东兴证券股份有限公司客户经理管理办法

1、东兴证券股份有限公司客户经理管理办法目 录第一章 总 则第二章 组织织架构第三章 岗位位职责第四章 客户户经理的的招聘、培训、录用第五章 客户户经理的的日常管管理第六章 客户户经理的的品质管管理第七章 客户户的认定定与归属属第八章 薪酬酬与福利利第九章 考核核指标的的定义及及说明第十章 定级级与考核核第十一章章 晋级、降级流流程第十二章章 附 则第一章 总 则第一条为更好好地服务务于公司司整体营营销战略略，建立立和培养养一支专专业化证证券客户户经理队队伍，通通过规范范化、科科学化的的管理和和考核，使之健健康发展展，特制制定本办办法。第二条 本办办法所指指的客户户经理是是指依据据本办法法规定，由

2、公司司新招聘聘录用并并经过培培训，专专门从事事客户开开拓并为为客户提提供服务务的工作作人员或或营销支支持服务务管理人人员。本办法所所指的经经纪业务务代理人人是指与与公司签签订代理理合同，以公司司名义进进行客户户招揽、客户服服务等活活动，具具有法律律法规规规定资格格的自然然人。第三条 本办办法所指指的客户户是指客客户经理理发展的的，在营营业部开开户并交交易的增增量客户户。营业业部现有有存量客客户不列列入考核核范围，并严禁禁将营业业部存量量客户转转为增量量客户。第四条 客户户经理按按照工作作性质不不同共分分为三个个系列：行销系系列、服服务系列列、管理理系列。（一）行行销系列列包括：二星级客客户经理

3、理 、三三星级客客户经理理 、四四星级客客户经理理 、五五星级客客户经理理（二）服服务系列列包括：见习服务务经理、一级服服务经理理、二级级服务经经理、三三级服务务经理、一级培培训督导导、二级级培训督督导、三三级培训训督导（三）管管理系列列包括：见习区域域经理 、区域域经理 、高级级区域经经理 、营销部部主管 、营销销总监 第五条 本办办法所称称“团队”是指管管理系列列员工所所管辖的的业务单单位。第六条 本办办法适用用于公司司所属AA类营业业部（试试点新型型营业部部除外）营销体体系的各各级客户户经理。第二章 组织织架构第七条 营业业部营销销团队组组织架构构，如下下图所示示：营业部总总经理营销总监

4、监营销部主主管区域经理理服务经理理培训督导导客户经理理经纪业务务代理人人客户经理理的发展展：（一）行行销系列列员工原原则上主主要依靠靠自身业业务量的的标准逐逐级晋升升，如果果业绩或或其他方方面无法法达到考考核标准准，经再再培训仍仍无法达达标，则则予以转转岗或解解除劳动动合同。（二）服服务系列列员工 服务系列列员工是是专门对对客户经经理开发发的所有有客户进进行服务务和对客客户经理理进行考考核、培培训的营营销支持持人员，由营业业部进行行考核，根据考考核结果果予以升升降级、转岗或或解除劳劳动合同同。（三）管管理系列列员工1、管理理系列员员工既要要独立开开发客户户，又要要负责团团队人员员发展和和管理。

5、如业绩绩或其他他方面无无法达到到考核标标准，可可降为行行销系列列员工。2、区域域经理团团队发展展到一定定的规模模可以申申请成立立新的营营销部，营销部部主管管管理的团团队发展展到一定定规模，可以晋晋升到营营销总监监。第三章 岗位位职责第八条 营销销总监的的岗位职职责（一）营营业部年年度营销销计划与与目标的的制定、执行与与评估，完成公公司年度度营销目目标；（二）策策划市场场渠道的的拓展方方案，包包括银行行、社区区、机构构等； （三）负负责客户户经理的的团队建建设，包包括招聘聘、培训训； （四）负负责客户户经理团团队日常常业务管管理、考考核、督督导、协协调及问问题的解解决；（五）在在经纪业业务部和和

6、营业部部的授权权范围内内，负责责营销团团队提成成分配方方案的制制定和提提成分配配的初审审工作；（六）区区域经理理的选拔拔、考核核；（七）完完成公司司交办的的其它事事项。第九条 营销部部主管岗岗位职责责（一）营营销部年年度经营营计划与与目标的的制定、执行与与评估； （二）增增员、培培训、辅辅导与团团队建设设；（三）日日常业务务管理、考核、督导、协调及及问题解解决；（四）组组织营销销部各项项例会：月会、周会、夕会、早会、及业绩绩分析会会等；（五）营营销部各各项业务务数据分分析；（六）每每月的工工作总结结和下月月的工作作计划；（七）策策划市场场渠道开开拓的方方案；（八）填填写周报报、检查查区域经经理

