PPP项目投标技术文件

1、PPP项目投标技术文件 PPP项目投标技术文件 目录第一章 项目公司组建方案第一节项目公司组建流程概述及时间安排第二节项目公司组织框架及主要机构设置第三节项目公司主要机构职责第四节管理流程体系第二章融资方案第一节融资方案概述第二节资本金比例、筹措第三节债务资金筹措第四节融资计划概述第五节关于融资方案的其他说明第三章财务方案第一节投标人财务状况第二节2015年度财务报表第三节融资方案及还款计划第四节项目盈利预测第四章保险方案第一节 项目总体风险分析和控制措施第二节工程建设主要风险分析和控制措施第五章建设运营方案第一节建设营运方案概述第二节建设方案第三节运营方案第一章项目公司组建方案第一节项目公司

2、组建流程概述及时间安排我方如果中标，将完全遵守招标文件第五章 合同文件中的所有条款，并根据合资协议、PPP项目协议、公司章程要求出资组建项目公司，确保在合同生效后30日内组建注册成立，项目公司以自身的全部资产为限承担项目公司的债务及责任。自项目公司成立日起各方以各自认缴的注册资本为限对项目公司承担责任，霍邱县城镇建设投资有限公司不参与利润分配。项目公司负责 PPP项目协议项下的投资、融资、建设及运营维护业务。项目公司设股东会、董事会、监事会、经营管理机构、财务、会计、审计及税务部门。股东会是公司的最高权力机构，股东会由全体股东组成。董事会由五名董事组成，设董事长一名 ，四名董事。监事会由三名监

3、事组成。经营管理机构：项目公司实行董事会领导下的总经理负责制，由总经理负责项目公司的日 常经营管理。设立财务、会计、审计及税务部门。第二节项目公司组织框架及主要机构设置合同风险部运营维护部第三节项目公司主要机构职责一、股东会职责(1)决定公司的经营方针和投资计划。(2)选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项。(3)选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项。(4)审议批准公司的年度财务预算方案，决算方案。(5)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案。(6)对公司增加或者减少注册资本作出决议。(7)对公司拥有的土地使用的权利进行任何形式的处置行为。(8)对发行公司债券作出决议。(9

4、)对股东转让股权作出决议。(10)对公司合并、分立、变更公司组织形式、解散和清算等事项作出决议。(11)经营期限的延长。(12)制定和修改公司章程。(13)决定公司的融资限额及负债规模、对外重大担保事宜。(14)其他各股东一致同意应由股东会表决的事项。二、董事会职责(1)负责召集股东会，并向股东会报告工作。(2)执行股东会的决议。(3)决定公司的董事长。(4)拟定公司的经营方针和投资计划。(5)制订公司年度财务预算方案、决算方案。(6)制订利润分配方案和弥补亏损方案。(7)制订增加或者减少注册资本方案。(8)拟定公司合并、分立、变更公司组织形式、解散方案。(9)聘任或解聘公司总经理，根据总经理

5、提名，聘任或者解聘公司副总经理，财务总监等 高级管理人员，决定其报酬。(10)决定公司内部管理机构的设置。(11)决定公司的基本管理制度。(12)决定公司的员工薪酬、福利及奖励制度。(13)审议批准与公司股东发生的关联交易。(14)对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议。(15)决定公司除应由股东会作出决议之外的其他一般担保事宜。(16)决定项目公司的具体组织机构及对应人员职责、管理模式。(17)制定项目公司的资金的使用、管理规则。(18)其他股东会授予的职责或者委托管理协议约定应由董事会决定的事项。三、监事会职责(1)检查项目公司的财务。(2)对董事和高级管理人员执行项目公司职务的行为是否符合

6、中国法律或者项目公司章程 进行监督。(3)当董事或高级管理人员的行为损害项目公司利益时，要求该董事或高级管理人员予以纠正。(4)列席董事会会议。(5)中华人民共和国公司法及其实施条例、细则或办法等明确规定的其他职权。四、高级管理人员职责(1)履行合资协议、公司章程中规定的相关职权及组织实施董事会决议。(2)拟定项目公司的主要规章制度、组织架构、管理体系等，提交董事会批准。(3)组织起草项目公司的发展战略、中长期发展规划、年度经营计划、年度预算、年度利 润分配方案、投资建议、资产收购或处置方案、项目公司合并、分立、重组以及清算计划、分 支机构的设立、撤销等，提交董事会考虑及审批。(4)聘任和解聘

7、除董事会决定聘任和解聘外的其他人员。(5)依照董事会或董事长的授权处理对外关系、签署经济合同和其他公司文件。(6)拟定公司的薪酬方案并报董事会批准。(7)批准员工培训计划。(8)拟订项目公司职能部门约设置、职能划分方案。(9)其他依照公司章程规定由总经理负责的事项。副总经理在总经理的领导下分工协作，对总经理负责，但总经理处理重要问题时，应当同 分管副总经理协商。总经理因故不能行使其职权时，可临时授权分管副总经理代为行使总经理 的职权。总经理未明确授权且不能行使其职权时，由分管副总经理代为行使相应职权。五、项目公司主要机构职责1、人事部岗位职责(1)负责公司的人力资源整体规划；(2)负责公司的人

