代建制工程项目管理模式研究

1、PAGE PAGE 41目 录TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc263276842 目 录 PAGEREF _Toc263276842 h 1 HYPERLINK l _Toc263276843 摘 要 PAGEREF _Toc263276843 h I HYPERLINK l _Toc263276844 Absttracct PAGEREF _Toc263276844 h IIII HYPERLINK l _Toc263276845 第一章 绪 论 PAGEREF _Toc263276845 h 1 HYPERLINK l _Toc263276846 第一节 政

2、府府投资项项目代建建制的时时代背景景分析 PAGEREF _Toc263276846 h 1 HYPERLINK l _Toc263276847 第二节 研究究目的与与方法 PAGEREF _Toc263276847 h 2 HYPERLINK l _Toc263276848 第二章 代建制制的理论论渊源和和代建制制的三种种模式 PAGEREF _Toc263276848 h 3 HYPERLINK l _Toc263276849 第一节 代建建制的形形成过程程 PAGEREF _Toc263276849 h 3 HYPERLINK l _Toc263276850 第二节 代建制制在中国国实践

3、中中的三种种模式 PAGEREF _Toc263276850 h 4 HYPERLINK l _Toc263276851 第三章 代建制制与工程程项目管管理、工工程总承承包的联联系与区区别 PAGEREF _Toc263276851 h 5 HYPERLINK l _Toc263276852 第一节 代建制制与工程程项目管管理 PAGEREF _Toc263276852 h 5 HYPERLINK l _Toc263276853 第二节 代建建制与工工程总承承包 PAGEREF _Toc263276853 h 5 HYPERLINK l _Toc263276854 第四章 代建制制模式下下的监

4、管管体系 PAGEREF _Toc263276854 h 5 HYPERLINK l _Toc263276855 第一节 政府府投资项项目资金金监管约约束机制制 PAGEREF _Toc263276855 h 5 HYPERLINK l _Toc263276856 第二节 公共工工程融资资代建制制监管 PAGEREF _Toc263276856 h 5 HYPERLINK l _Toc263276857 第五章 代建制制模式的的经济特特征与法法律关系系 PAGEREF _Toc263276857 h 5 HYPERLINK l _Toc263276858 第一节 代理制制度的经经济特征征 PA

5、GEREF _Toc263276858 h 5 HYPERLINK l _Toc263276859 第二节 代建制制的法律律关系 PAGEREF _Toc263276859 h 5 HYPERLINK l _Toc263276860 第六章 代建制制企业发发展问题题 PAGEREF _Toc263276860 h 5 HYPERLINK l _Toc263276861 第一节 制约约代建制制企业发发展的若若干问题题 PAGEREF _Toc263276861 h 5 HYPERLINK l _Toc263276862 第二节 代建建制发展展过程存存在问题题的解决决方案 PAGEREF _Toc

6、263276862 h 5 HYPERLINK l _Toc263276863 第七章 代建制制在公路路工程项项目中的的应用 PAGEREF _Toc263276863 h 5 HYPERLINK l _Toc263276864 第八章 结论与与展望 PAGEREF _Toc263276864 h 5 HYPERLINK l _Toc263276865 第一节 结论论 PAGEREF _Toc263276865 h 5 HYPERLINK l _Toc263276866 第二节 展望望 PAGEREF _Toc263276866 h 5 HYPERLINK l _Toc263276867 谢

7、辞辞 PAGEREF _Toc263276867 h 5 HYPERLINK l _Toc263276868 参考文献献 PAGEREF _Toc263276868 h 5摘 要本文主要要阐述了作为代代建制的的理论渊渊源和实实践基础础的工程程项目管管理理论论与模式式，介绍绍代建制制在中国国实践中中的三种种模式，分析三三种模式式的优缺缺点、实实践中主主要合约约文件的的法律框框架设计计、代建建企业的的发展问问题、代代建制的的范畴及及与工程程总承包包、工程程项目管管理的区区别，探探讨代建建制模式式下的监监管体系系及公共共工程融融资代建建制，并并给出代代建制模模式下的的工程应应用实例例；然后从从经济学

8、学视角分分析代建建制模式式的经济济特征，从法学学视角分分析代建建制模式式中主体体间的法法律关系系，从而而澄清经经济学与与法学视视角下代代建制模模式中各各参与方方间关系系的不同同提法及及涵义，最后介介绍代建建制在公公路工程程项目中中的应用用情况。基于对对代建制制基本概概念还没没有统一一的认识识，更缺缺乏对代代建制进进行的系系统研究究与分析析，本文文的研究究旨在对对代建制制在中国国的实践践作一全全面的总总结，并并对其进进行了系统的的理论分分析。关键词：代建制制 工程项项目管理理 工程总总承包 监管管 法法律关系系AbsttracctThiss arrticcle maiinlyy exxplaai

9、nss thhe ttheoory andd moodell off thhe eengiineeerinng pprojjectt maanaggemeent, whiich is thee thheorretiicall annd ppraccticcal bassis of fidduciiaryy duuty insstittutiion, annd iintrroduucess thhe tthreee kkindds oof ffiduuciaary dutty iinsttituutioon iin CChinna, thee annalyysiss off tthe advva