7、周报报、抽查查其他客客户经理理的工作作记录；（九）完完成公司司交办的的其它事事项。第十条 区域域经理岗岗位职责责（一）制制定每月月岗位工工作计划划，保证证计划实实施的有有效性；（二）负负责维护护所分配配区域包包括合作作银行的的良好合合作关系系；（三）策策划和组组织实施施市场营营销、推推广活动动，完成成营销任任务指标标；（四）对对所辖客客户经理理进行日日常管理理（业务务考核、考勤），检查查工作日日志和客客户服务务记录；（五）组组织各项项活动：晨会、周会及及业绩分分析会等等；（六）对对所辖客客户经理理进行培培训、辅辅导、协协助制订订展业计计划，必必要时陪陪同展业业；（七）每每月初提提交上月月业绩分

8、分析报告告；（八）完完成业务务营销部部交办的的其它事事项。第十一条条 服服务经理理的岗位位职责包包括但不不限于：（一）回回访客户户，做好好回访记记录，定定期整理理分析客客户需求求；（二）为为客户进进行投资资咨询服服务；（三）对对存量空空户进行行再开发发和对存存量休眠眠客户进进行激活活；（四）对对存量客客户进行行日常服服务管理理等；（五）向向客户推推荐公司司发行或或代销的的各类金金融产品品；第十二条条 培培训督导导岗位职职责（一）协协助营销销部主管管进行营营销人员员的招聘聘、考核核、培训训、定级级及日常常管理；（二）认认真督导导各团队队经营目目标的达达成，协协助拟定定增员、选择、训练计计划与活活

9、动；（三）参参与总部部、营业业部培训训课程的的规划、编制、执行与与日常授授课；（四）客客户经理理之间及及与营业业部之间间的沟通通与协调调；（五）参参与策划划营销部部与各团团队汇报报活动：月会、夕会、早会、周会及及业务分分析会等等；（六）参参与营销销部各项项行政管管理活动动，客户户经理从从业资格格考试指指导、差差勤管理理等；第十三条条 客客户经理理岗位职职责（一）拜拜访客户户、发展展客户、完成任任务指标标；（二）每每周向直直接管理理的管理理系列员员工提交交客户访访谈录，听从管管理系列列员工的的管理、辅导和和工作分分配；（三）每每日参加加所在部部门的晨晨会、二二级早会会，按时时参加所所在部门门和团

10、队队的夕会会、例会会、周会会等；（四）每每天填写写工作日日志和客客户服务务记录；（五）跟跟踪客户户服务，听取客客户意见见、建议议、提供供咨询服服务，辅辅导客户户操作；（六）每每月向营营销部提提交工作作总结；（七）推推荐客户户经理；（八）完完成营业业部要求求的其它它事项。第四章 客户户经理的的招聘、录用、培训第十四条条 客户户经理应应具备的的基本条条件：（一）大大学专科科以上学学历，有有一定的的工作经经历，年年龄200-400岁，有有1 年年以上证证券、期期货、保保险及市市场营销销工作经经历者优优先，客客户资源源丰富者者，上述述条件可可适当放放宽。（二）热热爱证券券工作，认同公公司企业业文化。（

11、三）具具有一定定的社会会关系和和市场开开发能力力，有一一定的客客户基础础、具备备从事证证券经纪纪活动所所需专业业知识和和技能者者优先录录用。（四）锐锐意进取取，吃苦苦耐劳，具备良良好的心心理素质质和强烈烈的风险险意识。（五）待待人热情情，有良良好的个个人信誉誉和团队队精神，无不良良嗜好。（六）口口齿清晰晰，善交交际，五五官端正正，身体体好。（七）原原则上具具备证券券从业资资格。第十五条条 下列列人员不不能成为为公司客客户经理理：（一）无无民事行行为能力力或者限限制民事事行为能能力的。（二）因因经济犯犯罪被判判处刑罚罚，自刑刑罚执行行完毕之之日起未未满3年年的。（三）市市场禁入入者。（四）法法律

12、、法法规规定定不得从从事证券券业的其其他人员员。第十六条条 营业业部招聘聘客户经经理应根根据本办办法规定定条件，发布招招聘信息息，招聘聘人员要要求和招招聘信息息文稿报报备经纪纪业务部部、人力力资源部部。第十七条条 聘聘用流程程（一）聘聘用人员员须填写写客户户经理入入司申请请表，（见附附件1），营业业部须通通过OAA将客户户经理签签劳动合合同的申申请同客户经经理入司司申请表表报经经纪业务务部、人人力资源源部进行行资格审审批，审审批同意意后，客客户经理理同营业业部签订订客户户经理劳劳动合同同（见见附件22），合合同原件件由营业业部留存存备案。（二）聘聘用人员员须如实实提交以以下材料料给营业业部，若

13、若故意虚虚报、隐隐瞒、造造假个人人资料，一经发发现，公公司有权权立即解解除劳动动关系；1、客客户经理理入司申申请表；2、以下下文件的的复印件件：学历历证明、身份证证明、证证券从业业资格证证；3、近期期免冠一一寸照片片；4、离职职证明（应届毕毕业生除除外）；5、公司司认为有有必要的的其他材材料。第十八条条 行销销系列客客户经理理签订劳劳动合同同条件要要满足下下列条件件之一。（一）有有效开户户数300户客户户；（二）托托管资产产达到5500万万元；第十九条条 行销销系列员员工客客户经理理劳动合合同（附件22）签订订期限为为三年，其中约约定三个个月到六六个月的的试用期期限。在在试用期期内，如如试用人