8、力资源招募选拔、培训上岗、文件档案、薪资福利、升迁调动、奖惩制 度、考勤考绩、离职出公司整个过程的运作及事物性工作处理；(3)负责部门文件及单据的审核；(4)负责部门日常事务的检查、督促、落实、改进；(5)负责员工投诉、处罚事务的调查核实工作；(6)负责各个部门之间的人事沟通及协调和发展；(7)负责对外人事沟通和协调，发展公司内部的人事关系；(8)负责建立和完善企业文化，营造良好的企业文化氛围；(9)负责对外宣传公司人事政策，创造具有竞争力的企业人事环境；(10)负责办理公司员工社会福利保险事宜，保障员工合法权益；(11)负责处理日常劳资纠纷，协调公司和员工的利益平衡；(12)负责公司员工的每

9、月薪资计算核对工作；(13)负责推动人事部分的顺畅运行；(14)负责部门财产保值增值及办公文具的领用报废事务；(15)负责收集员工思想动态，并针对思想动态开展人事活动；(16)负责人力资源的成本评估；(17)负责公司员工发展，职业生涯规划 ；(18)负责定期对直接上司汇报工作情况；(19)负责总经理临时交办的事务；(20)其他临时性的指定项目和阶段性任务。2、综合办公室岗位职责(1)认真执行国家颁布的有关政策、法律、法规、条例，熟知公司的一系列管理文件及有 关管理制度、办法，负责本部门的全面工作。(2)负责组织项目部劳动工资、教育培训、综合治理、后勤事务等管理工作，组织起草项 目行政工作计划、

10、总结、报告等文件和筹备有关行政会议。(3)负责了解和掌握项目施工生产、职工生活等方面的实际情况，及时收集、整理有关信 息，提出分析和改进意见，重要问题及时向经理汇报，并协调有关部门及时解决。(4)负责行政文件的登记、阅批、传阅、归档、保管并及时完成规定的各类资料、信息的 上报；负责项目部行政公章和受控文件的管理，并做好与外部的有关组织协调和内部沟通与协 作事宜。(5)负责组织做好来信、来访的接待、登记、处理、督办工作。(6)负责制定项目年度职工培训计划，机构定员与岗位职责及其它劳动管理规定、办法， 建立健全员工培训，技能鉴定等管理记录及相关数据库、台帐和基础资料。(7)及时办理职工劳动合同的签

11、定、解除并上报和项目部员工待岗、退养、退休人员的有 关审批事宜，建立健全职工“三金”台帐并做好个人帐户的填写、登记和社保关系的转移工作。(8)负责职工有薪假登记和待遇的管理工作。(9)负责办公用品和低值易耗品的计划、采购、发放、报销等工作。(10)负责食堂主副食的采购、点收，采取措施，改善职工生活，保障职工用餐需要。(11)协助支部、工会做好信息的搜集，加强企业宣传力度，扩大企业的知名度，塑造企 业良好形象。3、工程建设部岗位职责工程建设部是对各工程项目进行技术管理、组织、监督、实施的主要部门，其具体职责是：(1)贯彻执行国家和上级部门有关基本建设技术政策、技术规范、技术标准、技术管理、 工程

12、建设项目招投标、合同签订的方针、政策和法规。(2)参与工程项目施工图设计审查、设计修改，施工阶段的技术管理工作。(3)配合设计单位做好调查研究，参与提出主要技术要求，技术参数，参与会签工程项目 的物资采购合同。(4)配合各相关部门进行项目前期运作，提供业务专业参考意见，负责建设项目工程可行 性研究合同的签订，负责设计和为设计所进行的测量、勘探、试验等技术服务的委托、合同签 订及成果验收工作；确定设计方案。(5)负责办理建设用地的征用手续。(6)配合代建单位负责工程开工前的准备及审查工作，协助代建单位和监理公司招投标工作。参与施工招标文件技术方面的管理；参与招投标答疑、澄清、评标等技术工作；负责

13、工程 项目施工合同签订工作。(7)参与施工组织设计审查工作，负责签认监理单位提出的技术联系单、工程量变更通知 单；通过对监造公司、承包商等检查监督进行工程质量管理，参与确定工程质量目标及落实。(8)参与工程施工过程中质量、进度、现场及投资的控制管理，参与施工阶段的安全监督 及管理。(9)审核并汇总施工单位上报、监理公司签发的月份施工进度统计表，负责办理工程进度 付款申请及工程项目结算等工作。(10)负责对工程项目全过程进行监督管理，参与控制工程项目的建设总工期和建设规模，掌握各工程项目执行情况，做好综合平衡。(11)对工程管理过程中的文件、资料进行管理，配合进行工程竣工验收及移交工作。4、合同

14、成本部岗位职责(1)负责人全面主持合同部的各项管理工作，负责部门人员工作计划及工作考核；(2)负责建立健全项目全面预算管理体系，组织测算项目年度预算目标值、编报项目全面预算相关报告；(3)牵头组织建立健全项目经营绩效考核体系，完善预算管控与执行效果考核办法，参与 组织项目各部门考核劳务队伍履约能力；(4)负责项目标后预算的测算和管控，配合进行切块划拨工作；(5)负责项目主合同计量及二次经营情况，负责项目计量差控制；(6)负责审核上报项目劳务合格供应商名录，收集、整理、上报项目劳务指导价，管理项 目劳务队伍计量结算情况；(7)负责公司合同范本在项目的应用，负责监控参与项目的合同评审工作、合同管理

15、工作；(8)负责审核项目的预计总收入、预计总成本，配合财务部门进行经济活动分析；(9)管理项目生产计划、进度统计、定额管理的收集、整理、分析、编报相关报告；(10)负责收集项目经营情况、合同管理情况、信息化管理情况，进行综合分析，形成定 期分析报告；(11)牵头组织项目合同风险识别、分析、评价、处置、台帐登记，组织办理工程保险和 理赔。(12)完成领导交办，部门需要配合的其他工作。5、运营维护部岗位职责(1)贯彻执行国家有关安全生产的法律、法规及行业标准的规定要求。(2)组织好本公司的安全生产等具体工作。(3)认真实施分公司安全运营维护计划。(4)负责管理和安全教育培训。(5)对运行设备、管线

