S16949-内部审核控制程序

1、XX公司程 序 文 件 版本：A CP-32内部审核控制程序 修订: 第0次 PAGE Page PAGE * Arabic 7 of NUMPAGES 7 Versiion 版 次Updatte 修修 订Page页码Updatte/Moodifyy Reaason 制订订/修订原原因Authoor 修订者Date 日 期期Compiile 编制Dept. 部门： Checkk 审核Dept.部门：Approove 批准准Dept.部门：Name 姓名：Name 姓名：Name 姓名：Date 日期期：Date日期：Date日期：Co-Siignatture 会会签Dept.部门：Name姓名

2、：Date日期：内部体系审审核过程方方法责任部门/人员活动/过程程文件/相关关程序记录审核开始管理者代表表1管理者代表表2计划内审核核计划外/针针对事件的的审核审核组长3制订审核计计划年度审核计计划内审员4准备和制订订文件任命书/检检查表/审审核计划审核组长5首次会议签到表审核员6审核实施审核记录审核组长7未次会议签到表审核员8审核报告审核报告是否有缺陷审核员9否 是缺陷部门10纠正措施计计划纠正与预防防措施控制制程序不符合项报告缺陷部门11落实措施计计划审核员12有效性跟踪踪/验证有效性是否得到验证审核员13是管理者代表表14是否需要进进一步审核核结束审核并归档否记录管理者代表表15控制程序

3、管理评审控制程序管理者代表表16提交管理评评审1.目的审核体系涉涉及的各部部门所开展展的活动及及其结果是是否符合IISO90001&IISO/TTS169949以及及本组织所所确定任何何附加的管管理体系要要求，确保保体系持续续有效地运运行和保持持，并为持持续改进提提供依据。2.适用范范围 适适用于组织织内部体系系审核工作作。3.职责3.1 每每次审核由由管理者代代表指定内内部审核组组长、审核核员，并规规定其职责责。3.2 内内审组长和和内审员根根据本程序序实施内部部体系审核核。3.3 受受审核部门门积极配合合审核工作作开展，对对提出不符符合项进行行确认并及及时整改。4.1工作作程序4.1审核核

4、开始管理者代代表有责任任维护本程程序的运行行。确定何何时需要内内部体系的的审核。4.2审核核事宜本组织的审审核分为计计划内审核核和计划外外/针对事事件的审核核。计划内的审审核是每年年至少一次次的，覆盖盖所有与管管理体系有有关的过程程、活动和和班次，且且按年度计计划进行日日程安排。计划外的审审核是以下下的事宜:a)当发生生重大的事事故时；b)组织的的现状与目目标有较大大的偏离时时；c)当第二二方审核发发现有重大大的不符合合时；d)当被顾顾客指定为为受控发运运时；4.3制定定审核计划划对于计划内内的审核:由管理者代代表根据工工作情况和和重要性制制定年度内内部审核工工作计划，于于每年第三三季度公布布

5、实施，体体系审核对对组织体系系所涉及的的各部门每每年不少于于一次。审审核的范围围则必须覆覆盖所有的的生产部各各个班次。年度内部部审核工作作计划，其其内容包括括：a)审核要要素或部门门；b)计划审审核时间；具体见年度审核核计划。对于计划外外的审核:当发生审核核外的事宜宜时，具体体需要增加加的审核内内容以及频频次由管理理者代表根根据发生事事件与体系要要素的相关关性以及发发生事件的的严重度进进行确定。4.4准备备和制订文文件审核准备在审核年度度计划指定定的审核时时间的当月月上旬，由由管理者代代表指定审审核的合适适人选担任任审核组长长，由审核核组长负责责本次审核核的具体组组织工作，审审核组长指指定23

6、3作为审核核小组成员员，接受委委任进行审审核的人员员必须独立立于受审核核部门，并并与其无依依赖关系，为为此，他们们不允许来来自被审核核的组织实实体。管理理者代表指指定审核组组长及审核核组长指定定审核员时时，应考虑虑以下审核核组成员的的人员资格格要求，以以确保审核核过程的客客观性和公公正性：a)应理解解ISO99001&ISO/TS166949的的要求；b)了解本本组织的程程序要求；c)具有内内部体系审审核的经验验；d)具有一一定的管理理知识和良良好的沟通通技能如策策划、组织织、交流和和领导能力力；e)具有IISO90001&IISO/TTS169949内审审员资格；f)与审核核部门无直直接责任