14、人员未达达到二星星级客户户经理业业绩标准准，视为为不符合合录用条条件，公公司可解解除劳动动合同。第二十条条 经经纪业务务代理人人在代理理合同期期内，业业绩达到到二星级级及以上上客户经经理定级级标准，经本人人申请通通过营业业部组织织的竞聘聘活动可可签订33年期限限的劳动动合同。第二十一一条 服服务系列列客户经经理应具具备一年年以上证证券从业业经验，具备证证券从业业资格，熟悉柜柜台业务务相关流流程。由由营业部部根据本本办法规规定的配配置比例例进行招招聘，报报经纪业业务部、人力资资源部审审批。第二十二二条 管管理系列列员工属属于公司司任命或或外聘的的，经营营业部考考察合格格，由该该员工申申请签订订3

15、年期期限的劳劳动合同同，其中中约定有有三个月月到六个个月的试试用期限限。在试试用期内内达到聘聘用标准准的，由由本人申申请并经经营业部部负责人人同意后后，报公公司经纪纪业务部部、人力力资源部部审批；在试用用期结束束时未达达到聘用用标准的的，降为为相应级级别客户户经理或或解除劳劳动合同同。第二十三三条 客户经经理的培培训根据据不同对对象分为为入职培培训、晋晋阶培训训和日常常改进培培训三个个层次。培训内内容包括括但不限限于；公公司理念念与管理理制度、证券基基础知识识、各类类金融产产品介绍绍、营销销知识、社交礼礼仪及客客户服务务等内容容。培训层次次培训对象象培训内容容入职培训训所有新入入职的营营销人员

16、员公司及规规章制度度介绍证券基础础知识，证券法法律知识识营销人员员的基本本素质，职业道道德营销基本本知识、营销实实践晋阶培训训进入新岗岗位营销销人员岗位工作作职责及及要求岗岗位新技技能（营营销技能能、管理理技能、素质提提升等）日常改进进培训所有营销销人员业务知识识讲解，营销经经验分享享，营销问问题解答答第二十四四条 客户经经理从事事证券营营销活动动，每年年应接受受后续教教育。客客户经理理要求每每年接受受后续教教育累计计时间不不得少于于36小小时的后后续教育育，其中中接受证证券法律律知识、职业道道德和诚诚信教育育累计时时间不得得少于112小时时。日常常改进培培训通过过日会和和周会的的形式，通过持

17、持续不断断的培养养和训练练，不断断提高营营销人员员的业务务素质和和工作能能力。第五章 客户户经理的的日常管管理第一节 基本本管理第二十五五条 各营业业部应视视业务需需要，定定期或不不定期举举办有关关投资基基础知识识、技术术分析、营销技技巧、从从业资格格等业务务方面的的培训，积极筹筹划组织织股民沙沙龙、客客户联谊谊、投资资报告会会、小区区宣传、渠道开开发、社社会公益益等活动动，以利利于业务务的开拓拓。第二十六六条 营业部部所辖各各团队，应制定定年度、半年度度、季度度、月份份的经营营计划和和业绩目目标，并并将所有有业务活活动编制制行事历历，向全全体员工工公布后后按计划划实施。第二十七七条 管理系系

18、列员工工每周必必须填写写周报，对本周周进行总总结，并并制定下下周工作作计划与与业绩目目标。每每月底应应对本月月进行总总结，并并制定次次月的工工作计划划和业绩绩目标，并编制制行事历历，召开开团队月月例会告告之。第二十八八条 客户经经理应在在每日工工作结束束后，填填写工作作日志，包括当当天拜访访总结、次日拜拜访的客客户、投投资建议议等，并并全力达达成。各各管理系系列员工工应每天天检查团团队成员员的工作作日志，并给予予协助与与辅导，落实活活动量管管理。第二十九九条 客户经经理应按按规定参参加相关关的业务务例会等等活动，无故不不得缺席席。第三十条条 营营销部主主管必须须按要求求按时填填写周报报，每月月

19、应将本本单位业业务状况况、有关关活动管管理进行行分析、检讨和和评估，每月初初向营业业部和经经纪业务务部提交交工作报报告。第二节 差勤勤管理第三十一一条 营销部部应进行行每日考考勤，应应严格遵遵守公司司有关考考勤管理理的规定定，不得得无故迟迟到、早早退、旷旷工。第三十二二条 客户经经理请假假超过一一天必须须填写请请假单，请假三三天以内内（包括括3天）由营销销部主管管核准，超过三三天者由由营业部部负责人人核准。第三十三三条 请假假的有关关规定（一）事事假：因因事必须须请假者者，必须须本人提提前一天天申请。（二）病病假：因因病需休休息或治治疗可请请病假，病假二二天以上上须附诊诊断证明明书。（三）婚婚