16、制定安全评价计划、安全措施，并督促落实，保证安全运行。(6)负责对场馆、道路区域的监督检查，发现违章施工人员及时制止并上报有关部门，做 好线路安全保护工作。(7)监督检查，做好设备管理。(8)配合有关部门做好事故调查、分析处理和上报工作。(9)完成领导安排的其他工作。6、财务部岗位职责(1)项目公司财政总监会同总经理领导公司的财务管理工作。财务总监在开展项目公司财务管理工作中应与总经理协商。(2)项目公司会计年度采用日历年制度， 自公历每年1月1日起至12月31日止为一个会 计年度。项目公司的第一个会计年度自营业执照签发之日起，于当年度的 12月31日结束；项 目公司的最后一个会计年度自项目公

17、司终止年度的 1月1日起至项目公司终止之日结束。(3)根据中国法律的相关规定和有关企业会计制度和财务管理规定制定其会计政策和准 则，并依法妥善保存其财务和会计数据、报表和其他信息。(4)会计记录及做账凭证应当透明化，随时接受项目公司的检查。(5)每个月至少向项目公司提供财务报告至少应包括：每月的资产负债表，损益表和现金 流量表；税收及财务情况。(6)项目公司的年度审计由董事会委托一家在中国注册的有资质的会计事务所对项目公司 的财务账册和记录以及年度财务报告进行审计，由财务总监会同总经理将年度审计报告提交董 事会。(7)建立内部审计制度，对专项事务进行审计。(8)年度审计报告应在该等审计报告作出

18、后一个月内将相应的副本提交给股东，接受核查第四节 管理流程体系一、决策管理流程决策管理的主要工作包括项目公司的经营计划、投融资方案、内部管理机构的设置、基本 管理制度的制定、项目管理的重大举措和计划安排。二、资金管理流程资金管理的主要工作包括项目投融资和整体建设资金的使用。项目募投融资包括制定融资 计划和可行性方案，监控银行建设资金到位和拨付；整体建设资金使用包括监控和建设资金流 向，掌握项目投资和计量拨付资金的使用情况。作为PPP项目，资金的融通是本项目成败的关键，因而资金管理流程是本项目中重要的核心业务流程。1、资金筹集资金筹集是项目融资的重要内容，主要工作是做出融资决策，确定融资方案，进

19、而组织融 资谈判，落实项目的资金来源。资金筹集的流程将在本项目融资运作程序中有所体现。2、资金使用项目公司通过自有资金、外部投资、银行贷款筹集到的资金，主要用于项目管理与组织建 设，因此资金使用主要发生在项目建设阶段，具体的使用主要包括三方面的内容：工程款支付、 工程建设其他费用以及转贷资金。1、工程款支付管理即建设目标管理中的投资管理，包括资金计划管理、变更管理与计量支 付管理等。2、工程建设的其他费用包括建设管理费；建设贷款利息；其他费用(包括环评报告费、复 垦费、路网押金)等。三、合同管理流程合同管理的主要工作包括审核、审批项目公司一切对外合同、协议，掌握合同履约动态， 监督合同的依法执

20、行，处理需要书面答复的合同纠纷。投标文件也包括在合同管理之中，严格 按投标文件承诺完成路基、路面、桥涵、排水、绿化、交通安全设施等工程。各类合同构成完整的 PPP项目运行的依据。因此，合同管理流程的作用至关重要，是本项 目又一核心业务流程。四、风险管理流程风险管理的主要工作包括对项目整体建设投资和将来的运营收益进行风险盈亏评价，为项 目公司科学决策提供参考和依据。对项目实施过程中的风险进行识别、评估、预防与控制。在 PPP项目中，风险是项目各参与方最为关注的问题，如果不能识别PPP项目中的风险，对一些重点风险进行定量评估。并采取有效的预防与规避措施，项目成功就失去了保证，因此风险管 理流程无疑

21、是本项目的核心业务流程。五、进度管理流程进度管理流程的总体思路是依据项目总体计划，以及各条路的阶段计划对项目的实际进度 进行监控，通过对比分析不断调整进度计划以满足总体目标。我方如中标将在签订合同后，依 据合同要求向监理单位提交工程总体计划，以及为完成该计划而拟采用的实时性的施工安排和 施工方案。过程中编制月度、季度、年度等的阶段性施工计划，并将阶段性的施工计划提交建 设方及监理单位，作为具体施工进度控制依据。六、工程成本管理流程在工程施工阶段，把项目成本目标控制在限额以内，随时纠正发生的偏差，以保证项目良 好的经济效益的管理流程。其中重点业务模块包括资金使用计划编制、工程变更管理和计量支 付

22、、七、协调管理流程协调管理的主要工作包括外部协调与内部协调。外部协调包括与地方政府的协调，同地方 政府建立友好融洽的关系，取得他们的理解和支持；与沿线居民的协调，做好征地拆迁和环境 保护工作，在尽可能短的时间内完成建设项目的征地拆迁任务。内部协调包括项目公司内部、 项目公司与承包商、承包商与承包商等之间的协调。八、文案管理流程文案管理的主要工作在于保证文案在项目公司上行下达，以及对外经济往来中能够传递准 确、谨慎的信息，使公司管理更为规范，沟通更为有效，减少失误，提高管理效率。文案管理 流程主要包括：对外签发与工程投资、安全质量、工程进度有关的文件、函：公司发文；加盖 公司印章的文件、资料、证

