佛山高明顺银村镇银行股份有限公司章程

1、 PAGE 32 PAGE 33 佛山高明顺银村镇银行股份有限公司章程第一章 总 则第一条 为维护佛山高明顺银村镇银行股份有限公司（以下简称“本行”）、股东和债权人的合法权益，规范本行的组织和行为，根据中华人民共和国公司法（以下简称“公司法”）、中华人民共和国商业银行法（以下简称“商业银行法”）和其他有关法律法规规定，制订本章程。第二条 本行注注册名称称：佛山山高明顺顺银村镇镇银行股股份有限限公司中文简称称：“高明顺顺银村镇镇银行”英文全称称：Fooshaan GGaommingg Shhunyyin Couuntyy Baank Commpanny Limiitedd英文简称称：Gaaomi

2、ing Shuunyiin CCounnty Bannk本行住所所：广东东省佛山山市高明明区荷城城街道跃跃华路5549号号邮政编码码：52285000第三条本本行系经经银行业业监督管管理机构构批准，由境内内金融机机构、非非金融机机构企业业法人出出资，主主要为农农民、农农业和农农村经济济发展提提供服务务的银行行业金融融机构。本行是依依照中中华人民民共和国国公司法法，由由符合法法律法规规规定条条件的发发起人共共同发起起设立的的股份有有限公司司，是独独立的企企业法人人，享有有由股东东入股投投资形成成的全部部法人财财产权，依法享享有民事事权利，并以全全部法人人资产独独立承担担民事责责任；本本行财产产、

3、合法法权益及及依法经经营受国国家法律律保护，任何单单位和个个人不得得侵犯和和非法干干涉。第四条 本行全全部资本本分为等等额股份份，本行行股东按按其所持持股份享享有所有有者的资资产收益益、参与与重大决决策和选选择管理理者等权权利，并并以其认认购的股股份为限限对本行行的债务务承担责责任；本本行以其其全部财财产对本本行的债债务承担担责任。第五条 本行注注册资本本为人民民币贰亿亿元整（￥2000,0000,0000.000）。第六条 本行为为永久存存续的股股份有限限公司。第七条 本行的的法定代代表人是是本行的的董事长长。第八条 本章程程经本行行股东大大会决议议通过，并经有有权的银银行业监监督管理理机构

4、核核准之日日起生效效。本行章程程自生效效之日起起，即成成为规范范本行的的组织与与行为、本行与与股东、股东与与股东之之间权利利义务关关系的，具有法法律约束束力的文文件。第九条 本行章章程对本本行及本本行股东东、董事事、监事事、行长长和其他他高级管管理人员员均有约约束力；前述人人员可以以依据本本行章程程提出与与本行事事宜有关关的权利利主张。本行章程程中所称称其他高高级管理理人员指指本行的的副行长长以及董董事会确确定的其其他人员员。第二章 经营宗宗旨和经经营范围围第十条 本行的的经营宗宗旨：依依据国家家法律、法规和和规章，以安全全性、流流动性、效益性性为经营营原则，以服务务“三农”和社区区中小企企业

5、及区区域经济济为经营营方向，充分发发挥高明明地区产产业特色色，致力力为当地地企业和和农户提提供丰富富的金融融产品和和便捷优优质服务务，坚持持审慎经经营，实实行自主主经营、自我约约束、自自我发展展、自担担风险，实现发发展速度度与质量量、规模模与效益益的全面面协调和和持续发发展。第十一条条 本行行以安全全性、流流动性和和效益性性为经营营原则，实行独独立核算算，自主主经营、自担风风险、自自负盈亏亏、自我我约束。本行依法法执行国国家有关关法律、法规和和规章，执行国国家金融融方针和和政策，依法接接受银行行业监督督管理机机构的监监督管理理。第十二条条 根据据业务发发展需要要，经银银行业监监督管理理机构审审

6、查批准准，本行行可依法法设立分分支机构构。本行实行行一级法法人、分分级经营营的管理理体制，分支机机构不具具有法人人资格，在总行行授权范范围内依依法开展展业务，其民事事责任由由总行承承担。总总行对各各分支机机构的主主要人事事任免、业务政政策、综综合计划划、基本本规章制制度和涉涉外事务务等实行行统一领领导和管管理，对对分支机机构实行行统一核核算、统统一调度度资金、分级管管理的财财务制度度。第十三条条 经银银行业监监督管理理机构和和有关主主管机关关批准，并经公公司登记记机关核核准，本本行经营营范围是是：（一）吸吸收公众众存款；（二）发发放短期期、中期期和长期期贷款；（三）办办理国内内结算；（四）办办

7、理票据据承兑与与贴现；（五）提提供保管管箱服务务；（六）从从事同业业拆借；（七）从从事银行行卡（借借记卡）业务；（八）代代理发行行、代理理兑付、承销政政府债券券；（九）代代理收付付款项及及代理保保险业务务；（十）经经银行业业监督管管理机构构批准的的其他业业务。第三章 股份第一节股份发发行第十四条条 本行行发行的的所有股股份均为为普通股股。本行行的股份份采取股股票的形形式。股股票（即即股权证证）是本本行签发发的证明明股东所所持股份份和分红红的凭证证。本行根据据需要，经国务务院授权权的审批批部门批批准，可可以依据据有关法法律和法法规的规规定设置置其他种种类的股股份。本行股份份的发行行，实行行公开、

8、公平、公正的的原则，同种类类的每一一股份应应当具有有同等权权利。同次发行行的同种种类股票票，每股股的发行行条件和和价格应应当相同同；任何何单位或或者个人人所认购购的股份份，每股股应当支支付相同同的价额额。第十五条条本行发发行的股股票，均均为有面面值的股股票，每每股面值值人民币币 1 元。本行发起起人及股股东应当当以货币币资金入入股，并并按规定定一次性性缴足，不得以以实物资资产、债债权、有有价证券券等形式式作价入入股。发发起人和和股东的的入股资资金必须须是其合合法拥有有的自有有资金，不得以以借贷资资金入股股，不得得以他人人委托资资金入股股，并保保证其资资金来源源的真实实性和合合法性。第十六条条