10、nttagee annd ddisaadvaantaage of theese moddelss, andd thhe ddeviise of maiin llegaal cconttracct iin ppraccticce, thee deevellopmmentt off thhesee fiiducciarry ddutyy innstiituttionn innvollvedd ennterrpriisess, thee cattegooriees oof tthe fidduciiaryy duuty insstittutiion, andd thhe ccomppariisonn

11、 off thhe ggeneerall coontrracttor andd thhe eengiineeerinng proojecct mmanaagemmentt. IIt aalsoo maakess a briief ressearrch of thee reegullatoory sysstemm annd tthe pubblicc prrojeect finnanccingg syysteem uundeer tthe fidduciiaryy duuty insstittutiion ,thhe ppraccticcal modde oof tthe enggineeeri

12、ing apppliccatiion in insstannce, adddingg thhe eeconnomiic ccharractteriistiic oof tthe fidduciiaryy duuty insstittutiion in thee asspeccts of ecoonommicss, thee leegall reelattionnshiip bbetwweenn thhe mmainn paartss inn thhe cconsstruuctiion sysstemm, so as to claariffy tthe conntennts andd thhe

13、ddifffereent sayyinggs oof tthe inddiviiduaal ppartticiipannt rrelaatioonshhip undder thee fiiducciarry ddutyy innstiituttionn ,ffromm thhe aanglle oof eeconnomiics andd leegallityy. Finnallly, it anaalysses thee apppliicattionns oof tthe fidduciiaryy duuty insstittutiion in maiin rroadd coonsttrucc

14、tioon pprojjectt. Duee too thheree iss noo unnifiied bassic connceppts of thee coonsttrucctioon ssysttem ,noor aa syysteemicc reeseaarchh annd aanallysiis oof tthe connstrructtionn coonsiignmmentt , thiis sstuddy iis jjustt aiimedd too maake a ccompprehhenssivee suummaary of thhe ppraccticce oof ffi

15、duuciaary dutty iinsttituutioon iin CChinna, andd a sysstemmic, theeoreeticcal anaalyssis is givven. Key worrd: fidduciiaryy duuty insstittutiion eengiineeerinng pprojjectt maanaggemeent tthe genneraal cconttracctorr reggulaatorry ssysttem llegaal rrelaatioonshhip董事长经理1221是第一章 绪 论第一节 政府府投资项项目代建建制的时时

16、代背景景分析 国务院院于20004年年7月116日颁颁布的国务院院关于投投资体制制改革的的决定（国发发2000420号号）就明明确指出出：“加加强政府府投资项项目管理理，改进进建设实实施方式式”，“对非经经营性政政府投资资项目加加快推行行代建建制，即通过过招标等等方式，选择专专业化的的项目管管理单位位负责建建设实施施，严格格控制项项目投资资、质量量和工期期，竣工工验收后后移交给给使用单单位” 1。国务务院为什什么要推推行代建建制呢？首先，我我们分析析政府投投资项目目的现行行管理模模式存在在的主要要问题：说过的骄傲slg安静一、投资资“三超超”政府投资资项目实实行“财财政投资资，政府府管理”的单

17、一一模式，即投资资、建设设、管理理、使用用四位一一体。相相互之间间无利益益制约、不透明明，项目目建设管管理中存存在薄弱弱环节，普遍存存在“超超规模、超标准准、超概概算”的的“三超超”现象象。二、工期期拖延项目管理理组织的的人员临临时组成成班子，对项目目缺乏整整体和综综合管理理。使得得投资失失控、工工期拖延延、质量量不保等等现象屡屡有发生生。由于于利益关关系的不不明确，甚至出出现“钓钓鱼工程程”。三、项目目管理知知识没有有积累项目管理理组织机机构是临临时的。通常采采取行政政部门组组建基建建指挥部部的方式式来组织织建设，“项目目开了搭搭班子，工程完完了散摊摊子”、“只有有一次教教训，没没有二次次经

18、验”。 其次，代建制制模式有有助于解解决以下下问题：一、法律律关系明明确投资人、使用单单位、代代建单位位依照中华人人民共和和国合同同法签签定合同同，通过过合同条条款的约约定，使使得合同同各方有有法可循循、依法法管理、违法必必纠，在在制度建建设上更更趋合理理。二、代建建制是解解决政府府投资项项目建设设中所有有者代表表缺位的的需要在公有产产权制度度下，所所有者代代表缺位位是一道道难解的的题，其其表现是是产权不不明晰，而产权权不明晰晰的结果果是资源源浪费、效率低低下以及及腐败滋滋生等一一系列社社会问题题的出现现。按照照制度经经济学的的说法，一种新新的制度度供给必必然对应应着某种种制度需需求。代代建制

19、模模1式很好好地解决决了政府府投资项项目建设设中所有有者代表表缺位的的问题。三、代建建制体现现专业化化分工一个产业业内的分分工水平平是由市市场大小小决定的的。伴随随着建设设产业市市场的扩扩大，进进一步的的专业化化分工成成为市场场扩大的的必然结结果，而而这种专专业化分分工又带带来了管管理方式式的变化化和演进进。如何何更加有有效的整整合产业业领域如如策划、设计、施工等等要素，使其在在相同的的约束条条件下更更加充分分的提高高建设效效率，节节约建设设资金，成为市市场主体体面对的的重要问问题。代代建制正正是建设设产业专专业化分分工对管管理方式式变革要要求的必必然结果果2。四、代建建制促进进政府职职能转变