7、g)良好的的个人素质质，如正直直、诚实、客观、公公正、有判判断能力、分析能力力、容易接接受新知识识；h)具有管管理和技术术方面的经经验上述的人员员资格要求求同样适用用于对外部部的审核员员。管理者代表表对审核员员出具审核核员任命书书。制订文件由审核组长长组织审核核组成员制制定审核专专用文件：a) 审核核通知；b)审核核检查表；c)内审审工作计划划；由审核组长长提前一星星期向受审审部门发出出审核通知知及本次内审工作作计划和和内审活活动计划。审核员员准备好审审核所依据据的文件，如如ISO99001&ISO/TS166949体体系要求、组织手册册、组织程程序文件等等。内审工作作计划的的内容包括括:a)

8、审核的的目的、范范围、参考考文件和日日期；b)受审核核的部门、负责人/要素；c)审核的的流程。d)审核组组成员及分分工；e)审核时时间和活动动的安排。受审部门如如果对审核核日期和审审核的主要要项目有异异议，可在在两天之内内通知审核核组，经过过协商可以以进行调整整。受审部门要要确定陪同同人员，并并作好必要要的准备工工作。4.5首次次会议在审核的的当天，由由审核组长长召开首次次会议，各各部门主管管要出席会会议并签到到。4.6审核核实施内审员审核核可以按照照审核检检查表进进行。审核员通过过交谈，查查阅文件和和记录，检检查现场等等检查体系系的运行情情况。发现问题时时应当有充充分的证据据并开出整改措施施

9、要求(CCAR)，当场让让该项工作作负责人（或或操作者）确确认，以保保证不合格格项能够完完全被理解解，有利于于纠正。不不符合项主主要有以下下几个原因因：a)未达到到某一标准准要求；b)有关规规定，不适适合达到目目标；c)活动不不符合规定定；d)未真正正达到规定定；对于不符合合项要评价价/并确定定不符合程程度。4.7未次次会议审核结束由由审核组长长召开各受受审部门负负责人及有有关人员、审核组成成员会议，报报告审核结结果。并由由出现不符符合项的责责任部门在在整改措措施要求(CAR)中签署署整改计划划并在计划划时间内进进行整改。参加人员员需要签到到。4.8审核核报告由审核组长长或其授权权的审核员员编

10、写审审核报告，经审核核组长确认认后签字，报报送管理者者代表及有有关部门。审核报告的的内容：a)受审核核的部门、审核目的的、范围、日期；b)审核依依据的文件件；c)审核员员、受审部部门主要参参加人员；d)审核综综述；e)不合格格项及纠正正要求f)表明有有待改进（写写明建议）的的区域和取取得突出业业绩的区域域。审核报告的的发放范围围：a)总经理理、管理者者代表、部部门负责人人；b)组织的的看板上公公布4.9是否否有缺陷如没有缺缺陷，则考考虑是否需需要进一步步审核。有缺陷，则则责任部门门/人员需需要制订纠纠正措施计计划。4.10纠纠正措施计计划责任部门门需按纠纠正和预防防措施控制制程序要要求，对不不

11、符合项制制订纠正措措施计划。在制订纠纠正措施计计划时应制制订预算(Budgget)，预预算应为整整改的实施施准备必要要的经费。4.11落落实纠正措措施计划责任部门门按纠正措措施计划落落实。4.12有有效性的跟跟踪/验证证审核员需需要对纠正正措施进行行跟踪验证证。以确定定纠正措施施是否有效效，是否能能解决问题题发生的原原因。4.13有有效性是否否得到验证证审核员根根据纠正措措施的执行行的效果对对有效性进进行验证，如如果没有能能从问题发发生的原因因进行纠正正，则需要要重新制订订纠正措施施计划。如如果需要更更新文件，则则按文件件控制程序序对文件件进行更新新。4.14是是否需要进进一步审核核管理者代代表根据纠纠正措施的的情况决定定是否需要要进一步审审核。如果需要要进一步审审核，则按按审核开始始的顺序重重新审核。4.15结结束审核并并归档如果不需需要审核，则则结束这一一次的审核核。对于所所有在审核核的记录按按记录控控制程序进行归档档。4.16提提交