9、股票票采用纸纸面形式式或者国国务院证证券监督督管理机机构规定定的其他他形式。本行发发行的股股票,均均为记名名股票。股票应应当载明明下列主主要事项项：（一）本本行名称称；（二）本本行成立立日期；（三）股股东的姓姓名；（四）股股票种类类、票面面金额及及代表的的股份数数；（五）股股东取得得股份的的日期；（六）股股票的编编号。股票由本本行法定定代表人人签字（章），本行盖盖章。股股票经加加盖本行行印章或或者以印印刷形式式加盖印印章后生生效。本本行法定定代表人人在股票票上的签签字（章章）也可可以采取取印刷形形式。在在本行股股票无纸纸化发行行和交易易的条件件下，应应适用相相关法律律法规的的另行规规定。发起人

10、的的股票，应当标标明发起起人股票票字样。第十七条条 本行行置备股股东名册册，记载载下列事事项：（一）股股东的姓姓名或者者名称及及住所；（二）股股东所持持股份数数、投票票权确认认数；（三）股股东所持持股票的的编号；（四）股股东取得得股份的的日期；（五）股股权质押押情况；（六）其其他必要要的股东东信息。股东名册册为证明明股东持持有本行行股份的的充分证证据；但但是有相相反证据据的除外外。第十八条条 本行行召开股股东大会会、分配配股利、清算及及从事其其他需要要确认股股东身份份的行为为时，应应当由董董事会或或股东大大会召集集人决定定某一日日为股权权登记日日。股权权登记日日登记在在册的股股东为享享有相关关

11、权益的的股东。第十九条条 任何何人对股股东名册册持有异异议而要要求将其其姓名(名称)登记在在股东名名册上，或者要要求将其其姓名(名称)从股东东名册中中删除的的，均可可以向有有管辖权权的机构构申请更更正股东东名册。第二十条条 任何何登记在在股东名名册上的的股东或或者任何何要求将将其姓名名(名称称)登记记在股东东名册上上的人，如果其其股票(即“原股票票”)遗失失，可以以向本行行申请就就该股份份(即“有关股股份”)补发发新股票票。股东遗失失股票，申请补补发的，依照公司法法第一一百四十十四条的的规定处处理。第二十一一条 本本行设立立时的发发起人及及其认购购的股份份数和持持股比例例如下：序号发起人名名称

12、企业法人人代码企业法定定代表人人认购股份份数额（万股）占总股份份比例1佛山顺德德农村商商业银行行股份有有限公司司6633315119-33吴海恒10,8800 54.00%2佛山市高高明丰业业房地产产有限公公司7491194994-33吴志坚1,7000 8.5%3佛山市顺顺德区城城网建设设投资有有限公司司7349997009-XX岑允谦1,3000 6.5%4佛山市高高明中礼礼家具有有限公司司7375576885-66梁礼沛1,1000 5.5%5佛山市顺顺德区新新乐从家家具城有有限公司司7122270776-22黎裕章1,0000 5.0%6广东宏宇宇集团有有限公司司2319930888-

13、99欧琼芝800 4.0%7佛山市高高明区家家乐仕装装饰材料料有限公公司7811186999-44区志腾800 4.0%8佛山市顺顺德区腾腾基贸易易有限公公司7718853009-55陈志锋800 4.0%9佛山市顺顺德区佳佳骏贸易易有限公公司7122270339-11郭志刚800 4.0%10佛山市顺顺德区俊俊宸幕墙墙装饰工工程有限限公司7375576557-33梁池发500 2.5%11佛山市高高明区高高达房地地产有限限公司1938885115-88何建朝400 2.0%第二十二二条 单单个自然然人股东东持股占占本行总总股本的的比例, 单个个法人股股东及其其关联企企业持股股占本行行总股本本

14、的比例例, 以以及本行行职工持持股总额额占本行行总股本本的比例例均应当当符合法法律、法法规及银银行业监监督管理理机构等等有权主主管机关关的有关关规定。第二十三三条 本本行股份份总数为为2000,0000,0000股股。第二十四四条 本本行或本本行的分分支机构构（包括括本行的的附属企企业）不不以赠与与、垫资资、担保保、补偿偿或贷款款等形式式，对购购买或者者拟购买买本行股股份的人人提供任任何违反反法律、法规的的资助。第二节 股份增增减和回回购第二十五五条 本本行根据据经营和和发展的的需要，可以按按照本行行章程的的有关规规定增加加资本。增加资资本可以以采用下下列方式式：（一）公公开发行行股份；（二）

15、非非公开发发行股份份；（三）向向现有股股东派送送红股；（四）以以公积金金转增股股本；（五）法法律、法法规许可可的其他他方式。本行增资资发行新新股，按按照本行行章程的的规定批批准后，应根据据国家有有关法律律、法规规规定的的程序办办理。本行发行行的可转转债转股股将导致致本行注注册资本本的增加加，可转转债转股股按照国国家法律律、法规规以及可可转债募募集说明明书等相相关文件件的规定定办理。第二十六六条 根根据本行行章程的的规定，本行可可以减少少注册资资本。第二十七七条 本本行减少少注册资资本时，必须编编制资产产负债表表及财产产清单。本行应当当自作出出减少注注册资本本决议之之日起 10 日内通通知债权权