20、变 对非经经营性政政府投资资项目实实行代建建制，实实际上就就是充分分发挥了了社会化化分工的的优势，通过将将政府投投资项目目委托代代建单位位进行建建设管理理，实行行项目管管理社会会化，代代建单位位对政府府负责；同时代代建单位位又对使使用单位位负责，按时、按质向向使用单单位交付付项目。这理顺顺了政府府投资工工程中各各方主体体的责、权、利利，从而而使政府府从工程程的具体体组织建建设上解解脱出来来，促进进了政府府职能转转变。五、代建建制易于于市场化化运作 代建带带位实行行市场化化运作，按市场场法则选选择代建建单位；以合同同形式约约束各方方的行为为；以利利益机制制，促使使代建单单位自觉觉地按投投资主体体

21、的要求求严格控控制投资资，按照照经批准准的规模模和标准准实施项项目建设设。总之，代代建制是是我国工工程项目目管理的的重大变变革，是是对政府府投资项项目的组组织建设设方式的的体制创创新。第二节 研究目目的与方方法中国的工工程项目目管理模模式存在在的问题题突出表表现在两两个方面面:一是是投、建建、管、用(即即投资管管理、工工程项目目建设的的实施管管理、建建筑市场场监督管管理和工工程项目目建成后后的使用用管理)交叉混混为一体体，缺乏乏相互之之间的制制约机制制;二是是许多工工程由非非专设机机构和非非专业人人员分散散管理，使工程程建设管管理水平平难以提提高。因因此，应应当借鉴鉴发达国国家和地地区的通通行

22、做法法，结合合中国国国情，按按照投、建、管管、用四四分开原原则，首首先是建建、管分分离和专专业化管管理的原原则，确确立工程程建设的的责任主主体，深深化工程程建设管管理方式式的改革革，推行行代建制制。在现现有研究究的基础础上，力力求对代代建制管管理模式式进行系系统研究究，这对对进一步步认识代代建制和和代建制制的运行行规范有有重要的的理论价价值和实实践意义义。在研究方方法上，首先，介绍作作为代建建制理论论渊源和和实践基基础的工工程项目目管理理理论与模模式；其次，从代建建制在中中国的实实践，代代建制的的范畴，代建制制与工程程总承包包、工程程项目管管理的区区别，代代建制模模式下的的监管体体系以及及代建

23、制制模式的的扩展应应用公共工工程项目目融资代代建制等等方面的的分析，力求勾勾划出代代建制工工程项目目管理模模式的基基本框架架；最后，从从经济学学视角分分析代建建制模式式的经济济特征，从法学学视角分分析代建建制模式式中主体体间的法法律关系系，从而而澄清经经济学与与法学视视角下代代建制模模式中各各参与方方间关系系的不同同提法及及涵义。第二章 代建制制的理论论渊源和和代建制制的三种种模式第一节 代建建制的形形成过程程项目代建建制最早早起源于于美国的的建设经经理制（CM制）。CMM制是业业主委托托一称为为建设经经理的人人来负责责整个工工程项目目的管理理，包括括可行性性研究、设计、采购、施工、竣工试试运

24、行等等工作，但不承承包工程程费用。建设经经理作为为业主的的代理人人，在业业主委托托的业务务范围内内以业主主名义开开展工作作，如有有权自主主选择设设计师和和承包商商，业主主则对建建设经理理的一切切行为负负责。采采用CMM制进行行项目管管理，关关键在于于选择建建设经理理，一般般来说，精通管管理、商商务、法法律、设设计、施施工等知知识和技技能，并并具有丰丰富经验验和良好好信誉，是一名名优秀建建设经理理所必须须具备的的素质。现在所推推行的“代建制制”是将项项目建设设人与项项目使用用人分离离，由项项目出资资人委托托有相应应资质的的项目代代建人对对项目招招投标和和勘察、设计、施工、监理等等建设全全过程进进

25、行组织织管理，项目竣竣工后交交付使用用人的项项目建设设管理行行为。而而政府投投资项目目“代建制制”，则是是指政府府投资项项目经过过规定的的程序，委托有有相应资资质的工工程管理理公司或或具备相相应工程程管理能能力的其其它企业业，代理理投资人人或建设设单位组组织和管管理项目目的建设设。在政府投投资领域域中实行行工程项项目管理理代建制制已显得得越来越越重要，形成的的全过程程。建设设项目业业主要管管理建筑筑产品形形成的全全过程。古今中中外几乎乎所有大大的建设设项目都都是如此此，而且且业主对对建设过过程管理理的好与与差，在在较大程程度上决决定着建建筑产品品的好与与差。多多年来在在计划经经济体制制下形成成

26、的基建建管理模模式不利利于加强强业主对对建设过过程的管管理和管管理水平平的提高高。过去去建设投投资都是是政府投投的，有有了投资资意向(确定建建设项目目)投资部部门便在在本单位位成本系系统内抽抽专人组组成基建建班子(基建指指挥部、管委会会、办公公室等)，对项项目建设设的全过过程进行行管理。这样做做不可避避免地导导致两个个问题出出现：一一是单位位或系统统并非专专业搞建建设的人人员，即即使班子子中有专专业人员员，专业业门类也也不可能能配套；二是项项目建设设完工后后人员解解散，直直到有下下一个项项目再组组建项目目班子，有些前前次参加加的人员员本次不不一定抽抽到，新新的项目目班子又又得重新新摸索经经验，