20、假：符符合国家家规定结结婚的员员工，凭凭本人结结婚证书书给予婚婚假七天天，符合合国家规规定晚婚婚（男满满25岁岁，女满满23岁岁）者，另加七七天晚婚婚假。（四）产产假：符符合计划划生育规规定的女女性专职职客户经经理，标标准如下下：1、女性性员工生生育期间间享受产产假900天；多多胞胎生生育的，每多生生育一个个婴儿，增加产产假155天。实实行晚育育者（224周岁岁后生育育第一胎胎），增增加奖励励假300天。难难产者按按医院证证明增加加30天天假期。2、产假假结束后后，如因因健康或或其他原原因确需需休假，必须重重新申请请病假或或事假，否则按按缺勤处处理。（五）丧丧假：员员工亲属属（父母母、公婆婆、

21、岳父父母、配配偶和子子女）死死亡，丧丧假为33天；员员工其他他亲属（祖父母母、外祖祖父母、兄弟、姐妹）死亡，丧假为为2天。第三十四四条 专职客客户经理理考勤罚罚款标准准（一）客客户经理理： 迟到或早早退扣发发（每次次） 220元 考考核扣分分2分/次旷工扣发发（每天天） 550元 考考核扣分分5分/次（二）管管理系列列员工：扣款标标准为客客户经理理的1倍倍。第三十五五条 营销部部主管应应严格执执行考勤勤制度，每月制制作工资资报表时时在个人人收入中中扣除。第三节 早、夕会管管理第三十六六条 早会是是对客户户经理管管理的重重要途径径，由营营业部营营销部策策划、组组织和管管理。第三十七七条 早会要要

22、力争做做到内容容充实、形式多多样、气气氛适宜宜、踊跃跃参与。一级早早会（营营销部组组织）的的时间原原则上控控制在330-660分钟钟，二级级早会（各团队队独立组组织）时时间可长长可短。早会主主持人应应事先做做好早会会的策划划、组织织工作。营销部部提前一一周制定定好早会会行事历历、计划划表，预预先公布布。第三十八八条 早早会经营营应起到到以下作作用：（一）根根据客户户经理的的工作进进展，落落实活动动量管理理。（二）根根据客户户经理的的思想动动态，激激励工作作士气。（三）传传授各方方面的知知识、提提高客户户经理专专业技能能。（四）交交流工作作经验，提升气气氛。（五）客客户经理理的演讲讲台。（六）最

23、最新资讯讯、信息息、股市市行情分分析等。（七）提提高客经经理的自自身修养养，重视视客户经经理的思思想品德德教育。（八）公公司重要要政策的的宣导。第三十九九条 营业部部应注意意总结早早会经营营管理经经验，不不断提高高早会管管理水平平，并将将收集整整理好的的早会材材料、案案例形成成文字和和专案。营销部部主管在在组织好好一级早早会的同同时要注注意二级级早会的的质量，做好辅辅导工作作。第四十条条 营营销部每每周至少少组织11-2次次夕会（有条件件的营销销部应每每天组织织夕会），强化化证券专专业知识识、销售售技巧、政策制制度的学学习，及及时解决决工作中中发现的的问题。第六章 客户户经理品品质管理理第四十

24、一一条 营营业部必必须加强强公司企企业文化化、证券券法规的的学习与与推广，强化客客户经理理的日常常活动管管理，规规范从业业行为，遵守社社会公德德，职业业道德，维护客客户利益益、公司司形象，全面提提升客户户经理个个人素质质：（一）客客户经理理无权代代表本公公司与客客户或其其他人员员及单位位签订任任何协议议与合同同；（二）客客户经理理在未获获得本公公司同意意前，不不得通过过新闻媒媒介和报报刊杂志志发表任任何有关关本公司司的广告告、声明明、文件件、宣传传或接受受采访等等；（三）客客户经理理在展业业过程出出现业务务交叉时时，不得得以利益益、降佣佣、返还还、隐瞒瞒欺骗、诋毁同同事等手手段争抢抢客户；（四

25、）客客户经理理必须对对客户资资料保密密，必须须保守本本公司秘秘密；（五）客客户经理理在对客客户进行行投资咨咨询服务务时，投投资建议议要符合合客户利利益，不不可提供供虚假资资料误导导性说明明，不得得为贪图图个人利利益而诱诱导客户户进行不不必要的的交易；（六）客客户经理理不得接接受客户户全权委委托交易易，不得得与客户户签订利利益分成成的协议议（含口口头协议议）；（七）不不得向客客户提供供股票上上涨或下下跌的肯肯定性意意见；（八）客客户经理理必须要要求客户户在相关关协议、文件、服务登登记表上上亲笔签签名，不不得代客客户签名名；（九）客客户经理理不得诋诋毁同事事或同业业其他证证券公司司；（十）客客户经