16、人，并并于300 日内内在报纸纸上公告告。债权权人自接接到通知知书之日日起300 日内内，未接接到通知知书的自自公告之之日起445日内内，有权权要求本本行清偿偿债务或或者提供供相应的的偿债担担保。有有关公告告在符合合有关规规定的报报刊上刊刊登。本行减少少资本后后的注册册资本，不得低低于法定定的最低低限额。本行减少少注册资资本，按按照公公司法、商商业银行行法以以及其他他有关规规定和本本行章程程规定的的程序办办理。第二十八八条 本本行在下下列情况况下，经经本行章章程规定定的程序序通过，并报国国家有关关主管机机构批准准后，可可以购回回本行发发行在外外的股票票：（一）为为减少本本行注册册资本；（二）与

17、与持有本本行股份份的其他他公司合合并；（三）将将股份奖奖励给本本行职工工；（四）股股东因对对本行股股东大会会作出的的本行合合并、分分立决议议持异议议，要求求本行收收购其股股份；（五）法法律、法法规许可可的其他他情况。除上述情情形外，本行不不得进行行买卖本本行股票票的活动动。因上述第第（一）项至第第（三）项的原原因收购购本行股股份的，应当经经股东大大会决议议。本行行依照上上述规定定收购本本行的股股份，属属于第（一）项项情形的的，应当当自收购购之日起起10 日内注注销；属属于第（二）项项、第（四）项项情形的的，应当当在6 个月内内转让或或者注销销。依据上述述第（三三）项规规定收购购的本行行股份不不

18、得超过过本行已已发行股股份总额额的5%；用于于收购的的资金应应当从本本行的税税后利润润中支出出；所收收购的股股份应当当在1 年内转转让给职职工。第二十九九条 本本行经国国家有关关主管机机构批准准购回股股份，可可以下列列方式之之一进行行：（一）向向全体股股东按照照相同比比例发出出购回要要约；（二）在在证券交交易所通通过公开开交易方方式购回回；（三）在在证券交交易所外外以协议议方式购购回；（四）法法律、法法规规定定和国务务院证券券监督管管理部门门批准的的其他方方式。第三十条条 本行行购回本本行股票票后，应应当在法法律、法法规规定定的期限限内注销销或转让让该部分分股份，注销股股份应向向本行登登记机关

19、关办理注注册资本本变更登登记。被注销股股份的票票面总值值应当从从本行的的注册资资本中核核减。第三节股份转转让第三十一一条 在在符合有有关法律律规定及及银行业业监督管管理机构构有关规规定的前前提下,本行的的股份可可以依法法转让、继承和和赠予。根据商商业银行行法等等有关规规定，变变更持有有股份总总额5%以上的的股东，应当经经银行监监督管理理机构批批准；任任何单位位和个人人购买本本行股份份总额55%以上上的,应应当事先先向有关关监管机机构报告告并取得得其批准准。第三十二二条 本本行不接接受本行行的股票票作为质质押权的的标的。第三十三三条 除除相关法法律、法法规、规规章及规规范性文文件另有有规定或或相

20、关主主管机关关另有要要求的以以外，本本行发起起人持有有的本行行股票，自本行行成立之之日起33年内不不得转让让或质押押；本行行董事长长、董事事、行长长和副行行长持有有的股票票，在任任职期间间内不得得转让或或质押。董事、监监事、其其他高级级管理人人员应当当向本行行申报所所持有的的本行的的股份及及其变动动情况。本行股东东转让其其股份或或以其持持有的本本行股份份为自己己或他人人提供质质押担保保的，应应当事先先告知并并征得董董事会同同意。第四章 股东和和股东大大会第一节股东第三十四四条 本本行股东东为依法法持有本本行股份份并且其其姓名（名称）登记在在股东名名册上的的自然人人、法人人或其他他经济组组织。股

21、东按其其所持有有股份的的种类享享有权利利，承担担义务；持有同同一种类类股份的的股东，享有同同等权利利，承担担同种义义务。成为本行行股东应应当符合合有关法法律、法法规及银银行业监监督管理理机构规规定的成成为村镇镇银行股股东的各各项条件件。第三十五五条 本本行股东东享有下下列权利利：（一）依依照其所所持有的的股份份份额领取取股利和和其他形形式的利利益分配配；（二）依依法请求求、召集集、主持持、参加加或者委委派股东东代理人人参加股股东大会会，并依依照其所所持有的的股份份份额行使使表决权权；（三）对对本行的的经营行行为进行行监督，提出建建议或者者质询；（四）依依照法律律、法规规及本行行章程的的规定转转

22、让、赠赠与或质质押其所所持有的的股份；（五）查查阅本行行章程、股东名名册、公公司债券券存根、股东大大会会议议记录、董事会会会议决决议、监监事会会会议决议议、财务务会计报报告；（六）本本行终止止或者清清算时，按其所所持有的的股份份份额参加加本行剩剩余财产产的分配配；（七）对对股东大大会作出出的本行行合并、分立决决议持异异议的股股东，要要求本行行收购其其股份；（八）法法律、法法规及本本行章程程所赋予予的其他他权利。第三十六六条 股股东提出出查阅前前条所述述有关信信息或者者索取资资料的，应当向向本行提提供证明明其持有有本行股股份的种种类以及及持股数数量的书书面文件件，本行行经核实实股东身身份后按按照

23、股东东的要求求予以提提供。第三十七七条 股股东大会会、董事事会的决决议内容容违反法法律、法法规的，股东有有权请求求人民法法院认定定无效。股东大会会、董事事会的召召集程序序、表决决方式违违反法律律、法规规或者本本行章程程，或者者决议内内容违反反本行章章程的，股东有有权自决决议作出出之日起起60 日内，请求人人民法院院撤销。第三十八八条 董董事、高高级管理理人员执执行公司司职务时时违反法法律、法法规或者者本行章章程的规规定，给给本行造造成损失失的，连连续1880 日日以上单单独或合合并持有有本行11%以上上股份的的股东有有权书面面请求监监事会向向人民法法院提起起诉讼；监事会会执行本本行职务务时违反