27、这这样就使使项目管管理总是是在低水水平上重重复。在在社会主主义市场场经济迅迅速发展展的今天天，这种种管理模模式显然然是不能能适应经经济发展展需要的的。关于于工程项项目管理理企业目目前工程程项目管管理企业业的资质质条件虽虽然尚未未具体明明确(在制定定中)，但从从管理办办法的这这个定位位，特别别是全过过程的管管理服务务活动这这一规定定中，可可以看出出它应该该是具有有高素质质、专业业化管理理能力和和具有监监督和服服务功能能的企业业。第二节 代建制制在中国国实践中中的三种种模式据了解，近年以以来，全全国各地地像上海海、重庆庆、成都都、深圳圳、北京京、广州州、贵州州、苏州州和厦门门等地方方均已开开始了“

28、代建制制”的试点点。笔者者通过对对各地试试点情况况和实践践经验的的比较分分析，认认为主要要可以归归纳为上上海模式式、厦门门模式和和深圳模模式三种种。从目目前各地地的实践践经验来来看，上上海模式式和厦门门模式是是比较成成功的。深圳模模式虽然然也取得得了可喜喜的成绩绩，但在在推行过过程中遇遇到了一一定的阻阻力和困困难，不不是很成成功。原原因在于于工务局局统管了了所有的的代建项项目，权权力过分分集中，形成了了一定程程度的垄垄断，严严重挫伤伤了使用用单位的的积极性性，甚至至出现了了政府投投资项目目年度计计划不能能完成的的现象。深圳模模式属于于一种“交钥匙匙”总承包包形式，不通过过招投标标，统一一由工务

29、务局代建建，实质质上是既既没有被被代理单单位，又又没有代代建单位位。上海海模式和和厦门是是值得借借鉴和推推广的“代建制制”模式。一、上海海模式上海模式式主要由由政府主主管部门门、业主主（投资资方）、代建单单位、设设计和施施工承建建商四个个方面组组成，政政府、投投资公司司、代建建单位的的权责一一致，均均在界定定的职责责范围内内，根据据国家建建设法规规、条例例和基本本建设程程序行使使权力，履行职职责。由由新成立立的行政政主管部部门上海海市市政政工程管管理局来来推行“代建制制”试点，并依法法成立具具有独立立法人地地位的项项目法人人作为投投资者（业主），通过过市场逐逐步培育育工程管管理公司司作为代代建

30、单位位。上海海市政府府主要借借助工程程管理公公司完成成政府投投资工程程的管理理，并赋赋予投资资公司较较大的责责任，确确立投资资公司作作为政府府业主代代表的投投资主体体地位，主要对对项目投投资与还还贷、设设施经营营进行全全过程管管理。投投资公司司直接委委托工程程管理公公司对政政府投资资工程进进行专业业化管理理。工程程管理公公司根据据政府或或经政府府授权的的投资公公司的委委托，组组织开展展项目的的可行性性研究、初步设设计、项项目管理理、工程程监理等等工作。改革期期间，上上海市建建设交通通系统重重点做了了以下三三方面的的工作：（一）调调整政府府有关投投资管理理职能。将一批批政府局局包括水水务局、市政

31、局局、绿化化局、环环卫局的的有关投投资职能能移交给给政府性性投资公公司。政政府有关关职能局局专注于于行政监监管。（二）完完善政府府性投资资公司职职能。包包括在项项目储备备、前期期准备、项目投投融资、项目投投资控制制、项目目还贷等等。（三）培培育工程程代建市市场。一一方面是是规定符符合特定定条件的的项目必必须实行行代建制制，从而而产生市市场需求求。另一一方面是是通过改改制，试试点成立立一批代代建制公公司，从从而构造造合格的的能满足足需求的的代建服服务提供供者，进进而形成成市场，通过竞竞争机制制来提高高工程建建设服务务的专业业化水平平。北京京市的代代建制改改革基本本上也可可以归入入这一模模式。这这

32、一模式式的本意意是要同同时解决决专业化化和委托托问题两两个难题题。因而而，改革革的范围围广，不不仅包括括工程建建设组织织实施方方式的改改革，还还包括了了政府工工程投资资领域的的改革。将两个个问题的的改革结结合在一一起考虑虑。既有有其积极极的一面面，即有有利于政政府投资资工程问问题的综综合解决决；也带带来了一一定的消消极影响响，即往往往由于于前一问问题改革革的界定定不清晰晰，而导导致后一一问题的的改革时时各方职职能的界界定不清清，从而而引发有有关各方方在代建建制改革革过程中中面临的的诸多困困境和争争议。二、深圳圳模式深圳经济济特区成成立至今今，己对对政府投投资工程程的管理理方式尝尝试过多多种模式