23、明等。九、信息化管理流程信息化软件平台进行文件和资料的网络传输，方便协同工作，用户的帐号以业主、项目公 司、项目建设单位、项目运维单位的相关人员组成，方便互相之间进行信息交流、文件传输和 数据的上传、下载等。第二章融资方案第一节融资方案概述霍邱县城区道路工程 PPP项目总投资约9.5亿元，其中前期费用 4亿元，建安费用约5.5 亿元，中标企业与xxxxxxxx公司共同组建项目公司负责投资建设，其中项目公司的注册资本金为本项目投资总额的 20嗨口 19000万元，其中中标企业出资 17100万元（占项目公司的 90% xxxxxxxx公司出资1900万元（占项目公司的10% 。结合我公司自有资金

24、的规模和融资渠道， 本项目的前期费用由我公司自有资金出借，建安资金由我公司负责融资，融资额在36000万元,在中标PP*同签订后6个月内完成融资。本案将对融资规模、融资方式、融资使用、融资风 险等进行综述。1、项目公司股权结构本融资方案工程造价暂按 5.5亿元考虑，另需承担前期费用 4亿元，项目总投资共计 9.5 亿元。霍邱县城镇建设投资有限公司（以下简称“霍邱城投公司”）作为政府方出资代表，与 社会资本共同组建项目公司。其中，霍邱城投公司占股比例为10%中标社会资本占股比例为90%项目公司注册资本为壹亿柒仟万元人民币（为项目总投资的20衿，注册资金须在中标企业合同签订后30日内全额到帐，项目

25、公司的注册资本金专门用于本项目的投资、建设、运营及 维护等，亦可用来支付前期费用。2、投（筹）资模式本工程为PPP项目，我公司根据自身财务状况计划采用投入自有资金和商业融资方式筹措 本工程建设资金。商业融资采用银行信贷、商业信用担保相结合的融资模式。采用这种筹资方 式可以针对工程实际进度情况按资金投入计划适时投入，同时考虑积极整合我公司作为市政工 程施工企业在劳力、设备、材料等方面的资源优势，以确保工程顺利实施。3、投（筹）资结构本工程投（筹）资结构主要由集团公司自有资产和商业融资构成。自有资产由集团公司现 金投入和资产投入（现有材料储备、自有机械设备）构成，商业融资主要由银行信贷、抵押贷 款

26、、商业信用担保构成，项目投（筹）资结构图和资金来源图如下。4、融资规模和渠道本项目融资主要是建安资金投入期的融资，前期费用由我公司自有资金借出，项目公司注册资本金（我公司承担部分为 17100万元）由我公司自有资金注入。现中国农业银行承诺在我 公司中标后，提供贷款为 95000万元、徽商银行给我公司授信额度为7.6亿元，完全可以保证本项的融资额要求。（银行授信及贷款意向书附后）第二节 资本金比例、筹措根据采购文件要求，项目公司由两个单位联合组成，其中乙 1单位为xxxxxxxx有限公司， 乙2单位为xxxxxxxx有限公司，项目公司注册资本设定为壹亿玖仟万（ 190, 000, 000）元整,

27、 具体见下表：股本金来源占总股本金的百分比（%）数额（人民币万元）乙1: xxxxxxxx有限公司10%1900乙 2: xxxxxxxx 有 限公司90%17100总计100%19000PPP项目投标技术文件 PPP项目投标技术文件 PPP项目投标技术文件乙1方（xxxxxxxx有限公司）认缴的注册资本为壹仟玖佰万（1900万元）整，占项目公司注册资本总额的百分之十（10% ;乙2方（xxxxxxxx有限公司）认缴的注册资本为壹亿柒仟 壹佰万元整（171000万元），占项目公司注册资本总额的百分之九十（90%。乙1、乙2均以货币方式出资，双方承诺将根据适用法律及当地有关部门的规定依法缴纳注册

28、资本金。项目公司资本金的到位时间应满足本协议项下的工程建设其他费用的支付及铺底 流动资金等需求，项目公司的注册资本金由甲乙双方按照各自认缴的持股比例同步缴纳到位。项目公司成立后，公司注册资本资金必须在合同签订后 30日全额到帐。我们承诺在被选定为中 选投标人后，将按规定与xxxxxxxx有限公司共同成立项目公司， 并保证项目公司的注册资本金 和项目建设资金按照项目协议约定的时间和金额及时、足额到位。第三节债务资金筹措本项目债务资金为信贷资金，主要是建设期内投入资金，我公司拟定：1、中国农业银行六安分行借款人民币36000万元，贷款期限为10年，等额还本付息，贷款利率为中国人民银行规定长期借款利

29、息（年息约4.75%）,如有上浮，上浮比例控制在10-20%;2、徽商银行六安分行借款人民币36000万元，贷款期限为10年，等额还本付息，贷款利率为中国人民银行规定长期借款利息（年息约4.75%）,如有上浮，上浮比例控制在 10-20%;3、现上述两银行已分别出具了贷款意向书和授信证明，完全可以保证本项目融资之需要。第四节融资计划概述一、资本结构： 过（债务资金/股本金之比）。二、投标人承诺在项目合同草签后60个工作日内完成融资交割。三、项目公司股本（资本）和债务融资来源：1、投标人自筹资金情况本投标人自筹现金累计 5亿元以上，企业以机具、设备等实物资产投入予以补充，确保自 筹资金到位。2、