24、反法律、法规或或者本行行章程的的规定，给本行行造成损损失的，股东可可以书面面请求董董事会向向人民法法院提起起诉讼。监事会、董事会会收到前前款规定定的股东东书面请请求后拒拒绝提起起诉讼或或者自收收到请求求之日起起30 日内未未提起诉诉讼，或或者情况况紧急、不立即即提起诉诉讼将会会使本行行利益受受到难以以弥补的的损害的的，前款款规定的的股东有有权为了了本行的的利益以以自己的的名义直直接向人人民法院院提起诉诉讼。他人侵犯犯本行合合法权益益，给本本行造成成损失的的，本条条第一款款规定的的股东可可以依照照前两款款的规定定向人民民法院提提起诉讼讼。第三十九九条 董董事、高高级管理理人员违违反法律律、法规规

25、或者本本行章程程的规定定，损害害股东权权益的，股东可可以向人人民法院院提起诉诉讼。第四十条条 本行行股东承承担下列列义务：（一）遵遵守法律律、法规规和本行行章程；（二）依依其所认认购的股股份和入入股方式式缴纳股股金；（三）除除法律、法规规规定的情情形外，不得退退股；（四）不不得滥用用股东权权利损害害本行或或者其他他股东的的利益；不得滥滥用公司司法人独独立地位位和股东东有限责责任损害害本行债债权人的的利益；本行股东东滥用股股东权利利给本行行或者其其他股东东造成损损害的，应当依依法承担担赔偿责责任。本行股东东滥用公公司法人人独立地地位和股股东有限限责任，逃避债债务，严严重损害害本行债债权人利利益的

26、，应当对对本行债债务承担担连带责责任。（五）及及时、完完整、真真实地向向本行董董事会报报告其关关联企业业情况、与其他他股东的的关联关关系及其其参股其其他商业业银行的的情况；（六）维维护本行行利益和和信誉，支持本本行的合合法经营营；（七）法法律、法法规及本本行章程程规定应应当承担担的其他他义务。第四十一一条 本本行资本本充足率率低于法法定标准准时，股股东应支支持董事事会提出出的提高高资本充充足率的的措施。第四十二二条 本本行可能能出现流流动性困困难时，在本行行有借款款的股东东要立即即归还到到期借款款，未到到期的借借款应提提前偿还还。前款所述述“流动性性困难”应当根根据相关关法律、法规及及银行业业

27、监督管管理机构构等有权权主管机机关的规规定确定定，相关关法律、法规及及银行业业监督管管理机构构等有权权主管机机关没有有规定的的，由本本行董事事会决议议确定。第四十三三条 本本行对股股东及其其关联方方贷款的的条件不不得优于于其他借借款人同同类贷款款的条件件。本行不得得为股东东及其关关联方的的债务提提供融资资性担保保（融资资性担保保是指本本行为股股东及其其关联方方的融资资行为提提供的担担保，下下同），但股东东及其关关联方以以银行存存单或国国债提供供反担保保且反担担保金额额不低于于前述融融资性担担保金额额的除外外。同一股东东在本行行的借款款余额占占本行资资本净额额的比率率不得超超过银行行业监督督管理

28、机机构等有有权主管管机关的的规定。股东的的关联方方的借款款在计算算比率时时应与该该股东在在本行的的借款合合并计算算。股东在本本行的借借款逾期期未还期期间内，其表决决权应当当受到限限制。第四十四四条 持持有本行行1%以以上有表表决权股股份的股股东，将将其持有有的股份份进行质质押的，应当自自该事实实发生当当日，向向本行作作出书面面报告。股东在本本行的借借款余额额超过其其持有的的经审计计的上一一年度的的股权净净值，且且未提供供银行存存单或国国债质押押担保的的，不得得将本行行股票再再行质押押。第二节 股东大大会的一一般规定定第四十五五条 股股东大会会是本行行的权力力机构。股东大大会依法法行使下下列职权

29、权：（一）决决定本行行经营方方针和投投资计划划；（二）选选举和更更换董事事、非职职工代表表出任的的监事，决定有有关董事事、监事事的报酬酬事项；（三）审审议批准准董事会会的报告告；（四）审审议批准准监事会会的报告告；（五）审审议批准准本行的的年度财财务预算算方案、决算方方案；（六）审审议批准准本行的的利润分分配方案案和弥补补亏损方方案；（七）对对本行增增加或者者减少注注册资本本作出决决议；（八）对对发行本本行债券券作出决决议；（九）对对本行合合并、分分立、变变更公司司形式、解散和和清算等等事项作作出决议议；（十）修修改本行行章程；（十一）审议本本行在一一年内购购买、出出售重大大资产或或者担保保金

30、额超超过本行行最近一一期经审审计总资资产300%的事事项；（十二）审议股股权激励励计划；（十三）审议法法律、法法规和本本行章程程规定应应当由股股东大会会决定的的其他事事项。第四十六六条 股股东大会会分为年年度股东东大会和和临时股股东大会会。年度度股东大大会每年年召开11次，并并应于上上一个会会计年度度完结之之后的66 个月月之内举举行。有下列情情形之一一的，本本行应在在自事实实发生之之日起 2 个个月内召召开临时时股东大大会：（一）董董事人数数不足公司法法规定定的法定定最低人人数，或或者少于于本行章章程所定定人数的的三分之之二时；（二）本本行未弥弥补的亏亏损达实实收股本本总额的的三分之之一时；