33、式的改革革，如220 世世纪800 年代代先后成成立的基基础工作作组、建建筑工务务局及220 世世纪900 年代代成立的的城市建建设开发发处、城城市建设设投资发发展公司司，都试试图对政政府投资资工程实实行高度度集中管管理，但但每次不不管如何何调整，其职责责始终以以负责市市政工程程建设为为主，其其它政府府投资工工程项目目的建设设基本上上还是由由政府各各职能部部门自行行负责。20011 年，深圳市市机构编编制委员员会根据据机构改改革方案案下发深深编200011163 号文件件，决定定成立深深圳市建建筑工务务局。220022 年4 月中中旬，建建筑工务务局开始始组建，为深圳圳市建设设局直属属的副局局

34、级事业业单位。建筑工工务局代代表市政政府行使使业主职职能和项项目管理理职能，负责除除规划、国土、交通、水务、公安、教育五五个系统统外的政政府投资资项目的的组织协协调和监监督管理理工作。深圳此次次主要借借鉴香港港等地的的做法设设立工务务局，作作为负责责政府投投资工程程和其他他重要公公共工程程建设管管理的专专门机构构，总体体思路是是按“相对集集中，区区别对待待”的原则则，取消消政府投投资工程程“一次性性业主”的建设设管理模模式。这这样有利利于发挥挥工务局局的人才才、专业业及经验验优势，解决政政府投资资工程分分散管理理的弊端端，提高高工程项项目管理理水平，全面做做好质量量、投资资和工期期三大控控制，

35、保保证政府府投资工工程效益益。深圳圳市工务务局承建建的政府府投资工工程一律律实行“交钥匙匙工程”，由政政府财政政拨款；工务局局负责组组织协调调、监督督管理和和建设管管理任务务，对工工程前期期工作、设计委委托、施施工及监监理单位位的确定定、工程程竣工验验收等进进行全方方位、全全过程负负责，并并接受建建设行政政主管部部门的监监督：使使用单位位负责提提出项目目功能设设计要求求，并派派人参与与项目的的设计审审定和工工程竣工工验收。在工程程实施阶阶段，通通过公开开招标选选择社会会监理、咨询、担保等等中介组组织，加加强对政政府投资资工程建建设的管管理，保保证建设设工程质质量，严严格控制制建设投投资和施施工

36、工期期。深圳市工工务局的的具体职职责包括括： 参与编编制市政政府投资资市政基基础设施施工程项项目的中中长期建建设规划划和年度度计划； 参与或或主持市市政府投投资建设设工程项项目的前前期工作作： 根据市市计划部部门下达达的政府府投资工工程项目目计划，组织施施工图设设计与审审查，编编制项目目预算，并分别别报有关关部门审审批； 负责项项目的施施工报建建、招标标投标、委托监监理、签签订合同同、质监监登记、安监登登记等施施工准备备工作； 负责项项目施工工全过程程的协调调和监督督； 负责编编制项目目的结算算、竣工工决算并并送审，组织有有关单位位进行工工程竣工工验收，并办理理产权登登记和资资产移交交手续。值

37、得注意意的是：在一长长串的具具体职责责中，工工务局没没有为项项目筹集集资金、拨付资资金和还还贷资金金的职责责。这就就说明，在政府府投资工工程改革革的总体体思路方方面，深深圳市政政府是将将政府投投资职能能的改革革与政府府投资工工程实施施方式的的改革分分开来考考虑，对对新设立立的工务务局，其其职能界界定仅限限于负责责工程建建设的组组织实施施。在具具体操作作上，也也是“相对集集中，区区别对待待”的原则则：对于于常年有有政府投投资项目目建设任任务，且且有相应应建设管管理能力力或有特特殊要求求的专业业部门，如规划划、国土土、交通通、水务务、公安安、教育育等部门门的政府府投资项项目可暂暂由其继继续组织织实

38、施，其余政政府投资资的市政政工程、“一次性性业主”的房屋屋建筑工工程、公公益性工工程可全全部纳入入工务局局集中统统一实施施，取消消政府投投资项目目“一次性性业主”的建设设实施管管理模式式。珠海市政政府成立立政府投投资建设设工程管管理中心心（事业业编制）的做法法基本上上也可归归入这一一模式，他们的的做法也也充分借借鉴了香香港特区区政府工工务局的的经验。深圳模模式解决决的主要要是委托托的难题题，即将将对政府府投资工工程的监监督由分分散的监监督变为为集中的的监督，从而提提高监督督的效率率，减少少因委托托而引起起的问题题。同时时，由于于工务局局是一个个专门机机构，该该模式部部分解决决了专业业化问题题，

39、但不不是通过过市场化化的方式式。因其其改革范范围界定定比较窄窄，没有有涉及复复杂的投投融资改改革领域域，加之之辅助有有以下三三方面的的条件，因而仅仅就减轻轻委托风风险而言言取得了了比较显显著的效效果。良良好的法法律法规规环境，深圳市市20000 年年3 月3 日通通过了 深圳市市政府投投资项目目管理条条例 。相互互牵制的的外部监监督制度度，项目招招标受建建设行政政主管部部门和纪纪检监察察部门监监督，现现场签证证和变更更受审计计部门监监督，工工程款支支付受财财政局监监督。有有效的内内部监督督制约机机制，各处室室分工，独特的的项目组组织模式式，执行行与决策策分离等等等。三、厦门门模式从19993

