北京市TBT风险预警机制的架构研究

1、内容摘要：本文旨在探究建立科学、合理的北京市TBT风险预警机制,并以北京市重点出口行业高新技术产业为例，构建 TBT预警监测指标体系，引 入应用于金融领域的CBR真型彳乍为TBT早期预警的模型基础，强调建立完善的 TBT社会预警网络。关键词：技术性贸易壁垒预警机制预警指标CBR案例推理模型预警 网络贸易技术壁垒(Technical Barriers to Trade )英文简称TBT)一股指由 于各国或地区对技术法规、标准、合格评定程序以及标签标志制度等技术要求的制订或实施不当，而可能给国际贸易造成不必要的障碍。建立北京市TBT风险预警机制的紧迫性2005 年，我国在主要贸易国的 TBT 通报

2、中列第一，范围主要集中于农产品、石油化工、纺织、轻工、机电、医药等行业，对北京市出口造成严重影响。仅就美国市场而言，北京市遭拒绝产品进口多达53 批次。随着北京市出口贸易的加快发展，这些重点行业、产品在今后的对外贸易中，遭受到 TBT限制的风险 将越来越大，建立预警机制已迫在眉睫。参照已建立的“中国 WTO/TBTSPS国家通报资讯网”、“进出口食品安全检测与预警系统”及“广州市技术性贸易壁垒联合应对体系”等系统，笔者认为，高效的TBT预警应采用科学的预警方法技术，建立预警指标体系、预警模型和快速应对系统，对进出口贸易过程和市场环境进行跟踪监测，对监测结果的警情、警兆予以及时发布。北京市TBT

3、风险预警机制的主要构成TBT风险的预警过程可以分为信息监测、信息确认和应对执行三个阶段。 相应的，北京市TBT预警机制主要由TBT风险信息监测系统、预警模型系统以 及快速应对系统构成，见图 1。（一）信息收集与整理TBT信息监测的主要任务是：搜集未来运行态势预测信息和分析评价的反 馈信息，对所搜集到的信息进行加工整理，剔除不必要的变动要素，采用一定 量化模型对有价值的信息进行评价分析，为预警提供依据。预警信息既包含相关的技术性贸易措施，也涵盖了出口国、进口国相关的 经营环境、政策变化及贸易趋势等宏微观因素。针对 TBT预警信息的有效采集 和处理，国内已有学者从技术上提出可实行方案。需要强调的是

4、，信息的监控与收集，不能仅仅依靠政府部门，行业协会和 企业也应发挥自身力量。TBT的设置大多受其国内利益集团的推动，进口方与 出口方的行业协会或进、出口企业具有相同的利益关系，保持良好的合作关系， 是获得有价值信息的来源。（二）建立TBT风险预警模型笔者认为，TBT风险预警模型就是要借助计量分析方法，通过实证分析建 立预警指标（自变量）与危机发生可能性（因变量）之间直接的或间接的函数 关系。根据这一原则，模型应重点包括预警指标和模型建立。.预警指标的设立。预警指标的设计原则是依据对 TBT不同阶段的分析， 在关键点处设立预警指标，对 TBT风险进行判断。一项TBT措施的出台，既有 实施TBT国

5、家深层次的因素，也有我国出口秩序、行业企业的自身因素，监测 指标的设置就是要对这些因素进行综合反映。监测指标的选取应涵盖四个主要方面，包括描述某一具体出口行业的特征 性指标；与双边贸易相关的指标；与政策制定者偏好相关的指标；以及会对政 策制定产生影响的有效政治力量指标。止匕外，预警指标的建立还应对重点行业 和主要进口国家予以特别关注。以北京市高新技术产业为例。2005年北京市高新技术产品出口总额为 974216万美元，占北京市出口比重的 31.5%,同比增长67.4%,是北京市外贸 出口增长的主要因素。依据中国高新技术产品目录划分方法，可以选取 R&陈集度、科技人员比重和可见产品技术的复杂程度

6、（产品的技术水平、产 品的生产设备、工艺水平等）为其行业主要特征指标，综合其他因素，可以建立北京市高新技术产业预警指标体系，见表 1表1 北京市篙新技术产业预警指标体系指标类别预警指标高新技术产业特征高新技术产业科技人员比般高新技术产业R&D密枭度可用的产品技术的五杂程度（可以按等皴划分）高新技术出口产品已获知识产权比例诲国相关技术标准及其差异双边找易特征两国进出口组为平瘠状况【出口-进口）高新技术产品进出口贸易平衡状况（出口-进口】 高新技术产品出口增长零出口商品的集中度我国出口额与从该国进口辙之比进口我国高新技术产品占其高新技术产业进口馥的比重出口企费低价竞争度（与进口国同类产品的价格 差

7、率）政饿制定者偏好遵口国高新技术产品出口 JS占GDP比重进口国政府在GDP中的消费比例遴口国同类产品市场占有率贸易伙伴国是否为WT。成员国进口国个人消费水平进口国同类产品生产成本变化率有效政治力量高新技术产业人口数量与总人口数量比盅进口国高新技术产业GDP贡献行业柴斯力量进口国国内纥精商的粕力进口国国内该行业的失业率进口国媒体对进口商品的态度及关法TBT风险预警本身是一种模糊现象，依赖于很多因素形成，需要对预警指 标进行综合分析。笔者认为，可以采用模糊数学的研究方法，在预警系统中， 将预警指标体系视作一个评价系统，运用模糊综合评判方法进行描述分析，考 虑与被评价事物（TBT风险）相关的各因素（各预警指标），根据最大隶属原 则，判定当前TBT风险等级。.预警模型的选择。结合TBT自身特点，基于案例推理的CBR真型，具有 一定的可行性。CBR!基于人类认知过程的一种研究方法， CBR勺推理过程为： 按一定的形式向系统描述当前案例；从案例库中检索相似案例；若该案例与当 前案例匹配程度很高，则