31、（三）单单独或者者合并持持有本行行有表决决权股份份总数110%以以上的股股东书面面请求时时；（四）董董事会认认为必要要时；（五）监监事会提提议召开开时；（六）法法律、法法规及本本行章程程规定的的其他情情形。第三节 股东大大会的召召集第四十七七条 股股东大会会由董事事会依法法召集。第四十八八条 监监事会有有权向董董事会提提议召开开临时股股东大会会，并应应当以书书面形式式向董事事会提出出。董事事会应当当根据法法律、法法规和本本行章程程的规定定，在收收到提案案后100 日内内提出同同意或不不同意召召开临时时股东大大会的书书面反馈馈意见。董事会同同意召开开临时股股东大会会的，将将在作出出董事会会决议后

32、后5 日日内发出出召开股股东大会会的通知知，通知知中对原原提议的的变更，应征得得监事会会的同意意。董事会不不同意召召开临时时股东大大会，或或者在收收到提案案后 110 日日内未作作出反馈馈的，视视为董事事会不能能履行或或者不履履行召集集股东大大会会议议职责，监事会会可以自自行召集集和主持持。第四十九九条 单单独或者者合计持持有本行行10%以上股股份的股股东有权权向董事事会请求求召开临临时股东东大会,并应当当以书面面形式向向董事会会提出。董事会会应当根根据法律律、法规规和本行行章程的的规定,在收到到请求后后10日日内提出出同意或或不同意意召开临临时股东东大会的的书面反反馈意见见。董事会同同意召开

33、开临时股股东大会会的,应应当在作作出董事事会决议议后的55日内发发出召开开股东大大会的通通知,通通知中对对原请求求的变更更,应当当征得相相关股东东的同意意。董事会不不同意召召开临时时股东大大会,或或者在收收到请求求后100日内未未作出反反馈的,单独或或者合计计持有本本行100%以上上股份的的股东有有权向监监事会提提议召开开临时股股东大会会,并应应当以书书面形式式向监事事会提出出请求。监事会同同意召开开临时股股东大会会的,应应在收到到请求55日内发发出召开开股东大大会的通通知,通通知中对对原提案案的变更更,应当当征得相相关股东东的同意意。监事会未未在规定定期限内内发出股股东大会会通知的的,视为为

34、监事会会不召集集和主持持股东大大会,连连续900日以上上单独或或者合计计持有本本行100%以上上股份的的股东可可以自行行召集和和主持。第五十条条 监事事会或股股东决定定自行召召集股东东大会的的，应当当书面通通知董事事会，同同时报银银行业监监督管理理机构备备案。在在股东大大会决议议公布前前，召集集股东持持股比例例不得低低于100%。召集股东东应在发发出股东东大会通通知及股股东大会会决议公公告时，向银行行业监督督管理机机构提交交有关证证明材料料。第五十一一条 对对于监事事会或股股东自行行召集的的股东大大会，董董事会应应当予以以配合。董事会会应当提提供股权权登记日日的股东东名册。监事会会或股东东自行

35、召召集的股股东大会会，会议议所必需需的费用用由本行行承担。第四节 股东大大会的提提案与通通知第五十二二条 本本行召开开股东大大会,董董事会、监事会会以及单单独或者者合并持持有本行行3%以以上股份份的股东东,有权权向本行行提出提提案。单独或者者合计持持有本行行3%以以上股份份的股东东,可以以在股东东大会召召开100日前提提出临时时提案并并书面提提交召集集人。召召集人应应当在收收到提案案后2日日内发出出股东大大会补充充通知,公布临临时提案案的内容容。提案的内内容应当当属于股股东大会会职权范范围,有有明确议议题和具具体决议议事项,并且符符合法律律、法规规和本行行章程的的有关规规定。第五十三三条 召召

36、集人将将在年度度股东大大会召开开20 日前以以书面方方式通知知各股东东，临时时股东大大会将于于会议召召开155 日前前以书面面方式通通知各股股东。第五十四四条 股股东大会会的通知知应包括括以下内内容：（一）会会议的时时间、地地点和会会议期限限；（二）提提交会议议审议的的事项和和提案；（三）以以明显的的文字说说明，有有权出席席和表决决的股东东有权委委任股东东代理人人代为出出席和表表决，而而该股东东代理人人不必为为股东；（四）有有权出席席股东大大会股东东的股权权登记日日；（五）会会务常设设联系人人姓名电电话号码码。第五十五五条 股股东大会会拟讨论论董事、监事选选举事项项的,应应充分披披露董事事、监

37、事事候选人人的详细细资料,至少包包括以下下内容:（一）教教育背景景、工作作经历、兼职等等个人情情况；（二）与与本行或或本行的的控股股股东及实实际控制制人是否否存在关关联关系系；（三）持持有本行行的股份份数量；（四）是是否受过过银行业业监督管管理机构构等有权权主管机机关的处处罚和惩惩戒。每位董事事、监事事候选人人应当以以单项提提案提出出。第五十六六条 发发出股东东大会通通知后，无正当当理由，股东大大会不应应延期或或取消，股东大大会通知知中列明明的提案案不应取取消。一一旦出现现延期或或取消的的情形，召集人人应当在在原定召召开日前前至少22 个工工作日通通知各股股东并说说明原因因。第五节 股东大大会

38、的召召开第五十七七条 本本行董事事会和其其他召集集人将采采取必要要措施，保证股股东大会会的正常常秩序。对于干干扰股东东大会、寻衅滋滋事和侵侵犯股东东合法权权益的行行为，将将采取措措施加以以制止并并及时报报告有关关部门查查处。第五十八八条 股股权登记记日登记记在册的的所有股股东或其其代理人人,均有有权出席席股东大大会，并并依照有有关法律律、法规规及本行行章程行行使表决决权。股东可以以亲自出出席股东东大会，也可以以委托代代理人代代为出席席和表决决。第五十九九条 个个人股东东亲自出出席会议议的，应应出示本本人身份份证或其其他能够够表明其其身份的的有效证证件或证证明、持持股凭证证；委托托代理他他人出席