40、年年开始，厦门市市在深化化工程建建设管理理体制改改革的过过程中，针对市市级财政政性投融融资社会会事业建建设项目目管理中中“建设、监管、使用”多位一一体的弊弊端，以以及由此此导致的的工程项项目难以以依法建建设、工工程建设设管理水水平低下下和贪污污腐败等等问题，通过采采用招标标或直接接委托等等方式，将一些些基础设设施和社社会公益益性的政政府投资资项目委委托给一一些有实实力的专专业公司司，由这这些公司司代替业业主对项项目实施施建设，并在改改革中不不断对这这种方法法加以完完善，逐逐步发展展成为了了现在的的工程项项目代建建制度。厦门市市建委在在20001 年年7 月下下发了 厦门市市重点工工程建设设项目

41、代代建管理理暂行办办法 ，规定定“市重点点工程建建设项目目代建是是指财政政投融资资的我市市重点工工程项目目通过委委托方式式，将建建设单位位的项目目法人责责任事项项交由熟熟悉建设设程序和和建设规规定、具具有较强强经济和和技术力力量且符符合资格格条件的的企业或或机构进进行项目目的管理理工作。”由此确确定了代代建制度度的定义义以及代代建制度度的适用用范围，也就是是说，从从20001 年年7 月开开始，厦厦门市在在重点工工程建设设项目上上全面实实施项目目代建制制。同时时在该暂行办办法 中还规规定了代代建单位位的资质质管理、代建单单位招投投标和代代建的管管理监督督等内容容。20002 年3 月，厦门市市

42、政府转转发了厦厦门市计计委、建建设局、财政局局关于 厦门市市市级财财政性投投融资社社会事业业建设项项目代建建管理试试行办法法（以以下简称称 试行办办法）。 试行办办法 规定“为完善善市级财财政性投投融资建建设的社社会事业业项目代代建制度度，明确确项目业业主、代代建单位位双方的的责、权权、利，提高工工程建设设管理水水平和质质量、投投资效益益，制定定本管理理办法。”同时规规定土建建投资总总额15500 万元以以上的市市级财政政性投融融资建设设的社会会公益性性工程项项目要实实行项目目代建制制，参与与代建的的单位必必须是具具有一、二级房房地产开开发，甲甲、乙级级监理，甲级工工程咨询询，特级级、一级级施

43、工总总承包其其中之一一资质的的单位。财政投投融资的的其它建建设项目目逐步实实行代建建制度。将实施施代建制制的项目目范围进进一步扩扩大。厦厦门市还还制定了了配套的的厦门门市市级级财政性性投融资资社会事事业建设设项目代代建管理理招标投投标实施施细则（试行） ，以招招投标的的方式选选择代建建单位。在具体操操作上， 试行办办法 规定：厦门市市实行的的代建制制是指项项目业主主在项目目批准后后，将整整个建设设项目的的前期准准备、实实施、竣竣工验收收以及项项目建设设工程、质量、投资控控制全部部工作任任务委托托给具有有相应代代建资质质的单位位进行建建设管理理。代建建单位代代业主履履行工程程建设的的管理职职责，

44、包包括选择择勘察、设计、施工、监理企企业，并并签订工工程合同同。确定定了代建建单位在在项目代代建中的的具体工工作任务务。对代代建单位位经济上上的报酬酬包括代代建费用用以及投投资节余余，可在在工程节节余款的的5 以以内给代代建单位位奖励；突破投投资的，代建单单位则要要支付投投资突破破额的22 作作为罚金金。目前前，厦门门市实施施项目代代建制度度由计划划、建设设、财政政等几个个部门分分头管理理。总体体上讲，厦门市市实行代代建制的的工程项项目是成成功的，一些较较大的或或较有影影响的项项目如厦厦门市市市政府和和市政协协项目的的建设都都采用了了项目代代建制，并取得得了很好好的效果果，为代代建制度度在厦门

45、门市的推推广起到到了有力力的促进进作用3。 不难看看出，厦厦门模式式的意图图主要是是通过市市场化的的方式来来解决专专业化问问题。该该模式的的特点是是对实施施代建的的项目性性质有比比较清晰晰的界定定，即按按照项目目的投资资属性、经济属属性将其其限定为为：市级级财政性性投融资资的、社社会公益益性项目目（即本本身没有有投资回回报机制制的非经经营性项项目）；其次，该模式式对代建建单位的的资格规规定得比比较宽泛泛，没有有专门设设定代建建类的资资质，有有利于形形成承接接项目代代建任务务的竞争争机制；第三，在对项项目投资资控制上上，该模模式约定定了明确确的奖惩惩规则，有利于于控制投投资规模模。第三章 代建制

46、制与工程程项目管管理、工工程总承承包的联联系与区区别第一节 代建制制与工程程项目管管理一、工程程项目管管理的含含义工程项目目管理是是工程管管理（proofesssioonall Maanaggemeent in Connstrructtionn）的一个个部分，在整个个工程项项目全寿寿命中，决策阶阶段的项项目管理理DM-Devveloopmeent Mannageemennt (尚没有有统一的的中文术术语，可译为为项目前前期的开开发管理理)，实施金金额段的的管理是是项目管管理PMM-Prrojeect Mannageemennt,使用阶阶段（或称运运用阶段段）的管理理是FMM-Faacillit