26、理理必须遵遵守本公公司相关关纪律规规定，爱爱护公司司财物，维持公公司正常常工作秩秩序，保保持办公公环境清清洁卫生生；（十一）团队外外出活动动，尤其其在举行行宣传、咨询或或社会公公益活动动时，应应注意树树立本公公司形象象，做到到仪容整整洁、着着装整齐齐、举止止文明。第四十二二条 客户经经理有下下列情形形之一者者，经营营业部审审查认定定属实，根据该该行为性性质，扣扣考核分分3分次并按按以下规规定处理理：（一）态态度或服服务质量量不良，引起客客户明确确表示不不满或提提出投诉诉，警告告一次；（二）采采取各种种手段将将本公司司存量客客户转为为自己客客户的，转户无无效并警警告一次次；（三）无无故2次次不参

27、加加本公司司会议及及各项活活动的，警告一一次；（四）在在本公司司举办的的各项竞竞赛中，弄虚作作假的，记过一一次；（五）泄泄露客户户隐私或或有关资资料的，解除劳劳动合同同；（六）泄泄露本公公司秘密密，给本本公司造造成损失失的，除除了赔偿偿相应的的损失外外，记过过一次；后果严严重，解解除劳动动合同；（七）未未经本公公司同意意或授权权，擅自自在报刊刊或其他他新闻媒媒体发表表有关公公司各类类广告、声明、文件、宣传或或接受采采访等，记过一一次；给给公司造造成不良良影响的的，解除除劳动合合同；（八）打打架、侮侮辱同仁仁、客户户或其他他类似不不当行为为的，影影响本公公司形象象的，记记过一次次；情节节严重者者

28、，解除除劳动合合同；（九）以以任何方方式诱导导本公司司内非自自有客户户者，记记过一次次；情节节严重者者，解除除劳动合合同；（十）违违反本公公司规定定，擅自自代客理理财，承承诺投资资回报者者，解除除劳动合合同；造造成经济济损失或或其它不不良后果果者，除除了赔偿偿相应损损失外，解除劳劳动合同同；（十一）采用欺欺骗等手手段私自自进行各各项融资资活动，解除劳劳动合同同；触犯犯刑律者者交公安安机关处处理；第四十三三条 营业部部应成立立“客户经经理品质质管理委委员会”，组长长由营销销部主管管担任，组员包包括：服服务系列列员工、所有管管理系列列员工。第四十四四条 客户经经理有第第四十二二条情形形之一，经 “

29、客户经经理品质质管理委委员会”决议处处罚，营营业部负负责人将将处理结结果，送送总部经经纪业务务部备案案。（一）第第一次接接受警告告处分的的，扣发发工资1100元元；第二二次受到到警告处处分的，记过一一次，扣扣发工资资2000元，并并取消参参加当年年度各项项评优活活动的资资格；记记过二次次者，解解除劳动动合同。（二）管管理系列列员工下下属客户户经理年年度内受受到2人人次或以以上警告告、记过过处分，负连带带责任，按属下下客户经经理扣发发的500%处罚罚。管理理系列员员工隶属属客户经经理年度度内有55人次以以上受到到处分时时，管理理系列员员工予以以撤职处处理，不不再享受受管理系系列员工工待遇。（三）

30、管管理系列列员工被被处分后后，有积积极改善善行为与与绩效，且逾十十二个月月未受处处分者，其之前前的处分分记录予予以撤消消。第四十五五条 客户经经理有上上述违规规行为，各营业业部应及及时处理理，发文文通报，记入客客户经理理档案，并将违违规情况况上报经经纪业务务部备案案。第四十六六条 对因上上述原因因而被解解除劳动动合同者者，公司司将视情情节轻重重，通报报当地证证券业协协会，申申报注销销其执业业资格证证书。 第七章 客户户的认定定与归属属第四十七七条 客户经经理所介介绍的客客户来营营业部开开户前（至少提提前一个个工作日日），客客户经理理向营业业部开户户柜预约约开户，并填写写客户户预约登登记表（附件

31、件4）。营业部部交易主主管和营营销部主主管双确确认，确确认无误误后在客户预预约登记记表上上签字，运营总总监进行行复核。客户开开户时填填写优优质服务务确认书书（附附件5）。营业业部每月月10日日前填写写月客客户经理理客户变变更表（附件件6），将上月月客户经经理的客客户变更更情况报报备经纪纪业务部部（营销销管理平平台上线线后，不不再要求求上报）。第四十八八条 严格区区分自然然开户客客户与客客户经理理客户，保护公公司客户户资源。对于以以下恶意意开户、截留客客户的不不计入客客户经理理业绩。（一）以以获取报报酬为目目的，勾勾结他人人开户，制造并并不需要要的交易易以达到到有效客客户认定定标准的的；（二）开