30、自有投资的额度、来源根据2015年度及2015年7月集团财务报表，本公司至2016年5月拥有货币资金52763万 元，同时中国农业银行将提供 95000万元信贷支持，完全可以确保本工程的顺利实施。（1）现金存款我企业资金实力雄厚，自筹资金完全来源于企业自有资金， 现有存款5亿元，详见本章“六、财务支持及其他外部融资支持文件”。(2)公司在建项目情况我公司现有应收帐款及在建工程回款及银行贷款累计18.4亿元，其支付条件、经营性现金流净值如下表：企业应收帐款及在建项目现金流净值预估表业务类型金额所占比例资金情况预估经营性现金 流净值总承包13.5亿元73.3%政府BT项目已完工，按3 年分期支付4

31、.5亿元融资类3.98亿元21.2%企业已经落实资本金，银 行融资已全部解决1.16亿元其他0.92亿元5.5%过程按月支付0.18亿元合计5.84亿元如上表所示，我公司在建任务形成的现金流和利润完全可以确保9.5亿元的自有资金投入(3)项目公司股权融资方案：可在项目公司的股权出资比例不低于40%(含)的基础上,再进行项目公司股权融资。(4)企业近三年经营额和利润情况及未来三年预估根据我企业近三年财务报表，我企业近年来经营一直处于良好的稳步上升趋势，预估未来 三年会有稳定的现金流和利润额支撑企业投资，按照近三年增长率预估未来三年的增长情况， 本企业的财务状况可以确保本项目所需的现金投入。企业近

32、三年经营额和利润情况及未来三年 经营额和利润预估见下表：近三年经营额和利润情况及未来三年预估(万元)年度201320142015201620172018营业总收入7047178165124119146234190858239944利润总额102861559327421295293264038752现金流量670558529695739118460134998155498第五节关于融资方案的其他说明一、项目融资方案概述本项目的融资计划资金主要有自有资金及银行贷款组成，乙1方（xxxxxxxx公司）认缴的注册资本为壹仟玖佰万（19, 000, 000）元整，占项目公司注册资本总额的百分之十（10%

33、）;乙2方（xxxxxxxx有限公司）认缴的注册资本为壹亿柒仟壹佰万（171, 000, 000）元整，占项目公 司注册资本总额的百分之九十（90%）。若其余资金全部为银行贷款（前期费用4亿元由企业自有资金出借），资金总额约叁万陆仟万元（360, 000, 000）整，约占项目总投资的 65.46%。在项目实施过程中，自有资金主要用于前期费用，银行贷款主要用于后期工程实体建设， 以及新增工程预估及不可预见因素投入资金。根据采购文件要求，工程中标后，由我单位与 xxxxxxxx共同出资成立项目公司，负责整个 项目的实施投资、建设、运维、管理、移交等工作。项目公司组建完成后，由宣 xxxxxxxx

34、与我 单位共同与项目公司签订施工合同，合同签订后，即进入项目合作阶段。项目合作期为从本项目签署 PPP项目协议之日起12年的期间（含建设期、运维期，计划建 设期不超过2年）。项目合作期间，与项目有关的所有资产，包括但不限于：道路工程、桥涵工 程、管线工程、交通工程、照明工程、绿化工程、泵站工程及其它附属工程；本项目项下乙方 拥有所有权的知识产权；项目文件项下的合同性权利；运维记录、质量保证计划等文件等，项 目运营期间主要是对现有的项目设施进行维护及管理。运营期满结束后，乙方应将项目资产无偿移交甲方。在舁 厅P资金来源出资金额（万元）出资比例备注1项目公司xxxxxxxx有限公司190034.5

35、4%xxxxxxxx有限公司171002银行贷款3600065.46%1、项目总体实施所需资金由自有资金及债务资金组成。月度使用计划金额及百分比如下，其中使用比例是指当期项目到位资金占项目实施所需资金总额的百分比。本工程项目为PPP工程项目，融资项目计划施工工期为24个月，应在具备工程实施条件及监理下达正式开工令后,展开工程实施建设。详细的月度资金投入计划见下表和图示。按月的项目建设资金计划投入表月份资金投入使用计划现有设计图纸 预估使用资金新增，程预估及不可预见因素 投入资金合计（万兀）自有资金 （万元）比例银行信贷 （万元）比例第一月600010.90%6000第二月24254.4%242

36、5第三月20383.7%2038第四月22924.17%2292第五月16813.05%1681第六月19013.45%1901第七月12292.23%1229第八月14342.6%1300026.24%14434第九月15422.54%1542第十月16812.77%1681第月17292.85%1729第十二月16752.76%1675第十三月17432.88%1743第十四月16912.79%1691第十五月12842.12%1284第十六月13912.30%1391第十七月13492.23%1349第十八月12342.04%1234第十九月14032.32%1403第二十月13962.

37、30%1396PPP项目投标技术文件PPP项目投标技术文件第二T一月13282.19%1328第二十二月11301.86%1130第二十三月11031.82%1103第二十四月24211.69%1027合计1900034.54%3600065.46%55000二、项目资金来源本项目的融资计划资金主要有自有资金及银行贷款组成，乙1方（xxxxxxxx公司）认缴的注册资本为壹仟玖佰万（19, 000, 000）元整，占项目公司注册资本总额的百分之十（ 10%）; 乙2方（xxxxxxxx有限公司）认缴的注册资本为壹亿柒仟壹佰万（153, 000, 000）元整，占项 目公司注册资本总额的百分之九十