39、席会议的的，应出出示本人人有效身身份证件件、股东东授权委委托书。法人股东东应由法法定代表表人或者者法定代代表人委委托的代代理人出出席会议议。法定定代表人人出席会会议的，应出示示本人身身份证、能证明明其具有有法定代代表人资资格的有有效证明明和持股股凭证；委托代代理人出出席会议议的，代代理人应应出示本本人身份份证、法法人股东东单位的的法定代代表人依依法出具具的书面面授权委委托书和和持股凭凭证。第六十条条 股东东出具的的委托他他人出席席股东大大会的授授权委托托书应当当载明下下列内容容：（一）代代理人的的姓名；（二）授授权范围围；（三）委委托书签签发日期期和有效效期限；（四）委委托人签签名（或或盖章）

40、。委托托人为法法人股东东的，应应加盖法法人单位位印章。委托书应应当注明明如果股股东不作作具体指指示，股股东代理理人是否否可以按按自己的的意思表表决。第六十一一条 出出席会议议人员的的会议登登记册由由本行负负责制作作。会议议登记册册载明参参加会议议人员姓姓名（或或单位名名称）、身份证证号码、住所地地址、持持有或者者代表有有表决权权的股份份数额、被代理理人姓名名（或单单位名称称）等事事项。第六十二二条 召召集人将将依据本本行的股股东名册册共同对对股东资资格的合合法性进进行验证证，并登登记股东东姓名（或名称称）及其其所持有有表决权权的股份份数。在会议主主持人宣宣布现场场出席会会议的股股东和代代理人人

41、人数及所所持有表表决权的的股份总总数之前前，会议议登记应应当终止止。第六十三三条 股股东大会会召开时时，本行行全体董董事、监监事通常常应当出出席会议议，行长长和其他他高级管管理人员员通常应应当列席席会议。第六十四四条 股股东大会会会议由由董事长长主持。董事长长不能履履行职务务或不履履行职务务时,由由半数以以上董事事共同推推举的一一名董事事主持。监事会自自行召集集的股东东大会,由监事事长主持持。监事事长不能能履行职职务或不不履行职职务时,由半数数以上监监事共同同推举的的一名监监事主持持。股东自行行召集的的股东大大会,由由召集人人推举代代表主持持。召开股东东大会时时,会议议主持人人违反议议事规则则

42、使股东东大会无无法继续续进行的的,经现现场出席席股东大大会有表表决权过过半数的的股东同同意,股股东大会会可推举举一人担担任会议议主持人人,继续续开会。第六十五五条 本本行可以以制定股股东大会会议事规规则，详详细规定定股东大大会的召召开和表表决程序序，包括括通知、登记、提案的的审议、投票、计票、表决结结果的宣宣布、会会议决议议的形成成、会议议记录及及其签署署、公告告等内容容，以及及股东大大会对董董事会的的授权原原则，授授权内容容应明确确具体。股东大大会议事事规则应应作为本本章程的的附件，由董事事会拟定定，股东东大会批批准。第六十六六条 在在年度股股东大会会上，董董事会、监事会会应当就就其过去去一

43、年的的工作向向股东大大会作出出报告。第六十七七条 除除涉及本本行秘密密商业信信息不能能在股东东大会上上公开外外，董事事、监事事、高级级管理人人员，在在股东大大会主持持人的协协调下，应当对对股东的的质询和和建议作作出答复复或说明明。第六十八八条 会会议主持持人应当当在表决决前宣布布现场出出席会议议的股东东和代理理人人数数及所持持有表决决权的股股份总数数。现场场出席会会议的股股东和代代理人人人数及所所持有表表决权的的股份总总数以会会议登记记为准。第六十九九条 股股东大会会应有会会议记录录，由董董事会指指定人员员负责。会议记记录记载载以下内内容：（一）会会议时间间、地点点、议程程和召集集人姓名名或名

44、称称；（二）会会议主持持人以及及出席或或列席会会议的董董事、监监事、行行长和其其他高级级管理人人员姓名名；（三）出出席会议议的股东东（包括括股东代代理人）所持有有的有表表决权的的股份数数及占本本行股份份总数的的比例；（四）对对每一提提案的审审议经过过、发言言要点以以及股东东对每一一议案的的表决结结果；（五）股股东的质质询意见见或建议议以及相相应的答答复或说说明；（六）计计票人、监票人人姓名；（七）本本行章程程规定应应当载入入会议记记录的其其他内容容。第七十条条 召集集人应当当保证会会议记录录内容真真实、准准确和完完整。出出席会议议的董事事、监事事、召集集人或其其代表、会议主主持人应应当在会会议

45、记录录上签名名。股东东大会决决议和会会议记录录应当与与现场出出席股东东的签名名册、代代理出席席的委托托书及其其他方式式表决情情况的有有效资料料一并保保存，保保存期限限不少于于10 年。第六节 股东大大会的表表决和决决议第七十一一条 股股东大会会决议分分为普通通决议和和特别决决议。股东大会会作出普普通决议议，应当当由出席席股东大大会的股股东（包包括股东东代理人人）所持持表决权权的过半半数通过过。股东大会会作出特特别决议议，应当当由出席席股东大大会的股股东（包包括股东东代理人人）所持持表决权权的三分分之二以以上通过过。第七十二二条 除除法律、行政法法规规定定或者公公司章程程规定应应当以特特别决议议

