？8.7查看品质异常处理单13是否对各车间的生产情况 进行汇总并对生产计划的 完成情况进行统计分析？9. 1.3询问负责人相关情况？查看相 关的处理记录。14实际工作中运用了何种统 计方法？运用效果如何？询问部门负责人，查看2-3份统 计手法运用的记录15对生产中发生不合格是 否釆取了相应的纠正措 施并达到持续改进的效 果？10.210.3询问部门负责人，

11、查看2-3份 品质异常处理单的纠正预防 措施记录。GBT19001-2016质量管理体系内部审核检查表（品保部）受检部门：品保部序号检査内容涉及要素检査方法检査结果判定1品保部人员是否知道 并理解本公司的质量 方针？5.2询问1-3名品保部 人员本公司的质量 方针2质量目标是否分解到 品保部？及目标达成 情况？6. 2. 1查看部门的质量目 标；质量目标统计 表。3品保部人员是否明确其 工作职责？是否抽样方 法按相关制定开展质检 工作？5.3询问品保部1-2名 员工各自的工作职 责及日常工作情 况。4部门所持有的文件是 否进行了安善保管，文 件标识是否明确？7.5.3查看相应的文件夹 标识和存

12、側状况。5品保部是否将与质量 活动有关的记录安善 保存管理？询问记录管理人员 质量记录存放的位 置及条件，以及有 效的期限、销毁的 程序等。6是否对供应商的产品 质量进行考核并记录 于原材料检验报告？ 抽检样是否达到相关 要求？8. 4.2查阅3-5份原料检 验报告7品质部是否制定了产 品及区域的各种标识 要求并监督执行？8. 5.2检查关于标识的相 关文件规定，检查现 场的产品是否正确 标识。8是否对各种情况产生 的不良品作出了必要 标识、隔离？检查对不合格品处 理及有效区域9制程检验及相关记 录？对抽样是否按规 定执行，对制程中的不 良是否釆取了必要的 纠正预防措施予以改8.6抽检3-5份

13、制程检验 记录，以及对不良品 发生相应的整改措 施和效果正？10对出货成品进行检验 及相关记录是否符合 要求？查看2-3份成品检验 相关记录11是否规范检测设备管 理台帐？7. 1.5查阅检测设备台 帐12需要外校的检测设备 是否送检？检查3-5份检测设备 外校检校报告。13当客户发生退货时如 何处理？不合格品的 处理方式？8.7抽查2-3份客户投 诉处理表流程是否 符合要求14是否选用了有效的统计 方法？统计方法运用过 程中是否有效？9. 1.3询问品保部负责人 选用的统计方法， 以及运用的效果和 相关记录。15是否对客户投诉、质量 异常情况进行了有效 的分析处理，并制定出 相应的纠正措施防

14、止 事故发生？10. 2. 1,10. 2.2询问品保部负责 人，查询5-8份客 诉及相对应的处理 记录。以及所采取 的相应纠正预防措 施和效果。GBT19001-2016质量管理体系内部审核检查表（行政部）受检部门：行政部序号检查内容涉及要素检查方法检査结果判定1是否制定了员工的年度教育培训计划 表并发至相关部门 要求执行？年度教育 培训计划表是否经 过批准？7. 1.27.2询问企管部负责人； 査阅年度教育培训 计划表及其发放情 况？2是否按计划或文件要 求对员工进行厂规厂 纪及操作技术培训？ 所有培训是否留有记 录査阅年度教育培训 计划表：查阅2-5 次员工的员工培训 记录表以及教学内

15、容。3参加的培训项目是否 记入档案？是否进行 考核。查阅3-5份员工的厂 规厂纪、操作技术的 文件4对内审员、电工/电梯 操作员等特殊工种人 员是否进行了专业资 格鉴定？查阅3-5份内审员、电 工/电梯操作员的资格 证书；5现有的工作环境是否 可以达到生产产品的 要求？是否釆取有效 的方法保证环境持续 适应产品的要求？7. 1.4询问负责人；现场考 查工作环境管理状 况。6文控是否清楚自己的 职责？5.3询问文控负责人。7是否建立完整的质量 体系文件？相关文件 的形成是否按规定进 行了审批？7. 5.27. 5.3询问文控负责人；查阅 公司文件管制总览 表；查阅3-5份体系 文件的审批情况8文件修改是否按规定 进行了申请审批？更 改后的文件是否重新 审批、发放？是否同 时收冋了旧版文件？查阅2-5份文件拟 制、修改、销毁、报失 申请表；査阅3-5 份更改后文件的发放、 回收记录。9文件发放是否经过相 关人员的签字？査阅文件发放签收、 回收登记表，査阅3-5份文件的发放记 录1