32、开户后990天内内销户并并重新开开户的行行为；（三）涉涉嫌恶意意开户、截留公公共客户户或他人人名下客客户的，由营业业部进行行调查，调查期期间暂扣扣当月工工资；调调查结果果属实的的，首次次扣发220000元/户户，再犯犯或影响响特别恶恶劣的立立即解除除劳动关关系。第四十九九条 客户对对原客户户经理服服务不满满而要求求转换其其他客户户经理时时，可由由客户提提出申请请，由营营销部上上报营销销总监并并经营业业部总经经理审批批后划转转到新指指定所属属团队提提供服务务，客户户隶属原原团队，区域经经理仍享享受团队队提成，原客户户经理对对该客户户的提成成不再计计提。新新指定所所属团队队不享受受该客户户团队提提

33、成和个个人业绩绩提成。第五十条条 客客户经理理离职后后，其名名下客户户仍归其其所属团团队，该该客户经经理不再再享受提提成，由由该客户户经理原原所属团团队管理理系列员员工负责责维护（享受团团队提成成不变），防止止客户流流失。第五十一一条 团队展展业产生生的客户户，根据据客户经经理贡献献的大小小，团队队可协商商并由区区域经理理确定比比例分配配给客户户经理。 第八章 薪酬酬与福利利第五十二二条 工资待待遇构成成（一）行行销系列列工资=考勤得得分/1100（基本本工资+考核津津贴考核得得分/1100）+补贴贴+销售售奖+考考核得分分/1000业绩提提成-扣扣款； 其中：业业绩提成成=(计提提基数提成比

34、比例) （二）管管理系列列工资 =（基基本工资资+考核核津贴考核得得分/1100）+补贴贴+销售售奖 +考核得得分/1100业绩提提成-扣扣款；区域经理理的业绩绩提成包包括个人人业绩提提成和团团队业绩绩提成，个人业业绩提成成计算公公式同行行销系列列客户经经理业绩绩提成的的计算公公式，即即：业绩绩提成=(计提提基数提成比比例)；团队业绩绩提成的的计提基基数为区区域经理理下辖团团队成员员的业绩绩提成基基数之和和扣除区区域经理理个人业业绩提成成后的金金额。（三）服服务系列列工资=考勤得得分/1100基本工工资+考考核津贴贴考核得得分/1100+补贴+销售奖奖+个人人业绩提提成一扣扣款；服务系列列员工

35、的的个人业业绩提成成比例统统一为110，计提基基数同行行销系列列客户经经理。第五十三三条 销售售奖销售奖是是指对客客户经理理销售基基金、金金融理财财产品等等产生的的销售奖奖励。 基金、理财等等金融产产品销售售产生的的申购费费、认购购费，客客户经理理可以提提取600%的提提成，经经纪业务务部另有有要求的的，按要要求执行行。客户户赎回基基金所得得的赎回回费不提提成。第五十四四条 客户经经理个人人激励基基金客户经理理每月税税前收入入的5%作为个个人激励励基金，当提取取金额达达到5万万元时，不再计计提，由由营业部部设立客客户经理理个人专专户进行行存放。当客户户经理有有违规行行为或工工作失误误，导致致客

36、户或或本公司司损失，需个人人赔偿时时,其个个人激励励基金作作为第一一清偿准准备。每每年春节节前两周周若无遗遗留问题题，则个个人激励励基金按按照500%发放放。若客客户经理理因违反反客户户经理品品质管理理（本本办法第第六章）相关规规定，而而被解除除劳动合合同的，个人激激励基金金将全部部被扣除除。客户户经理自自动离职职，若无无经济和和法律方方面的问问题，三三个月后后全额退退还。第五十五五条 客户经经理的福福利待遇遇。（一）社社会保险险：公司根据据社会保保障要求求及当地地养老保保险管理理部门规规定，为为客户经经理办理理社保（医疗、养老保保险）。社保费费用由本本公司与与客户经经理个人人共同依依规定的的

37、比例承承担，按按时缴交交。其中中公司缴缴交部分分由营业业部支出出，个人人缴交部部分在其其每月提提取的收收入中扣扣除。本本公司与与客户经经理解除除聘用合合同时，停止缴缴纳社保保。（二）商商业保险险：营业部每每年为营营销部所所有客户户经理统统一投保保一年期期意外伤伤害商业业保险，保额110万，保费由由营业部部负担。试用期期客户经经理意外外伤害保保险费用用由客户户经理个个人负担担，签劳劳动合同同后营业业部在客客户经理理工资中中补回。（三）档档案管理理客户经理理人员档档案根据据自愿，可由本本人交当当地人才才交流中中心保管管，费用用自理。也可由由公司调调档，并并照所属属营业部部员工的的管理方方式单列列管

38、理。（四）执执业资格格证客户经理理通过全全国证券券资格考考试后，符合条条件者，由公司司统一申申请证券券执业资资格证书书（五）交交通、通通讯、误误餐补贴贴标准如下下：客户经理理级别补贴标准准(元月)营销总监监参照运营营总监标标准区域经理理、营销销主管、培训督督导三级级400二至五星星级客户户经理、服务经经理三级级、培训训督导二二级300服务经理理二级、培训督督导一级级200见习服务务经理、服务经经理一级级 150第五十六六条 各各营业部部应于每每月5日日前将行行销系列列、管理理系列、服务系系列的工工资、补补贴、业业绩提成成等汇总总并分别别制成行行销系列列报酬分分配表(见附件件8)、管理系系列报酬