46、通过以以外的其其他事项项，由股股东会以以普通决决议通过过。下列事项项由股东东大会以以特别决决议通过过：（一）本本行增加加或者减减少注册册资本和和发行任任何种类类股票、认股证证和其他他类似证证券；（二）发发行本行行债券（三）本本行的分分立、合合并、变变更公司司形式、解散和和清算；（四）本本行章程程的修改改（五）股股权激励励计划；（六）本本行在一一年内购购买、出出售重大大资产或或者担保保金额超超过本行行最近一一期经审审计资产产总额330%的的；（七）本本行章程程规定和和股东大大会以普普通决议议认定会会对本行行产生重重大影响响的、需需要以特特别决议议通过的的其他事事项。第七十三三条 股股东（包包括股

47、东东代理人人）以其其所代表表的有表表决权的的股份数数额行使使表决权权，每一一股份享享有一票票表决权权。本行持有有的本行行股份没没有表决决权，且且该部分分股份不不计入出出席股东东大会有有表决权权的股份份总数。第七十四四条董董事会、独立董董事和符符合相关关规定条条件的股股东可以以向本行行股东征征集其在在股东大大会上的的投票权权。投票票权征集集应采取取无偿的的方式进进行，并并应向被被征集人人充分披披露信息息。第七十五五条 董董事、监监事候选选人名单单以提案案的方式式提请股股东大会会表决；股东大大会就选选举董事事、监事事进行表表决时，所持每每一股份份有一表表决权。第七十六六条 股股东大会会可以采采取记

48、名名方式投投票表决决或以举举手表决决等方式式进行表表决。除法律、法规另另有规定定、银行行业监督督管理机机构等有有权主管管机关另另有要求求或下列列人员在在举手表表决以前前或者以以后要求求以记名名方式投投票表决决的以外外，股东东大会可可以举手手方式进进行表决决：（一）会会议主持持人；（二）至至少两名名有表决决权的股股东或者者有表决决权的股股东的代代理人；或（三）单单独或者者合并计计算持有有在该会会议上有有表决权权的股份份10%以上的的一个或或者若干干股东 (包括括股东代代理人)。在以举手手方式进进行表决决的情况况下，会会议主持持人根据据举手表表决的结结果，宣宣布提案案的审议议通过情情况，并并将此记

49、记载在会会议记录录中，作作为最终终的依据据，无须须证明该该会议通通过的决决议中支支持或者者反对的的票数或或者其比比例。第七十七七条 出出席股东东大会的的股东，应当对对提交表表决的提提案发表表以下意意见之一一：同意意、反对对或弃权权。未填、错错填、字字迹无法法辨认的的表决票票、未投投的表决决票均视视为投票票人放弃弃表决权权利，其其所持股股份数的的表决结结果应计计为“弃权”。第七十八八条 会会议主持持人如果果对提交交表决的的决议结结果有任任何怀疑疑，可以以对所投投票数进进行点算算；如果果会议主主持人未未进行点点票，出出席会议议的股东东或者股股东代理理人对会会议主持持人宣布布结果有有异议的的，有权权

50、在宣布布表决结结果后立立即要求求点票，会议主主持人应应当即时时点票。股东大会会如果进进行点票票，点票票结果应应当记入入会议记记录。第七十九九条 股股东大会会通过有有关董事事、监事事选举提提案的，其任职职资格应应报银行行业监督督管理机机构审核核。股东大会会通过有有关派现现、送股股或资本本公积转转增股本本提案的的，本行行将在股股东大会会结束后后2 个个月内实实施具体体方案。第五章 董事会会第一节 董事第八十条条 本行行董事（包括独独立董事事）为自自然人，除法律律、法规规及银行行业监督督管理机机构等有有权主管管机关另另有规定定以外，董事无无需持有有本行股股份。本本行董事事应当符符合法律律、法规规及银

51、行行业监督督管理机机构等有有权主管管机关要要求的任任职资格格条件。有下列情情形之一一的，不不得担任任本行的的董事：（一）无无民事行行为能力力或者限限制民事事行为能能力；（二）因因贪污、贿赂、侵占财财产、挪挪用财产产或者破破坏社会会主义市市场经济济秩序,被判处处刑罚,执行期期满未逾逾五年,或者因因犯罪被被剥夺政政治权利利,执行行期满未未逾5年年；（三）担担任破产产清算的的公司、企业的的董事或或者厂长长、经理理,对该该公司、企业的的破产负负有个人人责任的的,自该该公司、企业破破产清算算完结之之日起未未逾3年年；（四）担担任因违违法被吊吊销营业业执照、责令关关闭的公公司、企企业的法法定代表表人,并并

52、负有个个人责任任的,自自该公司司、企业业被吊销销营业执执照之日日起未逾逾3年；（五）个个人所负负数额较较大的债债务到期期未清偿偿；（六）被被银行业业监督管管理机构构或证券券监督管管理机构构确定为为市场禁禁入者，并且禁禁入尚未未解除的的；（七）因因未履行行诚信义义务被其其他商业业银行或或组织罢罢免职务务的；（八）在在本行借借款逾期期未还的的个人或或在本行行借款逾逾期未还还的企业业任职的的。（九）被被有关主主管机构构裁定违违反有关关证券法法规的规规定，且且涉及有有欺诈或或者不诚诚实的行行为，自自该裁定定之日起起未逾55年。（十）法法律、法法规或部部门规章章规定不不能担任任公司或或商业银银行之董董事

53、或高高级管理理人员的的其他情情形。违反本条条规定选选举、委委派董事事的,该该选举、委派或或者聘任任无效。董事在在任职期期间出现现本条情情形的,本行应应解除其其职务。第八十一一条 董董事由股股东大会会选举或或更换，董事每每届任期期三年。董事的的任职资资格须经经银行业业监督管管理机构构审核。董事任任期届满满，可连连选连任任。董事事在任期期届满以以前，股股东大会会不得无无故解除除其职务务。董事任期期届满未未及时改改选,在在改选出出的董事事就任前前,原董董事仍应应当依照照法律、法规、部门规规章和本本行章程程的规定定,履行行董事职职务。股东大会会在遵守守相关法法律和法法规规定定的前提提下，可可以以普普通