38、（90%）。其余资金全部为银行贷款，资金总额约叁万陆仟万元（ 360, 000, 000）整，约占项目总投资的 70%在舁 厅P资金来源出资金额（万元）出资比例备注1项目公司1900034.54%2银行贷款3600065.46%资源来源柱状图PPP项目投标技术文件 PPP项目投标技术文件 PPP项目投标技术文件01、根据招标文件对项目实施进度的要求以及自身丰富的项目组织和管理经验，编制项目实施进度计划，进而确定本项目按施工阶段的资金使用计划。2、投标人根据招标文件要求，结合工程项目特点和内容、本市气候特点，以及考虑融资成本等要素，经过各要素优化组合，制定了详细的施工进度计划、施工方案，并由此编

39、制了建设资金使用计划。本工程总体施工安排分为四个阶段，具体安排是：第一阶段：第一月至第五月，此阶段主要进卧阳南路、西湖北路、蓼城路、 S343 （北外环至南外环段）的项目部搭建、清表、及路基工程施工，并自建沥青生产站和水稳生产站；第二阶段：第六月至第十二月，此阶段主要完成西湖北路改建、蓼城路改建、卧阳南路改建等工程，并确保通车交付；第三阶段：第十出资金额项目公司银行贷款三月至第十九月，此阶段主要是 S343 （北外环至南外环段）的路基及路面施工；第四阶段：第二十月至第二十四月，此阶段主要进行S343 （北外环至南外环段）的路面施工附属工程施工。建设资金筹集和使用计划也以此分为四个阶段；第一阶段

40、占项目建设资金总额的24.42 %;第二阶段占项目建设资金总额的47.83 %;第三阶段占项目建设资金总额的25.68 %;第四阶段 占项目建设资金总额的 2.07 %。详尽的建设阶段资金投入计划见下表。按施工阶段的项目建设资金计划投入表施工阶段资金投入现有设计图纸预估工程 项目建设资金使用计划（万元）开工后工程建设新增 及/、口预见因素资金合计（万元）施工阶 段 描述自有资金比例银行信贷比例第一阶段（1-5 月）1343624.42%13436第二阶段（6-12 月）556410.12%2006141.35%25625第三阶段（13-19 月）1456225.68%14562第四阶段（20-

41、24 月）13772.07%1377合计1900034.54%4240065.46%55000附件：银行信贷证明，银行存款证明详见本章“三、财务支持及其他外部融资支持文件”三、年度借还款计划与项目公司盈利预测表1、项目回购期项目的回购期定为10年。回购期起点自本项目竣工验收合格之日起计，霍邱县人民政府人始分期（10年）支付本项目回购金额。2、项目回购方式本项目回购方式为自本项目竣工验收合格之日起10年内分20次付清（每半年支付一次，分20期等额本息支付）。3、项目回购金额本项目回购金额分为：（前期费用部分。前期费用为4亿元，政府按实际到位时间作为计息时间，分10年等额本息支付；（建安部分费用。

42、自运营期之日算起（每条道路运营期单独计 算），每年支付2次，每半年支付1次，分20期等额本息支付；（绩效服务费用，自运营期开 始计算，每年支付一次，分 10年支付。4、债务融资计划本工程建设期拟前8个月使用自有资本金，在项目建设后期进行债务融资，在工程回购时返还债务融资费用，债务融资计划如下：年份中长期贷款期初余 额（万元）新增贷款（万元）贷款还本（万元）贷款付息（万 元）120061222221.714562339965.071377446986.2336001980.4536001980.4636001980.4736001980.4836001980.4936001980.4103600

43、1980.41136001980.41236001980.41336001980.4备注中长期贷款利率4.95%中长期贷款年限10年5、项目还款方案本工程施工工期较长，通过合理安排施工计划，降低了融资成本及财务费月，我公司融资 来源主要为银行贷款，针对本工程作为PPP项目的特点，我公司计划采用公司盈利支付与项目回购方案还款方案。本项目回购方式为自项目竣工验收合格之日三个月内支付第一次资金，以后每年支付一次（分2批，半年一次），共分10次付清。第一次竣工验收合格后三个月末支付合同价的10%以后每年支付合同价的10%项目竣工后的10年内，全部付清。我公司拟定第一次还款为，由公司收到业主支付的第一次

44、回购款后7日内，还款金额约5580.4万元，用于归还银行贷款本金 3600万元，并偿付当期利息 1980.4.43万元，余款分10 次付清，按照同比例等额支付。具体还款数额及时间见下表：项目还款计划表年份回款金额（万 元）偿还本金（万 元）偿还利息 （万元）前期费用4亿元利 息第一年950036001980.43002第二年950036001980.43002第三年950036001980.43002第四年950036001980.43002第五年950036001980.43002第六年950036001980.43002第七年950036001980.43002第八年95003600198

45、0.43002第九年950036001980.43002第十年950036001980.430026、项目盈利预测工程施工完成后，即进入运营阶段，获取利润是企业价值增长的主要方式，因此，能否获取稳定、可持续的利润是企业进行投资的重要决策依据。有鉴于此，不但要让PPP项目社会资本“有钱可赚、有利可图”，还要确保其利润的相对稳定与可持续，降低社会资本在PPP项目中实现目标利润的风险，也是其重要的盈利模式设计思路之一。采用PPP模式有可能造成社会资本“暴利”，置政府于尴尬境地；而非经营性公共项目则对社会资本缺乏吸引力，采用 PPP模式后政府需要进行适当的财政补贴或者需要付费，从而给 政府带来一定的财

46、政压力。为了吸引社会资本进入更为广泛的基础设施和公用事业领域，同时 确保PPP项目“盈利但不暴利”。项目盈利预测表年份回款金额 （万元）偿还贷款（还本 付息）（万元）偿还前期4亿 元借款利息 （万元）毛利金额 （万元）备注第一年95005580.43002917.6第二年95005580.43002917.6第三年95005580.43002917.6第四年95005580.43002917.6第五年95005580.43002917.6第六年95005580.43002917.6第七年95005580.43002917.6第八年95005580.43002917.6第九年95005580.4