39、酬分配表表（见附附件9）、服务务系列报报酬分配配表（见见附件110），同时上上报客客户经理理变更表表（附附件3）到经纪纪业务部部、人力力资源部部审核，并由财财务部于于每月115日统统一发放放上月工工资。第九章 考核核指标的的定义及及说明第五十七七条 手续费费收入指指客户经经理名下下客户买买卖深、沪交易易所的股股票、基基金、权权证、国国债、企企业债等等交易品品种时，为公司司创造的的手续费费收入。第五十八八条 关于成成本（一）交交易成本本包括监监管部门门、登记记结算公公司、交交易所等等各部门门收取的的相关税税费，例例如营业业税、投投保基金金、交易易规费等等（A股股、B股股、代办办转让为为不低于于成

40、交金金额的万万分之四四点五，基金权权证不低低于成交交金额万万分之一一。营销销管理平平台上线线后，按按财务提提供公式式计算）。（二）人人力成本本是指应应由每个个人承担担的基本本工资，包括由由营业部部为客户户经理缴缴纳的社社会基本本保险费费、补贴贴。（三）现现场客户户成本指指现场客客户在营营业部交交易产生生的直接接成本。第五十九九条 客客户经理理所营销销客户佣佣金设置置A、BB股不得得低于万万分之八八，权证证不得低低于万分分之五，当地监监管部门门或行业业协会有有明确佣佣金标准准的，按按当地标标准执行行，个别别客户突突破上述述标准需需经公司司经纪业业务部批批准。第六十条条 业业绩提成成计提基基数业绩

41、提成成计提基基数当当月末其其名下客客户累计计创造的的交易手手续费收收入-当当月末累累计的相相应的交交易成本本-当月月末累计计的现场场客户成成本-当当月人力力成本第六十一一条 托托管资产产、托管管市值的的定义 （一）客客户托管管资产指客客户账户户内股票票（A、B股）及权证证、封闭闭式基金金净值，客户交交易结算算资金（按照550%折折算），股票型型开放式式基金（按照550%折折算），其它开开放式基基金、债债券及资资产管理理保有份份额、小小非流通通股（按按照200%折算算）等资资产的总总和。（二）客客户托管管市值指客客户账户户内股票票（A、B股）及权证证、封闭闭式基金金净值，股票型型开放式式基金（按

42、照550%折折算），其它开开放式基基金、债债券及资资产管理理保有份份额、小小非流通通股（按按照200%折算算）等资资产的总总和。第六十二二条 有效人人力指客客户经理理名下托托管资产产在一类类城市（沪、深深、京、穗）达达到600万元，在二类类（省会会城市及及单列城城市）、三类城城市（其其他城市市）达到到50万万的人员员。第六十三三条 客户经经理工资资以每月月25日日清算结结果为当当月核算算日。营营业部业业绩统计计人员统统计当月月新增有有效客户户数、新新增客户户托管资资产、开开放式基基金或其其他理财财产品销销售量，作为考考评和薪薪酬计算算的依据据。第六十四四条 区区域月净净手续费费收入是是指：区区

43、域经理理所辖团团队成员员个人开开发的客客户当月月产生的的手续费费收入扣扣除交易易成本、人力成成本等费费用后的的净手续续费收入入之和。第六十五五条 有有效户：自开户户日起至至考核期期末日均均的客户户托管市市值在11万元（含）以以上，或或自开户户日起至至考核期期末股票票（A、B股）基金权权证交易易量达到到1万元元以上的的户数。原曾在在公司交交易系统统内开过过户，且且销户日日期至考考核期末末尚未超超过三个个月的不不予计算算。第十章 定级级与考核核第六十六六条 营营业部统统一安排排营销人人员进驻驻银行网网点或社社区等销销售渠道道。第六十七七条 行销类类客户经经理考核核与定级级级别基本工资资考核津贴贴定

44、级条件件（最低低业绩要要求）保级条件件（月新新增有效效户或月月新增托托管资产产）净手续费费提成比比例二星级客客户经理理9006003户或1100万万元20%三星级客客户经理理12000800累计新增增有效开开户数550户，或累计计新增客客户托管管资产约约5000万元6户或1150万万元22%四星级客客户经理理15000900新增有效效开户数数80户户，或累累计新增增客户托托管资产产20000万元元9户或2200万万元25%五星级客客户经理理2000010000新增有效效开户数数1000户，或或累计新新增客户户托管资资产30000万万元10户或或3000万元30%（一）客客户经理理考核得得分客户

45、经理理考核指指标权重重：新开有效效户占550%，新增托托管资产产占500%。客户经理理考核得得分=相相应级别别客户经经理新开开有效户户/目标标新开有有效户50% 1000+相应应级别客客户经理理新增托托管资产产/目标标新增托托管资产产50% 1000扣分项项（二）客客户经理理连续22个月考考核得分分低于660分以以下，当当月起降降一级。（三）五五星级客客户经理理托管客客户资产产达到440000万以上上且上月月净手续续费收入入2万元元（含）以上，不考核核保级指指标。（四）各各考核指指标完成成比例最最高不超超过1000%。第六十八八条 管理类类营销人人员考核核、定级级级别基本工资资考核津贴贴考核指