54、决议议的方式式将任何何任期未未届满的的董事罢罢免(但但依据任任何合同同可提出出的索偿偿要求不不受此影影响)。董事可以以由行长长或者其其他高级级管理人人员兼任任。第八十二二条 由由本行高高级管理理人员及及职工代代表担任任的董事事之候选选人可由由本行职职工通过过职工代代表大会会或者其其他形式式民主选选举产生生和向股股东大会会提名，并由股股东大会会选举确确定。第八十三三条 董董事应当当遵守法法律、法法规和本本行章程程的规定定，对本本行负有有下列忠忠实义务务：（一）不不得利用用职权收收受贿赂赂或者其其他非法法收入,不得侵侵占本行行的财产产；（二）不不得挪用用本行资资金；不不得将本本行资产产以其个个人名

55、义义或者以以其他名名义开立立账户存存储，除除本行正正常业务务外，未未经股东东大会或或者董事事会同意意，不得得将本行行资金借借贷给他他人，或或者以本本行资产产为他人人提供担担保；（三）不不得违反反本行章章程的规规定或未未经股东东大会同同意,与与本行订订立合同同或者进进行交易易；（四）在在其职权权范围内内行使权权力，不不得越权权；（五）未未经股东东大会同同意,不不得利用用职务便便利,为为自己或或他人谋谋取本应应属于本本行的商商业机会会,自营营或者为为他人经经营与本本行业务务同类或或类似且且具有竞竞争关系系的业务务；（六）不不得将与与本行交交易的佣佣金归为为己有；（七）不不得擅自自披露本本行秘密密；

56、（八）不不得利用用其关联联关系损损害本行行利益；（九）遵遵守本行行章程，忠实履履行职责责，维护护本行利利益，不不得利用用其在本本行的地地位和职职权为自自己谋取取私利；（十）法法律、法法规及本本行章程程规定的的其他忠忠实义务务。董事违反反本条规规定所得得的收入入,应当当归本行行所有；给本行行造成损损失的,应当承承担赔偿偿责任。第八十四四条 董董事应当当遵守法法律、法法规和本本行章程程，对本本行负有有下列勤勤勉义务务：（一）应应当谨慎慎、认真真、勤勉勉地行使使本行所所赋予的的权利，以保证证本行的的商业行行为符合合国家的的法律、法规以以及国家家各项经经济政策策的要求求，商业业活动不不超越营营业执照照

57、规定的的业务范范围；（二）公公平对待待所有股股东；（三）认认真阅读读本行的的各项商商务、财财务报告告，及时时了解本本行业务务经营管管理状况况，应当当对本行行定期报报告签署署书面意意见，保保证本行行所披露露的信息息真实、准确、完整； （四）亲亲自行使使被合法法赋予的的本行管管理处置置权，不不得受他他人操纵纵；非经经法律、法规允允许或者者得到股股东大会会在知情情的情况况下批准准，不得得将其处处置权转转授他人人行使；（五）应应当如实实向监事事会提供供有关情情况和资资料，不不得妨碍碍监事会会或者监监事行使使职权，接受监监事会对对其履行行职责的的合法监监督和合合理建议议；（六）法法律、法法规及本本行章程

58、程规定的的其他勤勤勉义务务。第八十五五条 未未经本行行章程规规定或者者董事会会的合法法授权，任何董董事不得得以个人人名义代代表本行行或者董董事会行行事。董董事以其其个人名名义行事事时，在在第三方方会合理理地认为为该董事事在代表表本行或或者董事事会行事事的情况况下，该该董事应应当事先先声明其其立场和和身份。第八十六六条 董董事连续续两次未未能亲自自出席，也不委委托其他他董事出出席董事事会会议议，视为为不能履履行职责责，董事事会应当当提请股股东大会会予以撤撤换。第八十七七条 董董事可以以在任期期届满以以前提出出辞职。董事辞辞职应当当向董事事会提交交书面辞辞职报告告。董事事会将在在2 日日内披露露有

59、关情情况。如因董事事的辞职职导致本本行董事事会低于于法定最最低人数数时，在在改选出出的董事事就任前前，原董董事仍应应当依照照法律、法规和和本行章章程规定定，履行行董事职职务。除前款所所列情形形外，董董事辞职职自辞职职报告送送达董事事会时生生效。董事提出出辞职或或者任期期届满，应向董董事会办办妥所有有移交手手续，其其对本行行和股东东负有的的忠实义义务在其其辞职报报告尚未未生效或或者生效效后的合合理期间间内，以以及任期期结束后后的合理理期间内内并不当当然解除除，其对对本行商商业秘密密保密的的义务在在其任职职结束后后仍然有有效，直直至该秘秘密成为为公开信信息。其其他义务务的持续续期间应应当根据据公平

60、的的原则决决定，视视事件发发生与离离任之间间时间的的长短，以及与与本行的的关系在在何种情情况和条条件下结结束而定定。第八十八八条 董董事执行行本行职职务时违违反法律律、法规规、部门门规章或或本行章章程的规规定，给给本行造造成损失失的，应应当承担担赔偿责责任。第二节 董事会会第八十九九条 本本行设董董事会，对股东东大会负负责。本行董事事会由55名董事事组成。董事会会成员的的结构，应当符符合法律律、法规规及银行行业监督督管理机机构等有有权主管管机关的的规定。本行董事事会设董董事长11名。董事长由由本行董董事担任任，以全全体董事事的过半半数选举举产生和和罢免。董事长长任期33 年，可以连连选连任任。