47、3002917.6第十年95005580.43002917.6合计9500055804300209176四、融资风险分析及有效的控制手段1、融资风险表现类型(1)信用风险。项目融资所面临的信用风险是指项目有关参与方不能履行协定责任和义务 而出现的风险。像提供贷款资金的银行一样，项目发起人也非常关心各参与方的可靠性、专业 能力和信用。(2)完工风险。完工风险是指项目无法完工、延期完工或者完工后无法达到预期运行标准 而带来的风险。项目的完工风险存在于项目建设阶段和试生产阶段，它是项目融资的主要核心 风险之一。完工风险对项目公司而言意味着利息支出的增加、贷款偿还期限的延长和市场机会 的错过。(3)生

48、产风险。生产风险是指在项目试生产阶段和生产运营阶段中存在的技术、资源储量、能源和原材料供应、生产经营、劳动力状况等风险因素的总称。它是项目融资的另一个主要核 心风险。生产风险主要表现在：技术风险、资源风险、能源和原材料供应风险、经营管理风险。(4)市场风险。市场风险是指在一定的成本水平下能否按计划维持产品质量与产量，以及 产品市场需求量与市场价格波动所带来的风险。市场风险主要有价格风险、竞争风险和需求风 险，这三种风险之间相互联系，相互影响。(5)金融风险。项目的金融风险主要表现在项目融资中利率风险和汇率风险两个方面。项 目发起人与贷款人必须对自身难以控制的金融市场上可能出现的变化加以认真分析

49、和预测，如 汇率波动、利率上涨、通货膨胀、国际贸易政策的趋向等，这些因素会引发项目的金融风险。(6)政治风险。项目的政治风险可以分为两大类：一类是国家风险，如借款人所在国现存 政治体制的崩溃，对项目产品实行禁运、联合抵制、终止债务的偿还等；另一类是国家政治、 经济政策稳定性风险，如税收制度的变更，关税及非关税贸易壁垒的调整，外汇管理法规的变 化等。在任何国际融资中，借款人和贷款人都承担政治风险，项目的政治风险可以涉及到项目 的各个方面和各个阶段。(7)环境保护风险。环境保护风险是指由于满足环保法规要求而增加的新资产投入或迫使 项目停产等风险。随着公众愈来愈关注工业化进程对自然环境的影响，许多国

50、家颁布了日益严 厉的法令来控制辐射、废弃物、有害物质的运输及低效使用能源和不可再生资源。污染者承 担环境债务”的原则已被广泛接受。因此，也应该重视项目融资期内有可能出现的任何环境保 护方面的风险。本工程建设周期持续时间虽然相对较短，但存在国家财政政策变动期，又包括多个单项工 程。涉及招标人、代建方、咨询、监理、设计、施工、供货等各个方面，风险因素多，风险识 别工作量大、情况复杂。风险管理的具体工作由我方指挥部合同预算专人负责，搜集各方面的 信息，通过统计、分析、整理等具体工作手段，针对本工程的具体情况，列出本工程初始风险 清单。根据我司工程管理经验及对本工程的具体情况，将本工程有可能发生的各类

51、风险列表如下 (见下表):本工程风险清单风险因素可能发生的风险事件对策技术风险施工工人技术水平低。组织专业培训，引进 专业技术工人施工安全措施/、当。严格审查、加强管理劳动力、材料投入不足。保证工程资金支付， 保持劳力材料供应非技术风 险自然匕环境地震、火灾、雷电等/、口抗拒自然 力，不可遇见地下障碍，气候异 常，民扰等。提前作好应对措施外部因故不能按时取得相关手续。积极作好应对措施组织协调招标人和使用方和上级主管部门的 协调，代建人和设计方、施工方以 及监理方的协调，代建人内部的组 织协调等，甲方直接发包的单位与 总包单位的配合问题。加强参建各方的协调 工作合同合同条款遗漏、表达有误，合同纠

52、 纷等。认真审核合同条款。人员各参建单位方关人员素质影响正常 工作。撤换不称职人员。材料设备供货商工作不能满足计划要求、材 料价格上涨等。督促材料设备供应商按计划提供金融风险金融政策建设期及还款期内存贷款利息上 调。增加企业自有资金投 入。银行贷款支付迟缓。增加企业自有资金投 入。2、风险分析编辑项目风险规避分析是分析确定项目风险的存在及合理规避的研究。任何项目客观上都存在 风险，项目开展中无处不在，无时不有，我们不能消灭，但我们可以发现、预测并合理规避风 险，把项目风险变得可掌控。项目投资风险规避报告就是对风险进行分析，从而了解项目究竟 面临什么风险，风险多大，以及该采取什么措施去减少、化解

53、及规避风险。(1)研究内容风险分析指对辨识出的风险区别或风险技术过程进行考察研究，以进一步细化风险描述， 从而找出风险致因并确定影响。我公司项目投资风险规避的研究内容包括定性风险分析、定量 风险分析、项目投资风险度量、风险规避等分析。(2)作用意义采用精确、可靠、科学的风险预测分析方法，能从理论上分析项目风险，并对项目风险进 行度量，从而研发出如何规避项目中存在的风险，对未来将可能出现的风险提出防范措施和解 决的办法，避免可能带来的经济损失。(3)研究方法和模型项目风险规避是项目执行中一个非常重要的环节，做好风险规避，是项目顺利进行必不可 少的，必须对风险采取规避措施。我公司规避风险方法，主要