46、标标及权重重提成比例例区域月新新开有效效户400%区域月新新增托管管资产440%区域月净净手续费费收入220%区域月新新增金融融产品销销售量00%个人开发发客户比比例团队开发发客户比比例见习区域域经理150001000040户（含）以以上400万万元4万元30万元元12%8%区域经理理200001000050户（含）以以上500万万元6万元40万元元15%7%高级区域域经理250001000060户（含）以以上600万万元10万元元50万元元18%6%营销部主主管300001000080户（含）以以上800万万元15万元元60万元元20%3%营销总监监运营总监监固定工工资的880%100户户（

47、含）以上10000万元20万元元80万元元20%2%定级条件件（个人人最低业业绩要求求）（一）二二星级客客户经理理经本人人申请，营销部部推荐，营业部部总经理理批准可可晋升为为见习区区域经理理；此后后其团队队托管资资产每新新增30000万万元且团团队有效效人力维维持在110人以以上（托托管资产产和人数数不含区区域经理理本人）可晋升升一级。区域经经理每育育成一个个新团队队，经本本人申请请，可晋晋升一级级，但不不提取育育成团队队业绩提提成。（二）区区域经理理团队托托管资产产及人数数满足相相应定级级条件，但连续续三个月月考核分分低于880分的的，第三三个月当当月起降降一级；（三）区区域经理理考核指指标

48、权重重区域新开开有效户户占400%，区区域新增增托管资资产占440%，区域月月净手续续费收入入20%，区域域新增金金融产品品销售量量0%（金融产产品上线线时考核核指标权权重再做做调整）。区域经理理考核得得分=相相应级别别区域新新开有效效户/目目标新开开有效户户40% 1000+相应应级别区区域新增增托管资资产/目目标新增增托管资资产40% 1000+相应应级别区区域月净净手续费费/目标标净手续续费20%1000+相应应级别区区域金融融产品销销售量/目标金金融产品品销售量量0%1000扣分项项（四）区区域经理理团队托托管资产产或人数数低于相相应级别别定级条条件的，直接降降为相应应级别区区域经理理

49、；区域域经理降降为客户户经理的的，原团团队解散散，成员员划归其其他团队队。（五）公公司下达达基金销销售任务务时，只只考核下下达任务务的基金金或理财财产品，任务数数按照营营业部下下达任务务。（六）各各考核指指标完成成比例最最高不超超过1000%。（七）区区域经理理晋升为为营销部部主管、团队托托管资产产不得低低于1亿亿元，营营销部主主管晋升升为营销销总监团团队托管管资产不不得低于于2亿元元，经纪纪业务部部视市场场平均水水平及地地区差异异进行调调整。（八）以以上考核核指标仅仅考核区区域经理理所辖团团队成员员的业绩绩情况，不含区区域经理理本人的的业绩。第六十九九条 服服务系列列员工的的定级（一）服服务

50、系列列员工分分为服务务经理和和培训督督导。服服务经理理的定级级及薪酬酬标准如如下：级别基本工资资考核津贴贴定级条件件见习服务务经理14000元400元元1见习服服务经理理见习期期三个月月，期满满后转为为服务经经理一级级；2连连续三个个月考核核得分低低于700分，降降一级别别，降级级后连续续三个月月得分高高于900分的，可恢复复原职级级；服务务经理一一级降级级的，转转入考察察期，薪薪酬按见见习服务务经理标标准发放放；考察察期结束束不能恢恢复为服服务经理理二级的的，解聘聘或转岗岗；服务经理理一级18000元400元元服务经理理二级20000元500元元服务经理理三级22000元600元元（二）培培

51、训督导导的定级级及薪酬酬标准如如下：级别基本工资资考核津贴贴定级条件件培训督导导一级24000元600元元1、熟悉悉经纪业业务的运运作情况况，掌握握营销培培训技能能；2、能根据据业务发发展需求求制定整整体培训训计划，并制作作培训课课件，掌掌握一定定的证券券分析能能力；33、熟悉悉具体业业务操作作流程，包括柜柜台业务务的各个个流程。培训督导导二级28000元700元元培训督导导三级32000元800元元第七十条条 服务务经理的的考核（一）服服务经理理的考核核:考核指标标考核内容容考核分回访客户户（基础础分500分）1、对上上月新开开发客户户进行ll00回访并并核查客客户认定定的真实实性：22、对存存量客户户定期回回访；33、以上上回访工工作必须须做书面面学记作作为考核核依据；4、定定期整理理分析客客户需求求，提出出合理化化建议；5、营营业部交交办的其其他工作作。1、发现现有不实实客户认认定并据据实反映映的，加加3分户； 2，合合理化建建议被采