47、yy Maanaggemeent，即设施施管理。如图3-1。FMFMPMPMPMPMPMDMDM使用阶段准备 设计 施工决策阶段投资方开发方设计方施工方供货方使用期管理方实施阶段图3-11 DDM、PM和FM“工程管管理”作为一一个钻研研术语，其内涵涵设计工工程项目目全过程程的管理理，即包包括DMM、PM和FM，并并设计参参与工程程项目的的各个单单位的管管理，即即包括投投资方、开发方方、设计计方、施施工方、供货方方和项目目试用期期的管理理方的管管理，如如图3-2所示示。工程管理涉及建设工程项目的全过程的管理涉及参与建设工程项目的各个单位对工程的管理项目前期策划与管理 DM项目实施期项目管理 P

48、M项目使用期设施管理 FM投资方开发方设计方施工方供货方项目使用期管理方图3-22 工程管管理的内内涵工程管理理的核心心内容是是为工程程建设增增值，工工程管理理工作是是一种增增值服务务工作。期增值值主要表表现在两两个方面面,如图3-3：（一）为为工程建建设增值值（二）为为工程使使用（运运营）增增值。增值工程建设增值工程使用（运行）增值确保工程建设安全提高工程质量有利于投资（成本）控制有利于进度控制确保工程使用安全有利于环保有利于节能满足最终用户的使用功能有利于降低工程运营成本有利于工程维护图3-33 工程管管理的增增值国际管理理协会（IFMMA）所所确定的的设施管管理的含含义，如如图3-4所示

49、，它括物物业资产产管理和和物业运运行管理理，这与与我国的的物业管管理的概概念尚有有差异。设施管理物业资产管理物业运行管理财务管理空间管理用户管理维修现代化图3-44 设施管管理工程项目目管理的的含义有有多种表表述，英国皇皇家特许许建造学学会（CIOOB）对其作作了如下下表述：自项目目开始至至项目完完成，通过项项目策划划（Proojecct PPlannninng）和项目目控制（Proojecct CConttroll）,以使项项目的费费用目标标、进度度目标和和质量目目标得以以实现。此解释释得到许许多国家家建造师师组织的的认可，在工程程管理业业有相当当的权威威性。在在上述表表述中：（一）“自项目

50、目开始至至项目完完成”指的是是项目的的实施期期；（二）“项目策策划”指的是是目标控控制前的的一系列列筹划和和准备工工作；（三）“费用目目标”对业主主而言是是投资目目标，对对业主而而言是成成本目标标。项目目决策期期管理工工作的主主要任务务是确定定项目的的定义，而项目目实施期期（图33-5）项目目管理的的主要任任务是通通过管理理使项目目的目标标得以实实现4。时间保修期结束动用开始保修阶段竣工验收动用前准备阶段施工阶段施工图设计技术设计初步设计设计准备阶段编制可行性研究报告编制项目建议书决策阶段编制设计任务书设计阶段施工图3-55 工程项项目的决决策阶段段和实施施阶段二、代建建制与工工程项目目管理的

51、的关系项目管理理企业的的管理行行为是代代表投资资人，以以投资人人的名义义作出的的；而代代建企业业完全以以自己的的名义完完成工程程建设及及其管理理。两者者相同之之处在于于：代建建单位或或项目管管理单位位均是受受投资人人的委托托从事工工程建设设或管理理服务；不同之之处是前前者基于于委托关关系而形形成了相相应的“代理”关系，后者则则并没有有因为委委托关系系的存在在而形成成相应的的“代理理”关系系，即有有委托而而无代理理。 从与业业主之间间签订的的合同内内容上看看，代建建企业与与业主之之间签定定的代建建合同相相对于工工程项目目管理企企业与业业主之间间签定的的工程项项目管理理合同在在合同内内容上有有不同

52、的的侧重点点，如表表3-1所示示。表3-11 代建建合同和和项目管管理合同同在合同同内容上上的侧重重点项目管理理合同代建项目目基础法律律关系委托代理理关系委托关系系主体资格格要求对项目管管理单位位资信 = 1 * GB3 要求一一般对代建单单位资信信要求高高合同重点点要素授权范围围 = 2 * GB3 建设标准准及要求求 = 3 * GB3 控制方式式对行为进进行控制制（过程程控制）对行为后后果进行行控制（结果控控制）违约责任任一般较重合同的担担保 = 4 * GB3 一般不需需要相当必要要激励要素素 = 5 * GB3 一般不需需要需要注： 资信要要求包括括两个方方面:管管理能力力(软条条件

53、)和和资金实实力(硬硬条件)。 授权范范围即为为项目管管理单位位在建设设过程中中对第三三人的行行为进行行约束或或确认的的依据，也是委委托人承承担第三三人行为为后果的的前提。 建设标标准及要要求是指指工程项项目的建建设标准准及在此此标准下下的投资资限额。 合同的的担保主主要是考考虑到委委托代建建中委托托人对代代建单位位的建设设后果需需要进行行控制，但事实实上事后后的控制制显然不不能防范范事前或或事中的的风险，因此只只能从加加重代建建单位预预期责任任的角度度促使其其勤勉尽尽职，防防范可能能因为其其行为失失当而引引起的风风险。担担保方式式可以是是保证、抵(质质)押等等，笔者者倾向于于要求代代建单位位