54、是根据风险造成的后果性质、风 险发生的概率或风险后果的大小等提出风险的规避措施。常用的风险规避方法有：减轻、预防、 回避、转移、接受和储备风险。3、风险成因编辑1、融资风险的内因分析(1)负债规模。负债规模是指企业负债总额的大小或负债在资金总额中所占比重的高低。 企业负债规模大，利息费用支出增加，由于收益降低而导致丧失偿付能力或破产的可能性也增 大。同时，负债比重越高，企业的财务杠杆系数=税息前利润/ (税息前利润一利息)越大,股东收益变化的幅度也随之增加。所以负债规模越大，财务风险也越大。(2)负债的利息率。在同样负债规模的条件下，负债的利息率越高，企业所负担的利息费 用支出就越多，企业面临

55、破产危险的可能性也随之增大。同时，利息率对股东收益的变动幅度 也大有影响，因为在税息前利润一定的条件下，负债的利息率越高，财务杠杆系数越大，股东 收益受影响的程度也越大。(3)负债的期限结构。负债的期限结构是指企业所使用的长短期借款的相对比重。如果负 债的期限结构安排不合理，例如应筹集长期资金却采用了短期借款，或者相反，都会增加企业 的筹资风险。原因在于：第一，如果企业使用长期借款来筹资，它的利息费用在相当长的时期 内将固定不变，但如果企业用短期借款来筹资，则利息费用可能会有大幅度的波动；第二，如 果企业大量举借短期借款，并将短期借款用于长期资产，则当短期借款到期时，可能会出现难 以筹措到足够

56、的现金来偿还短期借款的风险，若债权人由于企业财务状况差而不愿意将短期借 款展期，则企业有可能被迫宣告破产；第三，长期借款的融资速度慢，取得成本通常较高，而 且还会有一些限制性条款。2、融资风险的外因分析(1)经营风险。经营风险是企业生产经营活动本身所固有的风险，其直接表现为企业税息 前利润的不确定性。经营风险不同于筹资风险，但又影响筹资风险。当企业完全用股本融资时， 经营风险即为企业的总风险，完全由股东均摊。当企业采用股本与负债融资时，由于财务杠杆 对股东收益的扩张性作用，股东收益的波动性会更大，所承担的风险将大于经营风险，其差额 即为筹资风险。如果企业经营不善，营业利润不足以支付利息费用，则

57、不仅股东收益化为泡影， 而且要用股本支付利息，严重时企业丧失偿债能力，被迫宣告破产。(2)预期现金流入量和资产的流动性。 负债的本息一般要求以现金 (货币资金)偿还，因此, 即使企业的赢利状况良好，但其能否按合同、契约的规定按期偿还本息，还要看企业预期的现 金流入量是否足额及时和资产的整体流动性如何，现金流入量反映的是现实的偿债能力，资产 的流动性反映的是潜在偿债能力。如果企业投资决策失误，或信用政策过宽，不能足额或及时 地实现预期的现金流入量，以支付到期的借款本息，就会面临财务危机。此时企业为了防止破 产可以变现其资产，但各种资产的流动性(变动能力)是不一样的，其中库存现金的流动性最强， 而

58、固定资产的变现能力最弱。企业资产的整体流动性不同，即各类资产在资产总额中所占比重 不同，对企业的财务风险关系甚大，当企业资产的总体流动性较强，变现能力强的资产较多时， 其财务风险就较小；反之，当企业资产的整体流动性较弱，变现能力弱的资产较多时，其财务 风险就较大。很多企业破产不是因为没有资产，而是因为其资产不能在较短时间内变现，结果 不能按时偿还债务，只好宣告破产。(3)金融市场。金融市场是资金融通的场所。企业负债经营要受金融市场的影响，如负债 利息率的高低就取决于取得借款时金融市场的资金供求情况，而且金融市场的波动，如利率、 汇率的变动，都会导致企业的筹资风险。当企业主要采取短期贷款方式融资

59、时，如遇到金融紧 缩，银根抽紧，短期借款利率大幅度上升，就会引起利息费用剧增，利润下降，更有甚者，一 些企业由于无法支付高涨的利息费用而破产清算。融资风险的内因和外因相互联系、相互作用，共同诱发筹资风险。一方面经营风险、预期 现金流入量和资产的流动性及金融市场等因素的影响，只有在企业负债经营的条件下，才有可 能导致企业的筹资风险，而且负债比率越大，负债利息越高，负债的期限结构越不合理，企业 的筹资风险越大。另一方面，虽然企业的负债比率较高，但企业已进入平稳发展阶段，经营风 险较低，且金融市场的波动不大，那么企业的筹资风险相对就较小。五、自筹资金保障措施本投标人具有很强的长、短期投资能力和统一的

60、发展战略，能够完全保证自筹资金及时足额到位。1、发展战略保证若我集团公司中标，本工程融资建设项目对我方具有重大的经济意义，将为我集团公司实 现发展战略的重点。为中标霍邱县城区道路建设工程项目，我集团公司将集中资源、优先倾斜， 确保该工程高质量按期完成，已成为集团内部共识。2、投标人接受工程资金专户管理的承诺我单位具有投资建设本工程的资金筹措能力且资产负债及信用状况良好，满足工程建设资金需要，并作如下承诺：(1)在招标人发出中标通知书后与招标人签订协议书，协议签订之后一周内，在招标人指 定银行设立工程建设资金专户，并同意招标根据工程进度，监督中标人使用该资金。(2)工程开工前(以后为每月初)向甲