54、提供保保证金的的担保方方式。激励要要素:在在项目管管理中，项目管管理单位位作为代代理人，其管理理行为可可以视为为委托人人行为的的延伸，因此，即使在在工程质质量、工工期、资资金运用用方面产产生良好好的效果果，亦属属理当追追求，没没必要自自我奖励励;对于于代建单单位而言言，由于于受项目目资金限限额的约约束，也也就承担担了项目目建设的的资金(当然还还有质量量和工期期)风险险，从权权利义务务的对等等性出发发，在工工程质量量、工期期、资金金运用方方面的良良好结果果应该受受到奖励励。 实际上上，与违违约和担担保责任任所起到到的作用用相同，激励也也是防范范代建单单位行为为失当风风险的重重要手段段，只不不过前

55、者者是消极极的、负负面的，后者则则是积极极的、正正面的。要使代代建制真真正发挥挥作用，首先必必须搞清清楚两个个问题。一是为为防止在在贯彻执执行的过过程中“代建制制”被变形形，各建建设主体体应首先先搞清楚楚什么是是代建制制；二是是如何解解决国家家出资项项目长期期存在“工期马马拉松、投资无无底洞、质量无无保障”问题。从目前建建筑市场场的现状状看，需需要将代代建制以以“初步设设计批准准”为界分分为两阶阶段进行行，并以以在实施施阶段为为重点开开展代建建制。实实施阶段段国家应应以目标标责任制制、风险险索赔制制和履约约担保制制为主线线，对工工程建设设过程实实施动态态控制；国家作作为委托托方，委委托社会会专

56、业化化项目管管理单位位，改变变传统的的由建设设指挥部部向使用用单位负负责的管管理模式式，改由由代建单单位向国国家负责责，确保保国家投投资资金金得到有有力控制制；在实实施阶段段，使用用单位应应负责项项目建设设的外部部环境，包括建建设用地地、用水水、用电电等资源源提供问问题；代代建单位位可以自自营设计计、监理理、招标标代理等等业务，但不宜宜自行承承担施工工和采购购任务，以提高高自己的的履约能能力，合合理转移移风险；国家投投资管理理部门为为了保证证国有资资金得到到合理利利用，避避免不正正常的流流失，就就负责代代建单位位的选择择、项目目功能设设计与变变更的审审查认定定、建设设资金的的管理和和工程项项目

57、的验验收等工工作。三、建设设市场与与代建制制理论上的的建设市市场应该该是：需需方首先先提出建建设项目目的功能能要求，建方作作为供方方向需方方提出满满足项目目功能要要求的报报价，得得到需方方承诺后后，建设设合同形形成；实实际上建建设项目目的主体体情况很很特殊、也很复复杂。例例如在一一个水利利工程项项目中，地方政政府作为为需方提提出了建建设项目目的功能能要求；但没有有建设资资金，它它需要国国家资金金进入，于是需需方的所所有权（资方）和使用用权（用用方）会会发生分分离。目目前，国国家出资资方式有有两种。一种，国家资资金以资资本金注注入方式式援助地地方政府府，地方方政府仍仍以独立立的需方方组建建建设单

58、位位；另一一种，随随着国家家投资体体制改革革的实行行，国家家资金可可以以投投资方式式进入非非经营性性政府投投资项目目中，国国家将作作为资方方、地方方政府作作为用方方合作成成为项目目的需方方，并委委托社会会专业化化项目管管理单位位组建建建设单位位。为了了区分由由地方政政府部门门作为独独立需方方组建建建设单位位的传统统指挥部部模式，我们把把后者称称作代建建制5。第二节 代建建制与工程总总承包一个全过过程的代代建制合合同涵盖盖从可行行性研究究至工程程竣工验验收之间间的代建建管理，实质上上是项目目管理工工作。目目前对总总承包与与代建制制之间的的区别存存在着界界定不清清的问题题，这显显然对代代建制和和总

59、承包包理论的的发展不不利。现现就以EEPC总总承包来来说明代代建制与与工程总总承包之之间的联联系与区区别。EPC总总承包模模式是指指，建设设单位作作为业主主将建设设工程发发包给总总承包单单位，由由总承包包单位承承揽整个个建设工工程的设设计、采采购、施施工，并并对所承承包的建建设工程程的质量量、安全全、工期期、造价价等全面面负责，最终向向建设单单位提交交一个符符合合同同约定、满足使使用功能能、具备备使用条条件并经经竣工验验收合格格的建设设工程承承包模式式。EPC总总承包模模式是当当前国际际工程承承包中一一种被普普遍采用用的承包包模式，也是在在当前国国内建筑筑市场中中被我国国政府和和我国现现行建建

60、筑法积极倡倡导、推推广的一一种承包包模式。这种承承包模式式已经开开始在包包括房地地产开发发、大型型市政基基础设施施建设等等在内的的国内建建筑市场场中被采采用。作作为一种种全新的的建设工工程承包包模式，在保持持与传统统建设工工程承包包模式相相似的部部分法律律特征之之同时，亦存在在诸多完完全不同同的个性性法律特特征。探探究、了了解、解解答这一一承包模模式及其其相关法法律问题题，对于于这一模模式的顺顺利推广广、应用用，促进进基于这这一模式式下的市市场交易易，在实实践层面面不无裨裨益。一、EPPC总承承包模式式的渊源源及特征征 “EPCC”是“设计、采购、施工”的三个个英文单单词第一一个英文文字母的的